基于基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)運(yùn)營(yíng)過(guò)程的公私合作制(PPP)研究.pdf

1、目前國(guó)內(nèi)外在公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目管理交易制度創(chuàng)新的研究與實(shí)踐中,大力推行公私合作制(Publit-Private Partnership,簡(jiǎn)稱PPP),旨在通過(guò)政府和企業(yè)間的PPP項(xiàng)目合作模式,調(diào)動(dòng)社會(huì)非公共資本,緩解政府的資金壓力,形成社會(huì)公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的自我發(fā)展能力。國(guó)內(nèi)外在公私合作制合作模式在政府公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)領(lǐng)域應(yīng)用方面做了廣泛的研究,在一定程度上加深了人們對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目治理中公私合作制合作模式的理解和認(rèn)識(shí)；但是現(xiàn)有研究

2、大多停留在解釋PPP概念的層面上,關(guān)于PPP的相關(guān)研究大多表現(xiàn)為定性分析,從公共管理的角度出發(fā),運(yùn)用概念模型等方法來(lái)考察公共部門(mén)與私人部門(mén)建立伙伴關(guān)系的必要性和實(shí)用性,而未能抓住公私部門(mén)之間的控制權(quán)分配以及關(guān)系協(xié)調(diào)這一影響公私合作制合作效率的實(shí)質(zhì)問(wèn)題,從公私部門(mén)不同主體角度出發(fā),針對(duì)公私合作制合作過(guò)程的研究還不夠深入,對(duì)于如何在公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目治理中有效實(shí)施公私合作制合作模式還缺乏較為系統(tǒng)和深入地研究,如何成功實(shí)施公私合作制合作模式是一

3、個(gè)重要問(wèn)題。
　　 本文在文獻(xiàn)調(diào)研的基礎(chǔ)上,以理論研究為主,定性研究與定量研究相結(jié)合,在借鑒過(guò)去學(xué)者們對(duì)公私合作制的研究基礎(chǔ)上對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)中公私合作制的應(yīng)用進(jìn)行理論上系統(tǒng)地探討,主要通過(guò)經(jīng)濟(jì)學(xué)的數(shù)理模型的推導(dǎo),對(duì)政府公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資、建設(shè)和管理過(guò)程中PPP合作模式進(jìn)行研究；并通過(guò)對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目中PPP模式合作的理論研究基礎(chǔ)上,以管理應(yīng)用、策略建議為主的規(guī)范研究為公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)提出相應(yīng)的政策性建

4、議,給現(xiàn)實(shí)中公私部門(mén)的PPP合作提供一定的實(shí)踐指導(dǎo)。
　　 本文以政府公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目投資、建設(shè)和運(yùn)營(yíng)管理為背景,研究政府在公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目設(shè)施建設(shè)、公共品供給等方面的PPP合作模式如何有效避免逆向選擇、道德風(fēng)險(xiǎn)等導(dǎo)致公共品市場(chǎng)供給效率低下的風(fēng)險(xiǎn),在兼顧公平和效率的基礎(chǔ)上,實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利最優(yōu)和經(jīng)濟(jì)效益最大化,文章從交易成本經(jīng)濟(jì)學(xué)的視角出發(fā)研究政府公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)過(guò)程中公私部門(mén)伙伴關(guān)系(PPP)合作模式以及公私部門(mén)之間關(guān)系

5、合同的協(xié)調(diào)機(jī)制的設(shè)計(jì)。通過(guò)理論探討,本文的主要得出以下研究結(jié)論:
　　 (1)基于廠商的中間層理論視角對(duì)公私部門(mén)PPP合作模式存在的經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)因作進(jìn)一步的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析,從而解釋PPP模式產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)學(xué)動(dòng)因,并提出PPP模式在提高社會(huì)效益和私人部門(mén)經(jīng)濟(jì)效益方面的優(yōu)勢(shì),體現(xiàn)公私合作制(PPP)在公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)管理中的合作效率,同時(shí)補(bǔ)充了 PPP合作模式經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)的研究；
　　 (2)基于多目標(biāo)群決策的迭代算法研究政府公共部門(mén)

6、在公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目招標(biāo)過(guò)程中合作伙伴的選擇,引入決策個(gè)體滿意度的概念,運(yùn)用賦權(quán)的方法導(dǎo)出了決策個(gè)體的個(gè)體總體滿意度和群體的聯(lián)合滿意度,基于迭代的原理通過(guò)調(diào)整和修正滿意度水平來(lái)設(shè)計(jì)PPP項(xiàng)目中合作伙伴選擇的算法及方案,證明該方案對(duì)群體的聯(lián)合滿意度來(lái)說(shuō)是最優(yōu)的,同時(shí)對(duì)各公私部門(mén)的決策個(gè)體來(lái)說(shuō)又是較為滿意和較為公平合理的解,為政府采取PPP合作模式在主持公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)招標(biāo),選擇合適的PPP合作伙伴在方法論上提供了一定的指導(dǎo)；

7、>　　 (3)將私人部門(mén)生產(chǎn)者剩余的一部分比例納入總社會(huì)效益的計(jì)算,分別從高需求、中等需求、低需求三種不同的市場(chǎng)需求狀態(tài)出發(fā)研究公共品供給市場(chǎng)上公共品定價(jià)及定價(jià)權(quán)配置的影響,發(fā)現(xiàn)在不同的需求狀態(tài)或水平下,政府公共部門(mén)與私人部門(mén)之間由于控制權(quán)分配的不同,而產(chǎn)生的公共品定價(jià)水平以及政府對(duì)公共品價(jià)格規(guī)制區(qū)間的差異,從而導(dǎo)致不同需求狀態(tài)水平下社會(huì)福利水平的差異,并為公共品市場(chǎng)定價(jià)提出相應(yīng)的政策建議,對(duì)公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)實(shí)踐中公共品供給

8、市場(chǎng)上的定價(jià)具有一定的指導(dǎo)意義；
　　 (4)基于委托--代理理論,通過(guò)PPP合作模式下公私部門(mén)之間激勵(lì)合同的設(shè)計(jì),分析了影響政府公共部門(mén)對(duì)私人部門(mén)監(jiān)督評(píng)判的要素以及影響私人部門(mén)努力水平及投入資源的相關(guān)因素,并通過(guò)將PPP合作的激勵(lì)合同從靜態(tài)單階段模型延伸到動(dòng)態(tài)兩階段模型,研究?jī)呻A段之間的交互影響和作用,從而為政府公共部門(mén)在PPP長(zhǎng)期合作關(guān)系中設(shè)計(jì)有效的激勵(lì)合同,提高政府公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)與運(yùn)營(yíng)中PPP合作模式的效率,完善公私

9、部門(mén)PPP合作模式的最優(yōu)合同的設(shè)計(jì),并提出外部監(jiān)督和內(nèi)部激勵(lì)相結(jié)合的激勵(lì)途徑；
　　 (5)基于協(xié)調(diào)理論的分析框架,以促進(jìn)公私部門(mén)之間締結(jié)PPP關(guān)系合同為目標(biāo),分析關(guān)系合同協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)及動(dòng)因,闡述了PPP關(guān)系合同的協(xié)調(diào)原則和步驟,最后在考慮影響PPP關(guān)系合同的關(guān)鍵要素的基礎(chǔ)上,構(gòu)建設(shè)計(jì)PPP關(guān)系合同的協(xié)調(diào)機(jī)制,并認(rèn)為PPP混合組織的協(xié)調(diào)機(jī)制可由目標(biāo)機(jī)制、信任機(jī)制和信息機(jī)制等構(gòu)成,通過(guò)重點(diǎn)加強(qiáng)雙邊信息的溝通和交流以及具體的協(xié)調(diào)方法的

10、綜合運(yùn)用,將有效解決公私部門(mén)在公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目合作中的信息不對(duì)稱問(wèn)題,優(yōu)化資源配置,降低合作成本,提高PPP模式的合作下私人部門(mén)的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)福利水平,實(shí)現(xiàn)公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)的目標(biāo),具有一定的理論和實(shí)踐意義。
　　 圍繞公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)和運(yùn)營(yíng)階段的公私合作制合作模式的研究及公私部門(mén)之間的關(guān)系協(xié)調(diào),本文從以下幾個(gè)方面進(jìn)行嘗試性的理論創(chuàng)新,從而體現(xiàn)出一定的新意:
　　 (1)從中間層的視角分析PPP合作模式下公

11、私部門(mén)基于項(xiàng)目形成的PPP混合組織的中間層性質(zhì)及經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì),并基于廠商中間層理論,比較研究PPP合作模式的公共品供給相對(duì)于傳統(tǒng)政府供給在經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益方面的差異,深入補(bǔ)充了PPP合作模式經(jīng)濟(jì)學(xué)本質(zhì)的研究；
　　 (2)基于迭代原理來(lái)提出PPP項(xiàng)目中涉及多目標(biāo)群決策的公私合作伙伴選擇的算法及方案的思路,從而區(qū)別于以往理論和實(shí)踐中應(yīng)用拍賣(mài)理論研究政府在公共基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目建設(shè)招投標(biāo)的分析思路；
　　 (3)根據(jù)不同的市場(chǎng)需求狀態(tài)

12、,分別從高需求、中等需求、低需求三種需求狀態(tài)下研究公共品供給市場(chǎng)上不同控制權(quán)配置下的定價(jià)以及政府公共部門(mén)的價(jià)格規(guī)制,并通過(guò)比較發(fā)現(xiàn)三種市場(chǎng)狀態(tài)下影響公共品定價(jià)異同因素；
　　 (4)基于委托代理理論,通過(guò)公私部門(mén)之間的激勵(lì)合同的設(shè)計(jì),研究影響私人部門(mén)投入和努力水平的相關(guān)因素,并將激勵(lì)合同從靜態(tài)模型發(fā)展到動(dòng)態(tài)模型,研究?jī)呻A段合作之間的交互作用和影響；
　　 (5)基于協(xié)調(diào)理論的分析框架,從政府公共部門(mén)與私人部門(mén)通過(guò)協(xié)調(diào)達(dá)成