證券公司營(yíng)業(yè)部年度反洗錢(qián)工作計(jì)劃

1、證券公司營(yíng)業(yè)部年度反洗錢(qián)工作計(jì)劃證券公司營(yíng)業(yè)部年度反洗錢(qián)工作計(jì)劃證券公司營(yíng)業(yè)部年度反洗錢(qián)工作計(jì)劃摘要：根據(jù)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部2015年金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作要點(diǎn)，承擔(dān)和履行反洗錢(qián)的社會(huì)責(zé)任，深入認(rèn)識(shí)和管理好我們營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)，推動(dòng)反洗錢(qián)各項(xiàng)工作扎實(shí)、持久開(kāi)展，取得反洗錢(qián)工作的成效，特制定證券公司營(yíng)業(yè)部2015年反洗錢(qián)工作計(jì)劃，具體如下：一、指導(dǎo)思想以根據(jù)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部2015年金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作要點(diǎn)，承擔(dān)和履行反洗錢(qián)的社會(huì)責(zé)任，深入認(rèn)識(shí)和

2、管理好我們營(yíng)業(yè)部的客戶(hù)，推動(dòng)反洗錢(qián)各項(xiàng)工作扎實(shí)、持久開(kāi)展，取得反洗錢(qián)工作的成效，特制定證券公司營(yíng)業(yè)部2015年反洗錢(qián)工作計(jì)劃，具體如下：一、指導(dǎo)思想以鄧小平理論、三個(gè)代表重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，堅(jiān)持黨的基本路線和基本方針，圍繞人民銀行營(yíng)業(yè)管理部2015年金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作要點(diǎn)，扎實(shí)、持久、有效做好反洗錢(qián)工作，確保完成各項(xiàng)反洗錢(qián)工作任務(wù)。以開(kāi)展反洗錢(qián)工作為契機(jī)，加強(qiáng)我營(yíng)業(yè)部建設(shè)，做到合規(guī)合法經(jīng)營(yíng)，促進(jìn)我營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)工作的

3、全面發(fā)展，創(chuàng)造良好經(jīng)濟(jì)效益。二、總體思路認(rèn)真學(xué)習(xí)人民銀行營(yíng)業(yè)管理部2015年金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作要點(diǎn)，掌握精神實(shí)質(zhì)與深刻內(nèi)涵，以深入開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)為核心，以創(chuàng)新反洗錢(qián)工作方法為手段，以提升反洗錢(qián)工作整體水平為目的，全面開(kāi)展反洗錢(qián)各項(xiàng)工作，提高我營(yíng)業(yè)部全體人員反洗錢(qián)意識(shí)，掌握反洗錢(qián)操作技能，推動(dòng)反洗錢(qián)工作向縱深發(fā)展，爭(zhēng)取獲得新突破，做出新成績(jī)。三、工作內(nèi)容合；專(zhuān)題理論研究與實(shí)務(wù)操作相結(jié)合；內(nèi)部培訓(xùn)與外部培訓(xùn)相結(jié)合。通過(guò)培訓(xùn)，切實(shí)提高我營(yíng)業(yè)部

4、全體人員的反洗錢(qián)意識(shí)，掌握反洗錢(qián)技能，真正把反洗錢(qián)工作落到實(shí)處，確保取得成效。4、加強(qiáng)客戶(hù)身份識(shí)別工作一是隨著經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)檔案電子化管理、客戶(hù)信息影像采集拍攝工作的完成，我營(yíng)業(yè)部要進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)存量客戶(hù)的身份識(shí)別工作，及時(shí)聯(lián)系客戶(hù)更新證件資料，提高客戶(hù)身份識(shí)別的有效性。二是我營(yíng)業(yè)部在為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)認(rèn)真了解實(shí)際控制客戶(hù)的自然人和交易的實(shí)際受益人，核對(duì)客戶(hù)身份證件或身份證明文件，完整登記客戶(hù)基本信息。應(yīng)通過(guò)持續(xù)識(shí)別和重新識(shí)別，對(duì)客戶(hù)身份資料

5、進(jìn)行補(bǔ)充，特別是職業(yè)信息的補(bǔ)充。三是我營(yíng)業(yè)部在業(yè)務(wù)流程、內(nèi)控機(jī)制中要加入客戶(hù)身份識(shí)別、盡職調(diào)查等反洗錢(qián)工作要求和控制措施，提高反洗錢(qián)工作效率與質(zhì)量。5、加強(qiáng)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)工作一是我營(yíng)業(yè)部應(yīng)按照公司客戶(hù)洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)和工作計(jì)劃要求，按時(shí)完成客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分類(lèi)及標(biāo)注工作。二是我營(yíng)業(yè)部要進(jìn)一步加強(qiáng)客戶(hù)盡職調(diào)查工作，將客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作與客戶(hù)身份識(shí)別工作相結(jié)合，對(duì)不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的客戶(hù)采取不同的客戶(hù)身份識(shí)別措施，通過(guò)持續(xù)識(shí)別、重新識(shí)別、定期