單價(jià)合同條件下施工合同狀態(tài)補(bǔ)償研究.pdf

1、根據(jù)有限理性理論施工合同具有天然的不完備特性，由于施工合同具有履行周期長(zhǎng)的特點(diǎn)。因此，在簽訂施工合同時(shí)，并不能完全預(yù)料到未來施工期間可能遇到的一切風(fēng)險(xiǎn)事件。當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)會(huì)帶來施工合同狀態(tài)的改變，從而打破施工合同初始締結(jié)時(shí)權(quán)利和義務(wù)的平衡關(guān)系。如果這種不平衡的狀態(tài)得不到有效的補(bǔ)償，發(fā)承包雙方就會(huì)利用各自的信息優(yōu)勢(shì)，而發(fā)生道德風(fēng)險(xiǎn)行為。然而，更加符合實(shí)際的是，即使道德風(fēng)險(xiǎn)行為發(fā)生，發(fā)承包雙方依然會(huì)根據(jù)自身利益最大化的原則與對(duì)方糾纏，以期

2、獲得更多的利益，從而產(chǎn)生不合作的消極態(tài)度，阻礙項(xiàng)目的順利實(shí)施，降低合同的履行效率。為此，一套完整、合理、公平、公開的補(bǔ)償機(jī)制就顯得尤為必要，當(dāng)施工合同狀態(tài)發(fā)生改變時(shí)及時(shí)補(bǔ)償，使得施工合同能夠迅速達(dá)到一種新的平衡狀態(tài)，使得發(fā)承包雙方能夠與項(xiàng)目目標(biāo)保持一致，以期提高合同履行效率。
　　在施工合同實(shí)施過程中，雙方可能會(huì)因?yàn)楹贤胸?zé)任義務(wù)的不明確而產(chǎn)生糾紛，同時(shí)，當(dāng)合同約定之外的風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生時(shí)，責(zé)任的認(rèn)定及補(bǔ)償?shù)耐緩绞钱a(chǎn)生爭(zhēng)議的泉眼。基于

3、此，研究以單價(jià)合同為研究對(duì)象，從責(zé)任歸因和承包人合同狀態(tài)補(bǔ)償?shù)囊暯浅霭l(fā)，在分析單價(jià)合同局部柔性特征的基礎(chǔ)上，通過歸納和總結(jié)已有的研究成果，以施工合同狀態(tài)變化的成因、補(bǔ)償依據(jù)、補(bǔ)償原則和補(bǔ)償路徑為主線，從合同中約定的風(fēng)險(xiǎn)事件和合同中未約定的風(fēng)險(xiǎn)事件兩方面對(duì)施工合同狀態(tài)的補(bǔ)償進(jìn)行研究。主要包括兩方面的內(nèi)容：
　　第一，在文獻(xiàn)研究的基礎(chǔ)上，對(duì)導(dǎo)致施工合同狀態(tài)變化的成因及補(bǔ)償依據(jù)進(jìn)行了研究。通過文本分析、訪談和案例分析從施工合同中約定的風(fēng)

4、險(xiǎn)事件和合同中未約定的風(fēng)險(xiǎn)事件兩方面對(duì)導(dǎo)致施工合同狀態(tài)變化的成因進(jìn)行識(shí)別，進(jìn)而從責(zé)任歸因的視角，以雙方責(zé)任與權(quán)利及其互為前提關(guān)系的分析為前提，通過發(fā)承包雙方行為的分析，以及對(duì)責(zé)任歸因理論的綜述研究，構(gòu)建雙方行為與風(fēng)險(xiǎn)事件的映射關(guān)系矩陣，為合同中約定的風(fēng)險(xiǎn)事件的責(zé)任劃分提供依據(jù)；梳理出用以描述施工合同中未約定風(fēng)險(xiǎn)事件的可控性和內(nèi)外性兩大指標(biāo)，以此為施工合同未約定的風(fēng)險(xiǎn)事件責(zé)任劃分奠定基礎(chǔ)。
　　第二，從承包人補(bǔ)償?shù)囊暯茄芯渴┕ず贤瑺?/p>

5、態(tài)變化的補(bǔ)償原則和補(bǔ)償路徑。首先，對(duì)識(shí)別出的施工合同狀態(tài)變化成因的可補(bǔ)償性進(jìn)行分析，找出可能導(dǎo)致可補(bǔ)償?shù)氖┕ず贤瑺顟B(tài)變化的風(fēng)險(xiǎn)事件，分別研究施工合同中約定的風(fēng)險(xiǎn)事件和施工合同中未約定的風(fēng)險(xiǎn)事件兩方面的補(bǔ)償原則和補(bǔ)償路徑。通過文獻(xiàn)研究和理論推演，得出針對(duì)施工合同中約定的風(fēng)險(xiǎn)事件的補(bǔ)償適用自我履行和第三方履行補(bǔ)償機(jī)制，并通過合同中約定的變更和調(diào)價(jià)路徑實(shí)現(xiàn)；針對(duì)施工合同中未約定的風(fēng)險(xiǎn)事件的補(bǔ)償則通過再談判機(jī)制實(shí)現(xiàn)，以索賠、基于交易習(xí)慣的協(xié)商談

6、判和引用情勢(shì)變更的仲裁和訴訟為路徑實(shí)現(xiàn)補(bǔ)償。
　　研究完善了施工合同狀態(tài)補(bǔ)償?shù)难a(bǔ)償依據(jù)和補(bǔ)償原則，責(zé)任的劃分為合同狀態(tài)的補(bǔ)償提供了充足的依據(jù)，避免了雙方因?yàn)樨?zé)任推脫的扯皮事件。補(bǔ)償原則的研究彌補(bǔ)了合同中未約定風(fēng)險(xiǎn)事件的研究不足，通過文獻(xiàn)梳理提出了用以解決此類事件的關(guān)鍵補(bǔ)償原則，包括情勢(shì)變更原則和交易習(xí)慣的重要。因此，本文對(duì)引起施工合同狀態(tài)改變的補(bǔ)償方案確定上具有一定的理論價(jià)值，為解決發(fā)承包雙方的利益矛盾提供了依據(jù)，有利于提高合同的