淺議完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制

1、<p>　　淺議完善企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制</p><p>　　摘 要 本文闡述了國(guó)有企業(yè)法制工作面臨的新形勢(shì)新挑戰(zhàn)，分析了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)中存在的不足，提出了以大力推進(jìn)企業(yè)總法律顧問(wèn)制度、健全并以完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制為核心，強(qiáng)化企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的對(duì)策和建議。 </p><p>　　關(guān)鍵詞 企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 防控機(jī)制 </p><p>　　作者

2、簡(jiǎn)介：顧鋒，上海外高橋造船海洋工程有限公司總經(jīng)理辦公室副主任;陳明敏，上海外高橋造船海洋工程有限公司法律事務(wù)員。 </p><p>　　中圖分類號(hào)：D920.4 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1009-0592（2015）09-221-02 </p><p>　　改革開(kāi)放以來(lái)，國(guó)有企業(yè)尤其是中央企業(yè)都相繼設(shè)立了法律事務(wù)管理部門，法律顧問(wèn)參與并見(jiàn)證了國(guó)有企業(yè)從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)到市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的嬗變，在維護(hù)

3、企業(yè)合法權(quán)益、助推企業(yè)健康發(fā)展方面取得了一定的成績(jī)。國(guó)務(wù)院國(guó)資委2004年頒發(fā)了《國(guó)有企業(yè)法律顧問(wèn)管理辦法》，其中明確了在中央企業(yè)建立總法律顧問(wèn)制度。企業(yè)法制工作從傳統(tǒng)的普法教育、工商登記、合同管理、債權(quán)催收、案件訴訟，拓展到規(guī)章制度管理、重大決策和重大項(xiàng)目法律論證、參與改制重組、兼并破產(chǎn)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)、涉外訴訟仲裁等，法律風(fēng)險(xiǎn)防范的廣度與深度不斷延伸，國(guó)有企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)健康發(fā)展得到有力保障。 </p><p&g

4、t;　　一、國(guó)有企業(yè)法治工作面臨的新形勢(shì)新挑戰(zhàn) </p><p>　　當(dāng)然，國(guó)有企業(yè)在改革發(fā)展過(guò)程中也經(jīng)歷了無(wú)數(shù)深刻教訓(xùn)，尤其是一些造成國(guó)有資產(chǎn)幾千萬(wàn)甚至上億損失的重大案件，充分證明了企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)上存在的問(wèn)題和不足。這就要求我們必須進(jìn)一步健全企業(yè)總法律顧問(wèn)制度，不斷完善法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，為加快提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力提供更加全面、更加有力的法律支撐。 </p><p>　?。ㄒ唬┊a(chǎn)

5、業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，需要拓展法律風(fēng)險(xiǎn)防范領(lǐng)域 </p><p>　　在產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的新趨勢(shì)下，要求法律風(fēng)險(xiǎn)防范超前介入。一要注重產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)相關(guān)法律的研究，將專業(yè)法律知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)防范與靈活使用有關(guān)鼓勵(lì)性政策，為企業(yè)的發(fā)展?fàn)I造良好的政策法律環(huán)境。二要注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，對(duì)企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)中獲得的新技術(shù)、新產(chǎn)品，及時(shí)運(yùn)用專利、商標(biāo)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)手段予以保護(hù)，同時(shí)妥善處理企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)糾紛，為企業(yè)提供有力的法律支持。三要注重建立健全企業(yè)轉(zhuǎn)

6、型升級(jí)中法律風(fēng)險(xiǎn)防范的工作機(jī)制和工作流程，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)防范在企業(yè)新領(lǐng)域的規(guī)范化和制度化。 </p><p>　?。ǘ白叱鋈ァ卑l(fā)展戰(zhàn)略，需要法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制向國(guó)際延伸 </p><p>　　加快實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，是中央企業(yè)提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的重要舉措。在“走出去”過(guò)程中，國(guó)際法律風(fēng)險(xiǎn)日益增大，這就要求我們必須加強(qiáng)企業(yè)法務(wù)工作者對(duì)外投資環(huán)境和法律政策的研究，提高企業(yè)法務(wù)工作者對(duì)外投資項(xiàng)目的參

7、與度，并進(jìn)行相關(guān)法律論證與調(diào)查，從而加強(qiáng)企業(yè)對(duì)外投資項(xiàng)目運(yùn)營(yíng)中的法律風(fēng)險(xiǎn)防范，降低法律風(fēng)險(xiǎn)。 </p><p>　?。ㄈ┢髽I(yè)現(xiàn)代化管理，需要法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制與企業(yè)管理有效融合 </p><p>　　對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)發(fā)展中各種法律風(fēng)險(xiǎn)的管理，是現(xiàn)代化企業(yè)內(nèi)部實(shí)質(zhì)管理的重要內(nèi)容。讓法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制更加快速融入企業(yè)管理，既是強(qiáng)化法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制的重要手段，也是實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理現(xiàn)代化的一個(gè)重要標(biāo)志。隨著現(xiàn)

8、代企業(yè)制度的不斷健全，中央企業(yè)不論是改制、重組，還是跨國(guó)經(jīng)營(yíng)等，都需要慎重研究、準(zhǔn)確把握?qǐng)?zhí)行相關(guān)法律法規(guī)，強(qiáng)化法律審核把關(guān)，既維護(hù)好合法權(quán)益，又發(fā)揮法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制在企業(yè)開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品、開(kāi)展新業(yè)務(wù)、開(kāi)拓新領(lǐng)域中的服務(wù)和保障作用。 </p><p>　　二、法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)中存在的不足 </p><p>　　（一）法律顧問(wèn)制度組織體系不夠健全 </p><p>　　1

9、.企業(yè)總法律顧問(wèn)專職率低。實(shí)行總法律顧問(wèn)制度是企業(yè)法律顧問(wèn)制度的核心，并且也是企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)上體現(xiàn)的重要內(nèi)容，更是實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化企業(yè)法制工作上層次上水平的一個(gè)關(guān)鍵環(huán)節(jié)，盡管許多企業(yè)已設(shè)立了總法律顧問(wèn)，但專職率不高。 </p><p>　　2.總法律顧問(wèn)作用發(fā)揮還不夠顯著。雖然各大中央企業(yè)及其重要子企業(yè)，包括一些三級(jí)企業(yè)推行了總法律顧問(wèn)制度，但發(fā)揮的作用差異較大。有的發(fā)揮的較好，但多數(shù)離總法律顧問(wèn)制度的要求

10、和做強(qiáng)、做優(yōu)、做大中央企業(yè)的需求還有很大的差距。一是定位不夠準(zhǔn)確。沒(méi)有準(zhǔn)確理解總法律顧問(wèn)是全面負(fù)責(zé)企業(yè)法律事務(wù)的高級(jí)管理人員，總是自覺(jué)地把總法律顧問(wèn)當(dāng)成法律專業(yè)人士或中層管理者，沒(méi)有全局觀和戰(zhàn)略眼光。二是職責(zé)不夠清晰，常常陷入抓法制宣傳教育、規(guī)章制度建設(shè)、合同審核管理、法律糾紛處理等具體的法律事務(wù)事項(xiàng)里，而忽視或者說(shuō)沒(méi)有全面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)處理企業(yè)決策、經(jīng)營(yíng)和管理中的法律事務(wù)，參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策，加強(qiáng)法律顧問(wèn)隊(duì)伍建設(shè)等方面的職責(zé)。三是能力不夠

11、匹配。有的總法律顧問(wèn)沒(méi)有法律專業(yè)背景，其專業(yè)能力和專業(yè)實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)不夠;有的雖有法律專業(yè)背景，但其組織協(xié)調(diào)能力、領(lǐng)導(dǎo)能力與總法律顧問(wèn)的崗位職責(zé)不相匹配，在不同程度上影響了總法律顧問(wèn)作用的發(fā)揮。 </p><p>　　3.法律顧問(wèn)隊(duì)伍的素質(zhì)和能力還存在一定的差距。各中央企業(yè)法律顧問(wèn)總體知識(shí)結(jié)構(gòu)和數(shù)量基本符合國(guó)資委的要求，但各企業(yè)之間有不均衡現(xiàn)象，出現(xiàn)了法律支持業(yè)務(wù)需求量與法律顧問(wèn)數(shù)量配備不匹配的現(xiàn)象。有的企業(yè)工作繁重但

12、法律顧問(wèn)不足，想把法律風(fēng)險(xiǎn)防范做好變成空談。同時(shí)，法律顧問(wèn)隊(duì)伍的素質(zhì)參差不齊，具有律師資格或者是企業(yè)法律顧問(wèn)資格，又有豐富的法律事務(wù)實(shí)際操作經(jīng)驗(yàn)的人員相對(duì)較少;既具有律師資格或企業(yè)法律顧問(wèn)資格，又有企業(yè)管理經(jīng)驗(yàn)的法律顧問(wèn)更少。 </p><p>　?。ǘ┓娠L(fēng)險(xiǎn)防范未有效嵌入經(jīng)營(yíng)管理之中 </p><p>　　1.法律顧問(wèn)參與企業(yè)管理的制度設(shè)計(jì)不健全，法律顧問(wèn)獲取的信息不對(duì)稱。多數(shù)單位在

13、制定規(guī)章制度時(shí)，對(duì)法律顧問(wèn)參與重大經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的流程設(shè)計(jì)不具體、不完善，忽視了法律顧問(wèn)在風(fēng)險(xiǎn)防范中的把關(guān)作用。獲得信息的不對(duì)稱直接導(dǎo)致了法律顧問(wèn)無(wú)法準(zhǔn)確分析、提示決策風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和法律風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，無(wú)法提供系統(tǒng)的法律解決方案。 　　2.法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策及重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)主要依賴于領(lǐng)導(dǎo)者個(gè)人的風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和對(duì)法律顧問(wèn)個(gè)體的認(rèn)知度，隨意性較大，沒(méi)有形成有效的制度約束，法律顧問(wèn)的參與度還沒(méi)有完全成為風(fēng)險(xiǎn)防范的必經(jīng)環(huán)節(jié)。往往在項(xiàng)目出現(xiàn)問(wèn)題時(shí)要求法

14、律顧問(wèn)進(jìn)行事后補(bǔ)救。 </p><p>　　3.法律事務(wù)在企業(yè)管理中的流程不能完全適應(yīng)新形勢(shì)新任務(wù)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)防范的新需求，導(dǎo)致法律事務(wù)工作流程及各業(yè)務(wù)管理環(huán)節(jié)的相互關(guān)系未能準(zhǔn)確把握，從而導(dǎo)致法律顧問(wèn)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理事項(xiàng)分析及法律風(fēng)險(xiǎn)防范效果打折扣。 </p><p>　?。ㄈ┖贤L(fēng)險(xiǎn)防范有缺失 </p><p>　　1.合同簽約前的介入程度不深入。管理部門大多有一種模糊

15、的認(rèn)識(shí)，就是法律顧問(wèn)僅對(duì)合同條款負(fù)責(zé)，只要將草擬的合同文本較法律顧問(wèn)做書(shū)面審查即可，而忽視法律顧問(wèn)應(yīng)當(dāng)對(duì)合同文本背后的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估與防范的作用。 </p><p>　　2.合同履約監(jiān)控還有較大差距。傳統(tǒng)的合同管理重訂立輕履行、重業(yè)務(wù)輕法律的弊端依然存在，合同履約監(jiān)控不到位，常常到了合同爭(zhēng)議無(wú)法調(diào)和了，才上報(bào)合同糾紛事項(xiàng)。 </p><p>　　3.合同績(jī)效評(píng)估工作尚未有效開(kāi)展。合同績(jī)效

16、評(píng)估是在重大合同履行完畢后，對(duì)合同履行效果或項(xiàng)目的整體履行情況進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果以確定目標(biāo)是否達(dá)到，檢驗(yàn)項(xiàng)目是否合理和有效率，作為未來(lái)重大經(jīng)營(yíng)決策時(shí)的考量依據(jù)，有利于實(shí)現(xiàn)重大項(xiàng)目的最優(yōu)控制和企業(yè)效益目標(biāo)。 </p><p>　　三、加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)的對(duì)策建議 </p><p>　　針對(duì)央企法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)存在的不足，要以“建隊(duì)伍、強(qiáng)基礎(chǔ)、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展”為總體工

17、作思路，以法律風(fēng)險(xiǎn)防范為主線，借助規(guī)章制度體系建設(shè)平臺(tái)，力促經(jīng)營(yíng)者從對(duì)法律服務(wù)的理性需求到純熟地運(yùn)用法律事務(wù)管理技能的轉(zhuǎn)變，力促法律顧問(wèn)從純粹專業(yè)人士到企業(yè)管理者的轉(zhuǎn)變，達(dá)到企業(yè)規(guī)章制度、經(jīng)濟(jì)合同和重大決策的法律把關(guān)率100%，逐步實(shí)現(xiàn)打造一支優(yōu)秀的法律顧問(wèn)隊(duì)伍，使之成為企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理的關(guān)鍵支撐。具體從以下三方面加大力度： </p><p>　　（一）大力推進(jìn)以總法律顧問(wèn)制度為核心的組織網(wǎng)絡(luò)建設(shè)，營(yíng)造合規(guī)文化 &l

18、t;/p><p>　　在企業(yè)日常經(jīng)營(yíng)合規(guī)性合法性的要求下，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)深入管理工作是不可缺少的，企業(yè)重大事項(xiàng)及重大合同更是必經(jīng)的、不可跨越的程序。要按照國(guó)資委的要求，在條件成熟的單位推行總法律顧問(wèn)制度，落實(shí)人員和職責(zé)，明確法律事務(wù)機(jī)構(gòu)設(shè)置和法律顧問(wèn)的職能職責(zé)、權(quán)利，保證法律事務(wù)機(jī)構(gòu)獨(dú)立設(shè)置比例達(dá)到80%。要做好法律人才的引進(jìn)、培養(yǎng)工作，組織參加法律顧問(wèn)執(zhí)業(yè)資格考前培訓(xùn)，使專職法律工作人員取得資格率達(dá)到80%，基本實(shí)現(xiàn)

19、法律顧問(wèn)工作隊(duì)伍的專業(yè)化。 </p><p>　　1.確立總法律顧問(wèn)在風(fēng)險(xiǎn)控制管理中的領(lǐng)導(dǎo)地位，完善企業(yè)內(nèi)部法律風(fēng)險(xiǎn)治理結(jié)構(gòu)。總法律顧問(wèn)全面負(fù)責(zé)并領(lǐng)導(dǎo)企業(yè)法律事務(wù)管理和風(fēng)險(xiǎn)控制的管理工作，直接參與企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策;建立并健全法律事務(wù)機(jī)構(gòu);選拔并設(shè)置企業(yè)不同層級(jí)法律風(fēng)險(xiǎn)，在企業(yè)內(nèi)部完善從主要負(fù)責(zé)人――總法律顧問(wèn)――法律事務(wù)機(jī)構(gòu)――法律顧問(wèn)及外圍隊(duì)伍自上而下的法律事務(wù)工作組織體系，做到各層面、各環(huán)節(jié)的法律風(fēng)險(xiǎn)有專人管、專

20、人辦、專人參與的全面的企業(yè)法律顧問(wèn)體系。 </p><p>　　2.組建懂管理、有素養(yǎng)、會(huì)改善的復(fù)合型隊(duì)伍。企業(yè)在法律人才的選配上應(yīng)高度重視，選配高素質(zhì)人才，按照崗位所需任職條件與要求，推進(jìn)法律事務(wù)人員崗位等級(jí)制度，明確崗位職責(zé)，并通過(guò)委外培訓(xùn)、學(xué)習(xí)和內(nèi)部幫帶等多種形式，提升企業(yè)法律顧問(wèn)專業(yè)能力水平，為建設(shè)以法律風(fēng)險(xiǎn)防控為重點(diǎn)的總法律顧問(wèn)制度儲(chǔ)備人才。 </p><p>　　3.將法律風(fēng)險(xiǎn)

21、理念納入企業(yè)文化范疇，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)思維模式。企業(yè)應(yīng)從思想上、意識(shí)形態(tài)上滲透法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制思維模式，在法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制體系所轄范圍內(nèi)開(kāi)展增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)的企業(yè)文化建設(shè)，從企業(yè)的決策層向中層管理人員，再向基層逐級(jí)推進(jìn)，提高企業(yè)員工整體的法律素養(yǎng)，樹(shù)立防控法律風(fēng)險(xiǎn)以管理、事前、預(yù)防為主的理念，強(qiáng)化企業(yè)員工法律風(fēng)險(xiǎn)防控意識(shí)，從而影響并提高企業(yè)依法治理水平。 </p><p>　　（二）建設(shè)并夯實(shí)法律風(fēng)險(xiǎn)管理制度體系 &

22、lt;/p><p>　　為了保證法律風(fēng)險(xiǎn)防控工作真正行之有效、落到實(shí)處，企業(yè)應(yīng)將依法治理的規(guī)章制度建設(shè)為總法律顧問(wèn)制度建設(shè)的重點(diǎn)。 </p><p>　　1.確立法律顧問(wèn)參與企業(yè)重大經(jīng)營(yíng)決策活動(dòng)機(jī)制，為決策提供法律支持和服務(wù)。企業(yè)應(yīng)緊繞生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)中心，尊重法律事務(wù)工作，從根本上讓法務(wù)工作融入各項(xiàng)管理工作中，全面發(fā)揮法律工作的作用，使總法律顧問(wèn)制度及其帶來(lái)的正面效應(yīng)成為企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控的堅(jiān)實(shí)屏障。

23、 </p><p>　　2.規(guī)范合同管理，大力推進(jìn)信息化建設(shè)，建立合同全壽命周期管理模式，全面推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)合同文本建設(shè)，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)商管理、預(yù)算成本管理、審價(jià)管理、合同管理、糾紛處理全生命閉環(huán)管理，有效防范合同風(fēng)險(xiǎn)。 </p><p>　　（三）構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)對(duì)機(jī)制 </p><p>　　總法律顧問(wèn)制度的重點(diǎn)建設(shè)工作是防控法律風(fēng)險(xiǎn)，這也意味著必須構(gòu)建法律風(fēng)險(xiǎn)防控應(yīng)對(duì)機(jī)制

24、，建立并健全閉環(huán)的法律風(fēng)險(xiǎn)管理模式。 </p><p>　　1.開(kāi)展法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查，識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。通過(guò)問(wèn)卷和現(xiàn)場(chǎng)訪談相結(jié)合等方式，收集企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，識(shí)別并確立風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。 </p><p>　　2.對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行分析、評(píng)估。通過(guò)對(duì)前期基礎(chǔ)數(shù)據(jù)的調(diào)查以及風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)識(shí)別，開(kāi)展專業(yè)性的法律風(fēng)險(xiǎn)分析評(píng)估，窮盡可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)。 </p><p>　　3.根據(jù)評(píng)估結(jié)果構(gòu)建法

25、律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制預(yù)警系統(tǒng)。在法律風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的基礎(chǔ)上，法律事務(wù)機(jī)構(gòu)建立法律風(fēng)險(xiǎn)防范和控制預(yù)警系統(tǒng)。 </p><p>　　4.以法律顧問(wèn)為依托，搭建防控、救濟(jì)途徑。企業(yè)應(yīng)以法律顧問(wèn)為主要力量就企業(yè)內(nèi)的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警進(jìn)行分析，策劃防控化解措施，并就可能出現(xiàn)的爭(zhēng)議做好事后救濟(jì)準(zhǔn)備，正確使用訴訟等法律手段，必要時(shí)可以協(xié)同律師事務(wù)所共同研究。 </p><p>　　5.及時(shí)總結(jié)反饋防控、救濟(jì)效果，形成動(dòng)態(tài)的

26、長(zhǎng)效防控機(jī)制。企業(yè)應(yīng)格局防控、救濟(jì)效果及時(shí)總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，在動(dòng)態(tài)中不斷完善，形成動(dòng)態(tài)的長(zhǎng)效防控機(jī)制，從而推進(jìn)整個(gè)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)機(jī)制呈螺旋式上升。 </p><p>　　杰克?韋爾奇曾說(shuō)（美國(guó)通用電氣原總裁）：“GE的業(yè)務(wù)我并不擔(dān)心，我擔(dān)心的是有人做了法律上愚蠢的事給公司聲譽(yù)帶來(lái)污點(diǎn)，甚至使公司毀于一旦。”的確，法律風(fēng)險(xiǎn)帶來(lái)的任何結(jié)果都將使企業(yè)遭受損失，面對(duì)新形勢(shì)與新環(huán)境，中央企業(yè)必須堅(jiān)持依法治企理念，以大力推進(jìn)總法律顧問(wèn)制度