證券公司營業(yè)部柜臺業(yè)務流程

1、2證券公司營業(yè)部柜臺業(yè)務流程目錄一、個人資金賬戶開戶流程..........................................................................................3二、法人資金賬戶開戶流程.........................................................................................

2、.4三、存管指定銀行簽約開戶業(yè)務流程.........................................................................10四、存管賬戶開戶與補登（預指定）業(yè)務流程...........................................................11五、變更存管銀行結算賬戶業(yè)務流程..............................

3、...........................................13六、變更存管銀行業(yè)務流程........................................................................................14七、資金賬戶銷戶業(yè)務流程.............................................................

4、...........................14八、客戶重要資料變更業(yè)務流程................................................................................17九、委托方式變更業(yè)務流程...................................................................................

5、.....19十、個人B股開戶業(yè)務流程：...................................................................................19十一、機構法人開立B股資金賬戶業(yè)務流程：..........................................................21十二、B股銀證轉賬業(yè)務流程......................

6、..............................................................26十三、柜面外幣資金存取業(yè)務....................................................................................28十四、柜臺委托業(yè)務工作流程............................................

7、........................................32十五、指定交易業(yè)務流程...........................................................................................34十六、轉托管業(yè)務流程................................................................

8、...............................36十七、打印對賬單業(yè)務流程........................................................................................38十八、委托代理業(yè)務流程..........................................................................

9、.................38十九、客戶銷戶結息業(yè)務流程....................................................................................41二十、交易密碼重置業(yè)務流程....................................................................................41二十一

10、、營業(yè)部客戶模板設置業(yè)務流程：..................................................................42二十二、轉注冊營業(yè)部（營業(yè)部變更）業(yè)務流程.......................................................43二十三、資金密碼重置業(yè)務流程.............................................

11、...................................45二十四、資金賬戶凍結業(yè)務流程................................................................................46二十五、資金賬戶解凍流程...........................................................................

12、.............47二十六、開通權證交易業(yè)務流程................................................................................48二十七、資金管理業(yè)務流程........................................................................................51二十八、司法協

13、助處理流程........................................................................................54二十九、公司操作類業(yè)務流程..................................................................................64三十、傭金費率管理流程.................

14、..........................................................................69三十一、營業(yè)部創(chuàng)新業(yè)務申報工作流程......................................................................69三十二、營業(yè)部客戶檔案管理工作流程......................................

15、................................70三十三、營業(yè)部重要客戶資料管理和上報工作流程....................................................71三十四、營業(yè)部日常業(yè)務日終對賬工作流程...............................................................71三十五、代理代辦股份轉讓業(yè)務流程..........

16、...............................................................74三十六、繼承業(yè)務流程...............................................................................................744案管理辦法的規(guī)定留存，其中留存身份證復印件時，對新一代身份證必須雙面復印，即客戶身份證有效期須

17、留檔備查。注意事項：(1)嚴禁為客戶下掛兩個以上同市場、同性質的股東賬戶。(2)嚴禁開設客戶資料不全的資金賬戶，客戶姓名、身份證號碼必須和身份證上的一致，客戶的地址和聯系電話必須是真實的，且電話號碼最好是兩個以上，如果是一個，必須是客戶經常使用的電話號碼。(3)一定要本人持證件才能開立資金賬戶。嚴格審查客戶所持證件的真實性、有效性。在進行客戶身份識別時，若認為必要，可以向公安、工商行政管理等部門核實客戶的有關身份信息。(4)對客戶填寫完

18、成的《大同證券經紀有限責任公司客戶交易結算資金第三方存管三方協議、《客戶代理協議書》要認真核對所填內容，保證所填內容完整、準確、無誤。仔細、反復核對客戶所填寫協議書的完整性，確保無誤。(5)對所錄入內容要反復核對，保證錄入內容完整，準確無誤?？蛻袅裘艽a時要為客戶解釋清楚所留密碼分別為資金密碼和交易密碼，并提醒客戶把密碼記清楚輕易不要泄露且定期更換。(6)所設置委托方式要與所填協議相一致。(7)一定要嚴格按照客戶簽訂協議的日期為客戶作相應

19、業(yè)務設置。(8)一定請客戶本人填寫相關協議及憑證，確實有書寫困難的客戶，可由經辦人員代為填寫，但客戶簽名處一定要由客戶本人按手印確認。(9)銀行折（卡）必須有結算功能，且簽約確認只能在我公司指定的銀行折（卡）所在地區(qū)的存管銀行辦理。(10)客戶一旦預指定存管銀行成功，提示客戶盡快到指定的銀行辦理存管銀行簽約確認手續(xù)。(11)每個工作日結束后自查及交叉核對當日業(yè)務是否存在差錯。(12)對客戶所填各類協議書及相關復印件，妥善保管、當日日結后