總承包體制下的工程質(zhì)量責(zé)任分擔(dān)與監(jiān)管機(jī)制設(shè)計(jì).pdf

1、總承包在實(shí)施過程中存在多種新問題如參建主體及其質(zhì)量責(zé)任混亂、主體關(guān)系不清、質(zhì)量責(zé)任分擔(dān)不均、質(zhì)量行為不規(guī)范等問題給工程質(zhì)量管理和監(jiān)督帶來新的挑戰(zhàn)。探詢這些新問題的本質(zhì)以及如何解決這些問題就成為本文主要理論嘗試和重點(diǎn)研究所在。同時(shí)，總承包體制下的工程質(zhì)量的保證和提高歸根結(jié)底是工程項(xiàng)目質(zhì)量控制與監(jiān)督管理體系的完善?；诖?，本文旨在通過對(duì)總承包體制下的工程質(zhì)量監(jiān)督機(jī)制的研究為總承包體制下工程質(zhì)量的監(jiān)控方法與措施提出一些理論依據(jù)和參考建議。

2、r>　　本文結(jié)合國內(nèi)外總承包的發(fā)展和工程質(zhì)量管理現(xiàn)狀，對(duì)工程總承包的實(shí)施情況、如何控制和監(jiān)管總承包體制下的工程質(zhì)量進(jìn)行了研究。具體分析了總承包模式、工程質(zhì)量控制與監(jiān)管現(xiàn)狀；對(duì)總承包體制下各方主體的內(nèi)涵進(jìn)行了界定，并詳細(xì)闡明各自的質(zhì)量責(zé)任；建模分析了總承包體制下主要責(zé)任主體的質(zhì)量行為；對(duì)總承包體制下的質(zhì)量責(zé)任分擔(dān)和質(zhì)量控制系統(tǒng)穩(wěn)定性進(jìn)行了討論；最后，提出了總承包體制下的工程質(zhì)量監(jiān)管體系及其運(yùn)行機(jī)制，并結(jié)合重慶市實(shí)踐對(duì)本文所提出的總承包工程

3、質(zhì)量控制與監(jiān)管機(jī)制進(jìn)行應(yīng)用分析。為此，本文設(shè)計(jì)了以下主要研究內(nèi)容：
　?、偻ㄟ^對(duì)工程項(xiàng)目中參建各方的作用與關(guān)系分析，認(rèn)為總承包體制下工程建設(shè)主體為業(yè)主、總承包商、專業(yè)分包商、勞務(wù)分包商、監(jiān)理、項(xiàng)目管理公司和材料設(shè)備供應(yīng)商，并對(duì)各主體的質(zhì)量職能進(jìn)行了分析。在此基礎(chǔ)上，結(jié)合現(xiàn)行相關(guān)法律法規(guī)詳細(xì)界定了各主體的質(zhì)量責(zé)任，從而可以作為制定相關(guān)法律法規(guī)參考依據(jù)。
　　②基于責(zé)任主體的質(zhì)量行為應(yīng)是工程質(zhì)量控制的著力點(diǎn)這一觀點(diǎn)，對(duì)總承包體制

4、下的業(yè)主、監(jiān)理、總承包商、分包商的質(zhì)量行為和相互制約機(jī)制進(jìn)行了研究，建立了業(yè)主、監(jiān)理單位、總承包商和分包商的行為選擇以及相互之間的行為互動(dòng)分析模型，總結(jié)各主體行為選擇的特點(diǎn)、規(guī)律和相互的制約機(jī)制。
　?、蹫榻⒁粋€(gè)更為公平合理的工程質(zhì)量責(zé)任分擔(dān)機(jī)制，運(yùn)用Shapley值模型研究設(shè)計(jì)-建造總承包模式、施工總承包模式和BT模式下的質(zhì)量責(zé)任分擔(dān)機(jī)制，提出了在建筑行業(yè)中業(yè)主、監(jiān)理和承包商應(yīng)組成一個(gè)質(zhì)量責(zé)任聯(lián)盟，按照各自對(duì)工程質(zhì)量影響力的大

5、小，共同承擔(dān)工程質(zhì)量責(zé)任。
　?、苓\(yùn)用系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)中的沖量模型來分析各種總承包模式的質(zhì)量控制系統(tǒng)穩(wěn)定性，通過對(duì)設(shè)計(jì)-建造總承包模式、施工總承包模式和BT模式的質(zhì)量控制系統(tǒng)穩(wěn)定性分析，得到設(shè)計(jì)-建造總承包模式下的質(zhì)量控制系統(tǒng)是穩(wěn)定的，能夠更好的實(shí)現(xiàn)工程質(zhì)量控制，因此這種模式在一定程度上值得廣泛運(yùn)用和大力推廣。
　?、轂闃?gòu)建工程項(xiàng)目質(zhì)量監(jiān)督體系，針對(duì)從理論研究來看，僅從政府和參建主體的角度來研究，視角相對(duì)單一，對(duì)企業(yè)、政府和社會(huì)之

6、間的協(xié)同互動(dòng)考慮不足，建立了政府、參建主體、社會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)等多元主體參與的總承包工程項(xiàng)目質(zhì)量控制與監(jiān)督管理體系，分析了該體系橫向運(yùn)行機(jī)制、縱向運(yùn)行機(jī)制，并認(rèn)為體系必須協(xié)同運(yùn)行，才能保證該體系中各個(gè)主體在系統(tǒng)中相互促進(jìn)、有條不紊、協(xié)同合作，發(fā)揮出更大的整體作用。
　　通過對(duì)上述內(nèi)容的研究，本文得到的主要結(jié)論有：
　?、偻ㄟ^對(duì)國內(nèi)外工程質(zhì)量監(jiān)管現(xiàn)狀的分析，獲知發(fā)達(dá)國家總承包工程質(zhì)量監(jiān)管體系較為完善，控制與監(jiān)管主體多元化，市場機(jī)制作用

7、發(fā)揮充分，明確了我國總承包工程質(zhì)量控制與監(jiān)管的改進(jìn)和完善的方向。
　　②結(jié)合國外總承包模式中的組織關(guān)系和國外工程質(zhì)量控制中各方的作用，對(duì)總承包體制下的工程建設(shè)主體及其質(zhì)量職能與職責(zé)進(jìn)行了界定，其中業(yè)主和總承包是工程質(zhì)量控制最重要的主體。此外，通過對(duì)總承包體制下工程建設(shè)主體的質(zhì)量責(zé)任分析，不但有利于提高建筑行業(yè)內(nèi)對(duì)總承包模式認(rèn)識(shí)和理解的準(zhǔn)確度，為制定相關(guān)法律法規(guī)提供了參考依據(jù)，同時(shí)也有利于消除當(dāng)前建筑行業(yè)中各方主體法律地位不明確、質(zhì)

8、量責(zé)任不清晰的弊病，防止了因職責(zé)混亂而引起的質(zhì)量責(zé)任推諉、扯皮現(xiàn)象。
　?、劢⒘丝偝邪w制下業(yè)主、監(jiān)理單位、總承包商和分包商的行為選擇模型，以及相互之間的行為互動(dòng)分析模型，通過對(duì)模型的求解和分析，總結(jié)出了各自行為選擇的特點(diǎn)和規(guī)律。
　　1）當(dāng)業(yè)主選擇反向行為時(shí)所受處罰金額越大時(shí)，其選擇反向行為的積極性就越小。業(yè)主選擇反向行為的概率，隨其實(shí)施反向行為獲得收益的增大而減小。政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)檢查成本越高，業(yè)主選擇反向行為的積極性會(huì)越

9、高。因此，政府對(duì)業(yè)主的監(jiān)管應(yīng)綜合權(quán)衡監(jiān)督成本與監(jiān)管頻率，相機(jī)采取措施控制業(yè)主的質(zhì)量行為。
　　2）監(jiān)管頻率越高，監(jiān)理單位選擇反向行為被發(fā)現(xiàn)的概率就越大，其選擇反向行為的積極性越低。業(yè)主加重對(duì)采取反向行為的監(jiān)理的懲罰時(shí)，或是加大對(duì)采取正向行為的監(jiān)理的獎(jiǎng)勵(lì)時(shí)，監(jiān)理單位選擇反向行為的概率降低。監(jiān)理與承包商之間，如果一方的行為規(guī)范，另一方選擇規(guī)范的可能性就會(huì)增大。由此可見，監(jiān)理的質(zhì)量行為規(guī)范程度同時(shí)受業(yè)主和承包商的影響，要規(guī)范監(jiān)理的質(zhì)量行

10、為必須得規(guī)范業(yè)主和承包商的質(zhì)量行為。
　　3）總承包商采取反向行為獲得的額外收益越多，或是監(jiān)督方的監(jiān)督力度越小，總承包商實(shí)施反向行為的概率越大。加大對(duì)行為規(guī)范的總承包商的激勵(lì)，或是加大對(duì)行為不規(guī)范的總承包商的懲罰，總承包商實(shí)施反向行為的概率就越小。因此，對(duì)承包商的質(zhì)量行為的控制需要結(jié)合監(jiān)管與激勵(lì)兩個(gè)方面。
　　4）分包商的行為選擇與總承包商相比有很強(qiáng)的相似性。另外，協(xié)調(diào)制度在總分包之間以及分包之間合作的形成和維護(hù)方面具有舉足

11、輕重的地位，它能抑制總分包中各方機(jī)會(huì)主義行為產(chǎn)生的動(dòng)機(jī)。
　?、苓\(yùn)用 Shapley值模型研究工程質(zhì)量責(zé)任分擔(dān)問題，并對(duì)設(shè)計(jì)-建造總承包模式、施工總承包模式和BT模式下的質(zhì)量責(zé)任分擔(dān)機(jī)制進(jìn)行了詳細(xì)研究。研究發(fā)現(xiàn)，目前的工程質(zhì)量責(zé)任分擔(dān)機(jī)制違背了市場環(huán)境下的公平原則，促使了業(yè)主和監(jiān)理單位逃避責(zé)任，減弱提高工程質(zhì)量的積極性。在建筑行業(yè)中業(yè)主、監(jiān)理和承包商應(yīng)組成一個(gè)質(zhì)量責(zé)任聯(lián)盟，按照各自對(duì)工程質(zhì)量影響力的大小，共同承擔(dān)工程質(zhì)量責(zé)任。這有

12、利于督促業(yè)主和監(jiān)理單位更加努力的規(guī)范自身質(zhì)量行為，可以在一定程度上改善承包商長期處于劣勢地位的格局。同時(shí)，在質(zhì)量責(zé)任聯(lián)盟下，各方主體為保證工程質(zhì)量而付出的努力具有更高效率，并且政府質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)也更加容易實(shí)現(xiàn)對(duì)工程質(zhì)量責(zé)任的界定和追溯以及對(duì)責(zé)任分擔(dān)的管理。
　　⑤將系統(tǒng)動(dòng)力學(xué)中的沖量模型運(yùn)用到總承包模式的質(zhì)量控制系統(tǒng)穩(wěn)定性分析中，并對(duì)設(shè)計(jì)-建造總承包模式、施工總承包模式和BT模式的質(zhì)量控制系統(tǒng)穩(wěn)定性進(jìn)行了詳細(xì)研究。結(jié)論表明：

13、　　1）我國工程質(zhì)量事故頻發(fā)的根本原因是工程質(zhì)量控制系統(tǒng)不穩(wěn)定。由于控制體系中的要素是雙向作用，所采取的監(jiān)管措施，只能在工程某一階段起到一定作用，不能從根本上解決全行業(yè)的工程質(zhì)量問題。在理想狀態(tài)下，質(zhì)量控制系統(tǒng)應(yīng)是單向控制，下級(jí)單元質(zhì)量管理的好壞不影響到上一級(jí)的監(jiān)督或管理強(qiáng)度，這有利于系統(tǒng)穩(wěn)定，達(dá)到保證工程質(zhì)量的目的。
　　2）目前的施工總承包模式和BT模式質(zhì)量控制系統(tǒng)不可能達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，而設(shè)計(jì)-建造總承包模式下的質(zhì)量控制系統(tǒng)是穩(wěn)

14、定的，能夠更好的實(shí)現(xiàn)工程質(zhì)量控制，因此這種模式在一定程度上值得廣泛運(yùn)用和大力推廣。
　　⑥通過深入分析現(xiàn)行工程質(zhì)量控制與監(jiān)管體系，構(gòu)建了總承包體制下新型工程質(zhì)量控制與監(jiān)管體系，該體系將業(yè)主、監(jiān)理、總承包商、行業(yè)協(xié)會(huì)等多個(gè)主體融入其中，構(gòu)成主體之間相互影響、相互制約的有機(jī)整體。該體系的橫向和縱向運(yùn)行機(jī)制的協(xié)同運(yùn)行，可以彌補(bǔ)現(xiàn)有工程質(zhì)量監(jiān)管體系在總承包工程質(zhì)量控制與監(jiān)督管理中的不足，形成了各個(gè)主體相互促進(jìn)、有條不紊、協(xié)同合作的運(yùn)行機(jī)制

15、。
　　本文的主要特色和創(chuàng)新之處表現(xiàn)在：
　　第一，設(shè)計(jì)了共同承擔(dān)工程質(zhì)量責(zé)任的質(zhì)量分擔(dān)機(jī)制。在建筑行業(yè)中業(yè)主、監(jiān)理和承包商應(yīng)組成一個(gè)質(zhì)量責(zé)任聯(lián)盟，按照各自對(duì)工程質(zhì)量影響力的大小，共同承擔(dān)工程質(zhì)量責(zé)任。這有利于督促業(yè)主和監(jiān)理單位更加努力的規(guī)范自身質(zhì)量行為，可以在一定程度上改善承包商長期處于劣勢地位的格局。同時(shí)，在質(zhì)量責(zé)任聯(lián)盟下，各方主體為保證工程質(zhì)量而付出的努力具有更高效率，并且政府質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)也更加容易實(shí)現(xiàn)對(duì)工程質(zhì)量責(zé)任的

16、界定和追溯以及對(duì)責(zé)任分擔(dān)的管理。
　　第二，提出了單向質(zhì)量監(jiān)管模式，以各主體的相互作用因素作為橋梁建立了質(zhì)量行為主體相互影響的沖量過程模型。經(jīng)過對(duì)現(xiàn)行工程質(zhì)量監(jiān)督管理系統(tǒng)結(jié)構(gòu)進(jìn)行一定的改進(jìn)，在工程質(zhì)量控制過程中采取單向監(jiān)管，下級(jí)單元質(zhì)量管理的好壞不影響到上一級(jí)的監(jiān)督或管理強(qiáng)度，不再存在因信息失真而導(dǎo)致錯(cuò)誤監(jiān)督策略，質(zhì)量監(jiān)督機(jī)構(gòu)對(duì)所有的工程項(xiàng)目都采用相同的監(jiān)督強(qiáng)度和相同的單位監(jiān)督成本，經(jīng)過沖量過程模型驗(yàn)證，在單向監(jiān)管模式下工程質(zhì)量監(jiān)

17、管系統(tǒng)是穩(wěn)定的，能在長期范圍內(nèi)遏制工程質(zhì)量事故的發(fā)生，防止工程質(zhì)量出現(xiàn)大幅度波動(dòng)，能達(dá)到控制工程質(zhì)量的目的。
　　第三，構(gòu)建了總承包體制下工程質(zhì)量監(jiān)管體系運(yùn)行機(jī)制。工程質(zhì)量控制與監(jiān)管體系設(shè)定以后，必然要有相應(yīng)配套的運(yùn)行機(jī)制，才能實(shí)現(xiàn)預(yù)期的工作目標(biāo)?；谧酉到y(tǒng)之間有著橫、縱向的關(guān)系，則子系統(tǒng)之間通過何種機(jī)制進(jìn)行整合，就涉及制度模式的協(xié)同性問題。因?yàn)槿绻麑⑸鲜霭洋w系看成由一個(gè)個(gè)子系統(tǒng)及其成員組成，則在該體系中也存在著橫、縱向地發(fā)揮系統(tǒng)

18、性相互支持以及整合、協(xié)同作用的運(yùn)行機(jī)制。從結(jié)構(gòu)功能主義角度來看，工程質(zhì)量監(jiān)管體系必須協(xié)同運(yùn)行，才能保證該體系中各個(gè)主體在系統(tǒng)中相互促進(jìn)、有條不紊、協(xié)同合作，發(fā)揮出更大的整體作用。
　　因此，本選題是繼續(xù)深入推行工程總承包和確保總承包體制下建設(shè)工程質(zhì)量的需要。通過本文的研究，可以明晰總承包下各主體之間的質(zhì)量責(zé)任和質(zhì)量行為的相互影響關(guān)系，形成一個(gè)有效的工程質(zhì)量控制機(jī)制；找到規(guī)范各層次主體的質(zhì)量行為的辦法，在政府、企業(yè)和社會(huì)實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理