激勵監(jiān)督者一個遏制腐敗的有效機制

1、●博士碩士論壇《經(jīng)濟師》2004年第2期激勵監(jiān)督者：一個遏制腐敗的有效機制摘要：庸敗分子令人深惠痛鮑嚴懲腐敗分子是理所當然的事，但是單一地采取嚴懲庸敗者的措施并不能有效遏制腐敗現(xiàn)象，還需有效激勵對腐敗負責(zé)經(jīng)常比監(jiān)督的監(jiān)督者吏章從構(gòu)建腐敗監(jiān)督問題博弈模型開始通過納什均衡分析和激勵機制的分析，引出“激勵悼論”，并運用委托——代理理論建立對監(jiān)督者努力的“激勵相謄妁束”有效解決“激勵悼話”關(guān)鍵詞：腐敗監(jiān)督博弈激勵機制中圍分婁號：F峭63文獻標識

2、稿：A文章編號：1004—49141200410201802找們競對反腐敗工作高度重說，在六大報告中指出：“堅決反對和防止腐敗，是全黨一項重大的政治仟舞，”遏制腐敗成為黨建工作的頭等太事應(yīng)該說，多年來對腐敗的治理，J度是很大的，如成克杰、胡長清等高級領(lǐng)導(dǎo)f部均受到了嚴懲，餌腐政問題依然嚴重，難道是懲治腐敗的威懾力不夠嗎中其中央政治局常垂、中央紀委書記昊官正同志住考察云南時曾指出：”要通對建市健全各珂!制度品大限度地遘制腐啦現(xiàn)象的產(chǎn)生?！?/p>

3、治理稿敗問題的關(guān)鍵是搞好制度建吐。本正將通過博評分析引出。激勵悖論”，井運_j委托一一代卵胛淪形成對監(jiān)督昔的“激勵相容約柬”，建立一種有效的遏制腐敗的機制。一、腐敗監(jiān)督問題博弈模型的構(gòu)建似設(shè)腐敢監(jiān)督問題博弈模型有兩個博弈方：是負責(zé)對瞎畋聰象霞施經(jīng)常性監(jiān)督的機構(gòu)如審計郭門監(jiān)察部fJ、紀檢部門等，林為“監(jiān)督者”；：是手中握有一定權(quán)力，可能發(fā)警腐黜問檄的個人或集團稱為‘官僚”監(jiān)督蕾面臨著兩個策略選擇：即“敬曠或“偷懶”官僚也回臨著網(wǎng)十策略選擇

4、：“腐敗”或“不腐敗”假設(shè)監(jiān)督者在j作敬業(yè)情況F就能廈時發(fā)現(xiàn)腐敗苗頭并有效制IP，從而避免腐敗的發(fā)0一；在偷懶的晴況下就不能發(fā)現(xiàn)腐敗苗頭。對應(yīng)麗個博彝方的不同策略選擇的得益情況如圖l所示。這些得薔隋況的現(xiàn)實意艾足，如果官僚發(fā)生腐敗結(jié)糶有兩種情況：一是被敬業(yè)的監(jiān)督者發(fā)現(xiàn)，則被判罰款或人被得益為s；‘是末被偷懶的監(jiān)督者發(fā)現(xiàn)，腐敗是逞挾正得益V。監(jiān)督者如果己ff偷懶，結(jié)果也有兩種：一是官僚發(fā)生腐敗，監(jiān)督者因此而受到獎金損失甚至降職、解職或罰款

5、等處罰，得益為F；二是官僚沒有發(fā)生腐啵則監(jiān)督者獲得工作清閑正得盞I，。另外如果在監(jiān)督者工作敬業(yè)的情況下發(fā)生腐敗，因監(jiān)督者已敢業(yè)故不追究監(jiān)督著的責(zé)任。網(wǎng)此有無腐敗問題他均沒有得失。而如果官僚不腐敗則他既無得電無失得益矩陣中各得益數(shù)組的第一十數(shù)字足監(jiān)督者的得益，第二個數(shù)字足官僚的得益。從現(xiàn)實情況看，監(jiān)督者對官僚是臺會發(fā)牛腐敗行為并不了解，否則他會有針對性地采取措施，瓷免失職；官僚對監(jiān)督者能否發(fā)現(xiàn)其嘯敗行為并不r解，否則就不會因腐敗被抓而入獄

6、。因此，可以假定程方是同時決策的，或昔雖然各博弈方?jīng)Q策的時間不一定真正一致但拒他們作出選擇之前并不知道對仃的策略。同時每個博彝^對博弈鉆果部非常清楚。因此此博弈模型為完全信包、非劉稱、非零和的靜盤時，率=、均衡分析均衡分析是博棄分析的卡亳心，按照安爭信包靜態(tài)博弈升析方法肯先進i純策略均衡分析。根據(jù)劃線法11JⅫ：拒官僚選抒腐敗行為的情況r，監(jiān)督耆選擇敬業(yè)為f策；莊官僚選擇不腐敗的情況F，監(jiān)督青選擇偷懶為上策：在監(jiān)督青選擇偷懶的時候官僚選

7、擇腐敗為上策；在監(jiān)督者選擇敬業(yè)的情況下，官僚選擇不嘴敗為上策。從得益矩陣中得益數(shù)字下列短線看出，沒有一個策略組臺同時是兩個博弈方的最佳選擇。因此，在次性博弈中沒有會自動實現(xiàn)的穩(wěn)定的納什均衡策略組合，無法預(yù)測障弈的結(jié)果，必須進行混合策略納什均衡分折才能找到穩(wěn)定的博弈結(jié)果。根據(jù)上述假設(shè)可知，博弈叔方不會讓對方清楚自正的策略選擇否則對方會采取有針時性的行動，也就失去了靜態(tài)博率分析的意義。因此每個博弈方不能讓對方預(yù)先知道或猜到自己的策略，應(yīng)廢以

8、隨機的方式選擇策略，并且隨機選擇兩種策略的概率小能讓對方有可秉之機、首先確定監(jiān)督昔對敬業(yè)0偷懶兩種篾略的選擇概率。盤u圖2所示(見下頁)。圖2中橫軸表示監(jiān)督者選擇敬業(yè)的概率定義為Ij(舒市住O—I之間)，選擇偷懶的概率則為lP。，縱軸表示對應(yīng)于監(jiān)督苛選擇敬業(yè)的不同概率點官僚選樣嚆敗策略的期望得益，圈中誰摧V(s)電的斜線(實線r囂點表示的就是監(jiān)督昔以小同概率選擇敬業(yè)策略時塒應(yīng)的官僚選抒腐敗的期望得益此斜線與橫軸的交點喪爪監(jiān)督抒選擇敬業(yè)概

9、宰斯P‘時、官僚選擇腐敗的期望得益為O此點即勾監(jiān)督肯選擇敬業(yè)策略的蛙件概率相對庇地雌督囂選樣偷懶策略的最佳慨缸為lP。、官僚選擇腐敗與小腐敗的昆臺懿略的概率分市也【X上進方法確定，如圖3昕示，斜線L(一F)與橫軸盤點K埏官僚選擇嚆敗的最佳慨宰相x_j直地，lP；是選擇不腐敗的最佳概率。往兩圈葉1的P和I，：點兩博聾方達成混臺策略納什均衡。即監(jiān)督昔以P，’概率選擇敬業(yè)“1P‘概率選擇偷懶；官僚【IP：溉率選擇膳啦，ml_雌慨率選擇不腐敗。

10、這是談博聾穩(wěn)定的惟的納什均衡。該博弈模型納什均衡町用現(xiàn)實意義加以說明。監(jiān)督蕾選擇敬業(yè)策略的概率為P時官僚選樣腐敗的期望得益為V(1一P，。)(s)P。則在納什均衡點時v“一P)(～s)P?！?0。假設(shè)監(jiān)督者選擇敬業(yè)的概率小r卜。，即Po，畝僚選擇腐敗的期望得益大于n。官僚們感覺到了監(jiān)督昔在上作卜的麻痹大意認為選擇腐敗會比較安爭，得逞的可銠性較夫因此而不滿足于R前對腐敗的選擇概率選擇腐敗的概率會逐步提高。結(jié)果腐敗頓現(xiàn)，監(jiān)督者也閑此屢道處罰

11、。這將激勵他們提高選擇敬業(yè)策略的概率，以減少因偷懶而帶來的損失，P，逐漸向P趨近。假發(fā)監(jiān)督苦選擇敬業(yè)的概率凡j。P7即PP，’。此時v(1Pt)【一s)PwL_I，即w。weI，代理凡會選擇努力。上述不等式稱為代理人努力的“激勵相容約束”，也就足促使代理人努力工作必須滿足的條件。第一個小等式ir解釋為：監(jiān)督昔莊工作敬業(yè)時所獲得的報酬比偷懶日、f的報酬多出的數(shù)額至少安能夠彌補兇r作努力比不努力多付m的辛苦只嬖兩種報酬能夠滿足上述不等式，就

12、會激勵監(jiān)督者為L作敬業(yè)不斷付出努方“激勵悖論”就得到了有技解放?！肮べY獎金制度”是強化監(jiān)督者努力的“激勵相容約束”的有救力、法。根據(jù)社會分配水平確定監(jiān)督者的基本需要為I資根據(jù)監(jiān)督茸I：作取得的成果即腐敗現(xiàn)象發(fā)生的頻率確定夔金，片適當擴大I作努力與不努力之間的獎金差額，以此激勵監(jiān)督者更加敬業(yè)地工作，從而達到腐敗發(fā)生率持續(xù)F降的最終目的。參考文赫：l朱弗登博格等懌弈論中圓人民走學(xué)出版社，：0022張堆迎博弈玲與信息經(jīng)濟學(xué)上海人民出版社，19

13、963奧斯奉魯賓斯坦博率論教程中國社會科學(xué)出版社2(mo(作者單位：軍事經(jīng)濟學(xué)院研究生二隊湖北武漢430【135，福建省軍區(qū)審計處福建福州350000)(青編：若佳(上接第14頁)市場業(yè)務(wù)成為主要的貨幣政蓑工具。在此背景下，睿開市場止務(wù)與資奉市場互動性越來越顯著岱開市場操作需要一，卜高度定選的奇奉市場，尤其是需要一個風(fēng)險低、流通性強的因債市場同時公開市場業(yè)務(wù)搛作規(guī)模和頻率也套移響資本市場。隨著我圓金融市場的迅速發(fā)展中央根行岳進一步發(fā)揮公

14、開市場操作的作用擴大心開市場操作工具的范圍，不僅將國債和外匯作為岱開市場操作工具，還應(yīng)將央行融資券、空融債券、套司債券作為會開市場操作工具發(fā)揮套斤市埒操作對奎融機構(gòu)責(zé)堂流動性和利率水平的引導(dǎo)性彩響；進一步發(fā)展和完善票據(jù)市場高技、活躍的票據(jù)市場既是中央報行進行套開市場操作的主要場所和再貼現(xiàn)工具實現(xiàn)的條件也是是持企業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展的爭要渠遺。此外還必額加強貨幣政策與其他宏觀經(jīng)濟政策的協(xié)調(diào)配合，形成宏觀經(jīng)濟的整體舍力重奸地促進經(jīng)濟快速健康發(fā)展。4

15、改善貨幣政策侍導(dǎo)的搬觀經(jīng)濟基礎(chǔ)首先，轉(zhuǎn)變政府職能，充分發(fā)揮碴融市場在壘融費濼配置中的基礎(chǔ)性作用。貨幣政麓在微觀層面上的順利傳導(dǎo)離不開政府系列配套政篡的配合政府部門相關(guān)配套政策的缺位導(dǎo)致貨幣政策孤立。政府奏按照世貿(mào)組織精神完善我國法律體系，賦予中國人民銀行更高的獨立性，堆護商業(yè)銀行的經(jīng)營自主權(quán)=其次，積極拈進商業(yè)銀行改革，建立現(xiàn)代金融企業(yè)制度由于我國商業(yè)銀行還幣是真正的商業(yè)銀行貨幣政置在商業(yè)銀行層面上的傳導(dǎo)存在障礙導(dǎo)致貨幣政蓑信號被誤解，

16、扭曲扣削弱，直接影響貨幣政策傳導(dǎo)娃果，因此我國報行體系改革應(yīng)以國有獨資商業(yè)艱行政革為主、國有獨資商止銀行必頌有步驟實施股份制改造努力提高國際競爭力，要力爭成為加八世貿(mào)組織后與外資銀行競爭的主力軍我國商業(yè)銀行都要充實資奉強化內(nèi)控機制，完善分配機制和人才培養(yǎng)機制提高風(fēng)險管理水平盡快建立現(xiàn)代金融企業(yè)制度。再次轉(zhuǎn)挺盤業(yè)經(jīng)營機制，加速微觀基礎(chǔ)再造、因此必須采取綜合措施轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營機制，建立現(xiàn)代套業(yè)制度，提高企業(yè)整體素質(zhì)增強企業(yè)信用觀憊?？鬯倥嘤?/p>

17、琦主體，真正盅揮貨幣政肇傳牛的基礎(chǔ)作用。[注：本支系南京審計學(xué)院資助課題“資本市均與貨幣政蓑傳寧機制研究”的一部分j參考文麓：1用駐張中畢郭茂詿貨幣政鞋與資羞市場fM]中國全融出版社20()：2用莢章蔣振聲貨幣渠道、信用渠道與賃幣政策有技性【Jl盤融研究，2002(9j3李斌中國貨幣政幕有效勝的喜證研究’J]壘融研覽，200“7)4陳枷獻資本市場發(fā)展與我國貨幣政蓑的有效傳導(dǎo)：J]經(jīng)濟理論與妊濟管理，2002(10)(作者單位：南京審計學(xué)