工程項目風險與安全管理講義

1、2024/4/4,1,工程項目風險與安全管理,甘明鑫北京科技大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院ganmx@ustb.edu.cn,2024/4/4,2,工程項目風險與安全管理,第一章 風險與安全的基本概念第二章 風險辨識與風險分析 第三章 風險評估與風險控制 第四章 危機預(yù)警與應(yīng)急管理 第五章 安全管理體系,,2024/4/4,3,第三章 風險評估與風險控制,3.1 風險評估概述3.2 風險評估標準3.3 風險評估方法3.4 風險控制

2、,,3.1 風險評估概述,本課程討論的工程項目的風險評估，是風險管理的重要環(huán)節(jié)，風險評估的目標側(cè)重于對項目或有關(guān)系統(tǒng)已顯現(xiàn)的和潛在的風險進行估計與認定，為制定安全方針與采取安全措施提供依據(jù)。,4,2024/4/4,2024/4/4,5,3.1 風險評估概述,風險評估的任務(wù)在風險辨識與風險分析的基礎(chǔ)上，根據(jù)評估對象，確定風險可接受準則和評估標準，劃分評估單元，計算各評估指標，包括估計各風險事故造成的風險損失和項目總體風險水平，根據(jù)風險損

3、失的大小和影響的嚴重程度確定需要監(jiān)控的主要風險。,2024/4/4,6,3.1 風險評估概述,風險評估的依據(jù)風險評估除了根據(jù)一些公認的原則和參照相應(yīng)的國際標準外，還和各國、各地區(qū)的社會、經(jīng)濟和文化狀況以及各行業(yè)的工作條件與所處環(huán)境有關(guān)。在風險辨識與風險分析的基礎(chǔ)上，對某類環(huán)境條件下事故或災(zāi)害的大量統(tǒng)計與分析是進行風險評估的重要依據(jù)。,2024/4/4,7,3.1 風險評估概述,風險評估的意義工程項目和生產(chǎn)領(lǐng)域?qū)儆谌藶橄到y(tǒng)，人的因素

4、、技術(shù)因素、設(shè)備因素與管理因素常常是這類系統(tǒng)風險的主要源頭。因此，風險評估的意義在于，為了保障人的生命、健康和財產(chǎn)的安全，必須對原有的和新增的各種風險因素嚴格的評估與監(jiān)控，使風險水平保持在可接受水平以下。,2024/4/4,8,第三章 風險評估與風險控制,3.1 風險評估概述3.2 風險評估標準3.3 風險評估方法3.4 風險控制,,2024/4/4,9,3.2 風險評估標準,風險可接受準則通過風險辨識與風險分析可知，工程與生

5、產(chǎn)中風險是客觀存在的。風險評估的基本問題是要明確評估標準，即哪些風險可接受，哪些風險不可接受，哪些風險要采取措施降低。風險評估標準是對事故的可能性與后果的可接受程度的定性或定量指標。風險可接受準則是制定風險評估標準的重要依據(jù)。,2024/4/4,10,3.2 風險評估標準,風險可接受準則風險可接受準則是確定風險承擔者能容忍的風險范圍的依據(jù)，要遵循以下基本原則：重大危害對職工個人或公眾造成的風險不應(yīng)顯著高于人們在日常生活中接觸到的

6、其他風險；只要合理可行，任何重大危害的風險都應(yīng)努力降低；在有重大危害風險之處，具有危害性的開發(fā)項目不應(yīng)顯著增加現(xiàn)有風險；如果一個事件可能造成嚴重后果，應(yīng)降低此事件發(fā)生的頻率，努力降低社會風險。,2024/4/4,11,3.2 風險評估標準,最低合理可行（As Low As Reasonably Practicable, ALARLP）原則工程與生產(chǎn)系統(tǒng)風險水平與降低風險的成本成指數(shù)曲線關(guān)系，安全措施的投資邊際效益遞減，在一定的技

7、術(shù)條件和風險降到一定水平下，安全投入的增加對降低風險的效果不顯著。必須在風險水平與成本之間做出折中選擇，ALARP原則是其中一個重要原則，如右圖所示：,2024/4/4,12,3.2 風險評估標準,最低合理可行（ALARLP）原則ALARLP 原則要點：如系統(tǒng)的風險水平在不可接受線以上，則落入不可接受區(qū)，除特殊情況外，該風險是不可接受的。圖中的不可接受線是風險承擔者可容忍的風險的上限。,,,2024/4/4,13,3.2 風險評估標

8、準,最低合理可行（ALARLP）原則ALARLP 原則要點：如系統(tǒng)的風險水平在不可接受線與可忽略線之間，則落入ALARP區(qū)（盡量降低區(qū)），需根據(jù)ALARP原則進行風險成本分析，按投資對降低風險水平的貢獻決定可接受的風險水平。,2024/4/4,14,3.2 風險評估標準,最低合理可行（ALARLP）原則ALARLP 原則要點：如系統(tǒng)的風險水平在可忽略線以下，則落入可忽略區(qū)，該風險是可接受的，無需再增加安全投資和監(jiān)控措施。圖中的可

9、忽略線是需監(jiān)控風險的下限。,,2024/4/4,15,3.2 風險評估標準,風險評估標準的類型風險評估以人為本，尊重生命。人的生命是最寶貴的，造成人的死亡的事故后果是最嚴重的后果。因此在制定風險評估標準時，特別是對于工程系統(tǒng)的風險評估，一般以人的死亡風險指標作為首要指標；涉及人的死亡風險標準，又分為個人風險標準和社會風險標準。一類項目或組織（工程公司、項目施工單位、工廠、車間等單位，以下統(tǒng)稱單位）的個人風險標準，是指單位內(nèi)部或周邊某

10、特定位置長期活動的人員，由于發(fā)生事故而導(dǎo)致的死亡頻率的指標，單位為次/年。,2024/4/4,16,3.2 風險評估標準,風險評估標準的類型社會風險是關(guān)于人群的死亡風險，不是指社會動亂、社會暴力等社會、政治危機的風險。社會風險是指能夠引起大于等于N人以上死亡事故的累積頻率（F），也即單位時間內(nèi)（通常每年）的死亡人數(shù)。這里的累計頻率是所有等于或大于N人死亡的事故的頻率之和。 造成人員死亡的嚴重事故，往往同時造成嚴重的財產(chǎn)、環(huán)境損失和其

11、他后果，在對某些具體項目的風險評估時，也計入這些風險損失，制定這些損失的嚴重性的定量或定性分級指標體系。,2024/4/4,17,3.2 風險評估標準,個人風險統(tǒng)計數(shù)據(jù)作為對一個單位或其中某部分的風險評估，個人風險標準是最基本的風險指標。制定個人風險評估標準時，還需根據(jù)制定風險可接受準則的基本原則，了解人們在日常生活與同類工作中接觸到的風險水平。本頁與下頁是英國與美國某些行業(yè)與環(huán)境中的個人風險統(tǒng)計數(shù)據(jù)。,2024/4/4,18,3.

12、2 風險評估標準,個人風險統(tǒng)計數(shù)據(jù),2024/4/4,19,3.2 風險評估標準,對統(tǒng)計數(shù)據(jù)的分析從國外的個人風險統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，英國健康安全委員會（HSE）1988年統(tǒng)計的交通事故的死亡風險是每年10-4，雷擊死亡的風險是每年10-7，美國由于自然災(zāi)害造成的死亡風險水平大約是每年5×10-6，疾病死亡的個人風險在每年10-2-10-3之間。,2024/4/4,20,3.2 風險評估標準,對統(tǒng)計數(shù)據(jù)的分析現(xiàn)代社會對于人為的系

13、統(tǒng)的個人風險的反應(yīng)：10-3死亡／(人·年)的風險一般是不能允許的，應(yīng)立即采取對策以減少風險；10-4死亡／(人·年)的風險雖不需人們共同去采取對策，但要投資以排除產(chǎn)生損失的主要原因，如交通規(guī)則及消防等；10-5死亡／(人·年)的風險，人們感到還有采取對策的必要，使風險盡可能降低；10-6死亡／(人·年)及以下的風險一般人并不關(guān)心，人們對此雖有察覺，但認為不會發(fā)生在自己身上。,2024/4

14、/4,21,個人風險與利益由此可以了解，對于事故產(chǎn)生10-3死亡／(人·年)或高于這個數(shù)字的風險，社會是不能允許的，10-6死亡／(人·年)或低于這個數(shù)字的風險又為社會所忽視。在這中間的風險，雖可允許，但在內(nèi)容上有差別。有的風險即便在某種程度上較高，但在社會生活中如果有利，則也有社會允許的傾向。,3.2 風險評估標準,2024/4/4,22,個人風險與利益有的風險即便在某種程度上較高，但在社會生活中如果有利，則

15、也有社會允許的傾向。下圖表示出這種概念關(guān)系，該圖橫坐標表示受到風險的集團中每個人的利益。,3.2 風險評估標準,2024/4/4,23,3.2 風險評估標準,個人風險標準事故的統(tǒng)計資料、法律與道德規(guī)范、社會經(jīng)濟和科技發(fā)展水平以及當事人對風險與利益權(quán)衡的傾向，都是制定風險標準需要考慮的因素。對于具有危險（害）性工業(yè)（工程）設(shè)施，應(yīng)當采用嚴格的標準。1989年英國HSE為此設(shè)定的上限是每年10-5，大約相當于英國交通事故死亡風險的1/1

16、0；下限是10-6，相當于雷擊死亡風險的10倍。下表是部分國家和機構(gòu)制定的個人風險標準，這些標準是進行風險評估的依據(jù)。,2024/4/4,24,3.2 風險評估標準,個人風險標準,2024/4/4,25,3.2 風險評估標準,個人風險等值線由于危險源的分布情況和人員、財產(chǎn)聚集程度的不同,一個單位的不同位置或單元及其周邊,所承受的風險和對人員、財產(chǎn)的安全需求有別，應(yīng)酌情設(shè)立不同的個人風險標準。在風險評估中，被評估對象的總體布局中風險

17、值相同的點組成的線稱為風險等值線。風險等值線常是封閉曲線。一般情況下，等值線包含的區(qū)域內(nèi)的風險值大于或等于等值線標示值，等值線以外區(qū)域的風險值小于標示值。特定的安全措施可能改變等值線的布局。如下圖：,2024/4/4,26,3.2 風險評估標準,個人風險標準舉例某化工園區(qū)推薦的個人風險標準,2024/4/4,27,3.2 風險評估標準,社會風險多人死亡的事故對社會造成嚴重的負面影響。事故的社會風險定義為能夠引起大于等于N 人以上死亡

18、事故的累積頻率（F），也即每次死亡人數(shù)大于等于N的事故在單位時間內(nèi)（通常每年）的累計死亡人數(shù)。社會風險標準常用社會風險曲線（F-N 曲線）表示，如右圖：,2024/4/4,28,3.2 風險評估標準,社會風險標準荷蘭提出導(dǎo)致一人死亡的風險水平為10-6是F-N 曲線的起點，F(xiàn)-N曲線與死亡人數(shù)的平方成反比下降。在灰色區(qū)域中盡可能降低風險，這個區(qū)域的上限是死亡人數(shù)為1000人。我國某化工園區(qū)推薦的社會風險標準如下圖所示：,2024/

19、4/4,29,第三章 風險評估與風險控制,3.1 風險評估概述3.2 風險評估標準3.3 風險評估方法3.4 風險控制,,2024/4/4,30,3.3 風險評估方法,風險評估方法概述評估方法的基本問題就是如何獲取和描述評估對象與評估目標的有關(guān)信息和如何得到與描述評估結(jié)果。根據(jù)這些信息的獲取和描述方式，評估方法大體上可分為定量評估方法、定性評估方法以及定量與定性相結(jié)合的評估方法。定量評估方法適用于：評估對象的風險信息以及評估

20、目標或反映評估目標的風險評估指標體系均可定量獲取與定量描述。,2024/4/4,31,3.3 風險評估方法,風險評估方法概述工程項目的風險評估一般涉及到復(fù)雜的因素，一些因素可以量化，不少因素難以量化。將定性方法與定量方法結(jié)合起來，既尊重與利用客觀事實與數(shù)據(jù)，又充分發(fā)揮人的智慧、經(jīng)驗與主觀能動性，是解決復(fù)雜系統(tǒng)風險評估問題的良方。如今，定性與定量相結(jié)合的方法成為處理各類復(fù)雜問題的主流方法。本節(jié)下面將重點介紹一種定性和定量相結(jié)合的方法，

21、又稱半定量法：LEC 評估法。,2024/4/4,32,3.3 風險評估方法,LEC 評估法LEC 法的基本思想是：評估對象的人員傷亡事故風險評估值取決于評估對象3個與風險有關(guān)的因素的指標之乘積。這3個因素是：　 Ｌ：發(fā)生事故的可能性大小。一般情況下當用概率表示可能性時，絕對不可能事件的概率為 0，必然事件的概率為 1。在應(yīng)用 LEC法時，因絕對不可能事件和必然事件無需關(guān)注。對事故的可能性評分，可能性大小分值的上下限分別為

22、 10 和 0.1，上下限之間規(guī)定了若干中間值；　　 Ｅ：人體暴露在危險環(huán)境中的頻繁程度。人員暴露在危險環(huán)境中的時間越多，或頻率越高，風險越大，規(guī)定其分支的上下限分別為 10 和 0.5 以及若干中間值；,2024/4/4,33,3.3 風險評估方法,LEC 評估法C：事故的后果，即一旦發(fā)生事故會造成的損失。事故的損失后果分布很廣，達到多人死亡，小到輕傷，因此規(guī)定的分值范圍較大，上下限從 100 到 1。 評估對象的風險的評

23、估分值 D 為： D = L×E×C　　 或：　D＝LEC　L、E、C的評估值由評估者根據(jù)下面的表格所示評分原則對評估對象進行評估時給出。,2024/4/4,34,3.3 風險評估方法,LEC 評估法,2024/4/4,35,3.3 風險評估方法,LEC 評估法,2024/4/4,36,3.3 風險評估方法,LEC 評估法

24、 D = LEC 根據(jù)D 值，確定監(jiān)控與整改措施。,2024/4/4,37,3.3 風險評估方法,LEC 評估法舉例 對某滌綸化纖廠的一道組件清洗工序的建設(shè)項目進行預(yù)評估。主要危險物：三甘醇，主要清洗液，屬四級可燃液體。事故類型：燃燒爆炸。事故發(fā)生的可能性 L ：三甘醇如加熱至沸點時，其蒸汽爆炸極限范圍為0.9% ～9.2%，屬一級可燃蒸汽。組件清洗時需將三甘醇加熱使用，蒸汽容易擴散到室內(nèi)空間，若室內(nèi)通風不良，

25、可能發(fā)生爆炸。 評估分值： L=3,2024/4/4,38,3.3 風險評估方法,LEC 評估法舉例（續(xù)） 對某滌綸化纖廠的一道組件清洗工序的建設(shè)項目進行預(yù)評估。人體暴露在危險 環(huán)境中的頻繁程度 E： 清洗人員每天在此環(huán)境中工作 評估分值： E=6事故的后果 C ：如發(fā)生燃燒爆炸事故，造成人員傷亡，后果非常嚴重。

26、 評估分值： C=15在不采取任何其他措施 此項目的事故風險指標評估值 ： D = LEC=3×6×15=270評估結(jié)論：此項目的風險級別為二級（D值在160～320）之間，屬高度危險，需立即采取措施，降低事故風險，改善安全條件。,2024/4/4,39,第三章 風險評估與風險控制,3.1 風險評估概述3.2 風險評估標準3.3 風險

27、評估方法3.4 風險控制,,2024/4/4,40,3.4 風險控制,概述風險管理的總目標，是以較低的成本將風險保持在可接受水平以下，以保障人員與資產(chǎn)的安全。經(jīng)過風險辨識、風險分析、風險評估等環(huán)節(jié)，對于所關(guān)注的項目或系統(tǒng)的風險及其與風險管理目標的差距，以及為保障生命財產(chǎn)安全需要解決的問題，應(yīng)有明確的認識。風險控制環(huán)節(jié)的主要任務(wù)，就是決定與實施必要的策略與措施，將系統(tǒng)或項目的風險保持在可接受水平以下。,2024/4/4,41,3.

28、4 風險控制,概述這里的策略是指根據(jù)風險的不同來源與水平，采取不同的應(yīng)對方式或途徑；如規(guī)避風險、減輕風險、分散風險、接受風險等。工程項目的風險控制涉及到技術(shù)、經(jīng)濟、法律、道德和當事者的價值取向等諸多因素，可能要同時采用不同的策略與措施處理系統(tǒng)內(nèi)的各種風險。有效的風險控制是工程系統(tǒng)與項目安全的保障。,2024/4/4,42,3.4 風險控制,風險控制策略規(guī)避(回避)風險：對于某種風險，由于不能接受而又無合適方法與手段，或因成本太高，

29、難以降低到可接受水平，則放棄或終止與該風險有關(guān)的活動，或者移除某種引發(fā)該風險事故的危險源，或者不采用涵蓋該風險的方案。為此，可能要啟用某種替代方案。,2024/4/4,43,3.4 風險控制,風險控制策略減輕（降低）風險，也稱為損失控制：工程項目中經(jīng)常使用高能量（動能、勢能、化學(xué)能、電能等）物質(zhì)與設(shè)備，危險源的存在，也就是風險存在不可避免，以人為本、安全第一、預(yù)防為主是任何工程項目必須遵循的方針，按有關(guān)法規(guī)的要求，采取必要的管理與技術(shù)

30、措施，把風險降低到可接受水平。,2024/4/4,44,3.4 風險控制,風險控制策略轉(zhuǎn)移（分散）風險：利用合同、協(xié)議等將風險損失的一部分或全部轉(zhuǎn)移到第三方。轉(zhuǎn)移風險的方式如：出售、外包、保險、開脫責任協(xié)議等。,2024/4/4,45,3.4 風險控制,風險控制策略接受（自留）風險: 當系統(tǒng)或項目的總體風險已降到可接受水平以下，繼續(xù)降低某項風險，對風險承擔者來說，投入的邊際效益為負，應(yīng)采取接受風險的策略。,,,46,2024/4/