證券營業(yè)部反洗錢工作專項報告

1、1證券營業(yè)部反洗錢工作專項報告按照中國證券監(jiān)督管理委員會湖北證監(jiān)局文件鄂證監(jiān)發(fā)[]21 號《關于轉發(fā)〈證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法〉的通知》文件精神， 針對我部今年開展的反洗錢相關工作，報告如下：一、 完善反洗錢組織框架為進一步落實反洗錢法律法規(guī)規(guī)定及公司反洗錢工作要求，認真履行反洗錢義務，深入開展反洗錢和反恐融資工作，自 2 10 月 30 日我部成立伊始，已成立證券有限責任公司武漢興新街證券營業(yè)部反洗錢工作領導小組。今年 7 月和

2、9 月因我部人員增加、工作崗位變動，我部及時更新反洗錢工作領導小組成員，并將更新成員通知及時報送中國人民銀行武漢分行。目前，我部反洗錢工作領導小組組成如下：1、組長：營業(yè)部經理郭景文2、組員：客戶服務主管 、信息技術主管李 、合規(guī)督導員 、財務主管 、會計柴 、開戶人員李 等3、營業(yè)部反洗錢專門機構：客戶服務部 客戶服務部負責營業(yè)部反洗錢和反恐融資各項具體工作。4、反洗錢工作指定人員： 辦公電話： 二、 反洗錢工作開展情況1、反洗

3、錢工作領導小組召開會議，經會議討論，制定出《證券有限責任公司武漢興新街證券營業(yè)部反洗錢工作崗位職責》以及《證券有限責任公司武漢興新街證券營業(yè)部反洗錢內部控制暫行辦法》 ，營業(yè)部反洗錢工作按照文件指示展開；2、涉及查閱，復制涉密檔案的，已經建立書面登記制度，由我部檔案專管員周昊登記及保管；經紀業(yè)務客戶資料由柜臺開戶崗人員李碧保存；客戶交易的數據記錄由信息技術部主管李思潯保存。我營業(yè)部客戶檔案資料已按照公司《證券有限責任公司客戶檔案管理標準

4、化條例》有關規(guī)定進行保管，配置必要的設施，確保檔案的安全、完整、準確，防止客戶身份資料和交易記錄的缺失、毀損和不真實，防止泄露客戶身份信息和交易信息；3、持續(xù)深入開展客戶身份識別工作；3合和支持營業(yè)部開展反洗錢工作，共同打擊洗錢和恐怖融資活動的目的。具體工作如下：（1）在營業(yè)部大門入口處擺放反洗錢義務宣傳易拉寶，并公示反洗錢監(jiān)督電話和舉報電話，在營業(yè)部營業(yè)場所顯著位置拉設橫幅“履行反洗錢職責，維護金融秩序安全” ，在投資者教育園地張貼反