證券公司反洗錢工作總結及工作計劃

1、證券公司反洗錢＃＃年工作總結及＃＃年工作計劃證券公司反洗錢＃＃年工作總結及＃＃年工作計劃為了預防洗錢活動，規(guī)范營業(yè)部反洗錢工作，維護正常的金融秩序，營業(yè)部根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》、人民銀行及公司總部下發(fā)的反洗錢相關法律法規(guī)等文件精神，多次組織員工認真學習，牢固樹立反洗錢法律意識，認真履行反洗錢工作職責，積極開展反洗錢法律法規(guī)的宣傳和投資者教育工作?，F(xiàn)將反洗錢工作總結如下：一、＃＃年一、＃＃年營業(yè)營業(yè)部完成的

2、主要工作部完成的主要工作（一）、內控制度建（一）、內控制度建設與執(zhí)行情況行情況：營業(yè)部為了保障反洗錢工作的有效開展根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構反洗錢規(guī)定》及公司制度，明確了反洗錢工作的目標和原則，確定了反洗錢工作小組人員設置及主要職責。（二）、（二）、營業(yè)營業(yè)部反洗部反洗錢工作制度和流程的制定情況：工作制度和流程的制定情況：完善和下發(fā)了營業(yè)部相關細則和辦法，將日期細化、具體，并將各項責任落實到每個崗位上，營業(yè)部全體員工在工

3、作中嚴格遵照執(zhí)行。（三）、（三）、組織組織機構建機構建設情況情況：設立營業(yè)部反洗錢工作辦公室主要負責落實營業(yè)部各崗位、各項業(yè)務管理中涉及洗錢活動預防和監(jiān)控措施，以及客戶身份識別、客戶身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報告等工作，保障反洗錢工作的有效開展。設立反洗錢專干：全面負責營業(yè)部反洗錢具體工作的組織和實施，以及與上級監(jiān)管部門的溝通聯(lián)系。（四）、大（四）、大額交易和可疑交易交易和可疑交易報告情況告情況：對可疑交易客戶留存信息

4、及相關客戶資料再次進行審核、檢查。并將核查內容和結果及時準確地反饋至合規(guī)管理部，并按照規(guī)定保存反洗錢工作核查底稿。嚴格按照《公司客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準確、完整、保密的原則，妥善保存客戶反洗錢反饋記錄。（五）（五）、客戶身份身份識別識別和身份和身份資料及交易料及交易記錄記錄保存的情況保存的情況：1、業(yè)務辦理中客戶身份識別情況：（1）、在開戶環(huán)節(jié)對客戶身份識別在辦理開戶業(yè)務時，要求客戶本人持有效的身份證

5、件或身份證明文件，真錄兩類，客戶檔案由大堂經(jīng)理崗負責保管，反饋記錄由合規(guī)管理專員保管。（六）（六）、宣傳培訓開展情況開展情況：營業(yè)部對反洗錢工作高度重視，積極參加各種相關反洗錢學習培訓，并及時向員工傳達會議精神，認真落實反洗錢工作。1、營業(yè)部隨文件下發(fā)及時進行員工的反洗錢相關培訓，留存了相關培訓記錄。2、營業(yè)部每月在營業(yè)部大廳舉辦反洗錢方面的投資者風險教育講座。3、營業(yè)部通過在投資者教育園地張貼《反洗錢知識問答》，大力宣傳反洗錢法律法規(guī)

6、知識，提高投資者對反洗錢的認識。4、營業(yè)部針對投資者的需要，將《反洗錢法》裝訂成冊，擺放于營業(yè)部顯著位置。5、營業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反洗錢相關知識，營造宣傳氛圍，懸掛了“打擊洗錢犯罪、維護金融秩序”的宣傳條幅，在營業(yè)部入口處張貼證監(jiān)會統(tǒng)一印制的反洗錢宣傳海報。6、通過向投資者發(fā)送反洗錢宣傳短信，DVD滾動播放反洗錢宣傳短片，客戶自助交易系統(tǒng)及LED屏播放反洗錢標語等予以警示說明，使投資者對反洗錢有了更深入的了解和認識。7、3月15日

7、、10月30日、12月4日員工走出營業(yè)部，組織員工選擇人流量大、宣傳群體較廣的火車站廣場、社區(qū)設立宣傳臺和宣傳展板與市民投資者面對面接觸，解答群眾現(xiàn)場咨詢，組織群眾填寫調查問卷，發(fā)放宣傳資料。讓過往群眾認識了洗錢活動的危害性和進行反洗錢活動的重要性，增強反洗錢意識，從而更好地配合金融機構的反洗錢工作。（七）、相關（七）、相關資料報送情況：送情況：營業(yè)部能夠及時采集反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報表數(shù)據(jù)，及時、準確的將反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管信息報送人民銀行。