淺議案件風(fēng)險(xiǎn)防控的基本內(nèi)涵及其正當(dāng)性基礎(chǔ)

1、<p>　　淺議案件風(fēng)險(xiǎn)防控的基本內(nèi)涵及其正當(dāng)性基礎(chǔ)</p><p>　　摘要：案件風(fēng)險(xiǎn)防控是辦理案件的伴生性問題，關(guān)系到案件本身的公平公正。案件風(fēng)險(xiǎn)防控主要指的是對辦案中社會矛盾激化的防范和控制，同時(shí)包含了案件質(zhì)量控制的含義。案件風(fēng)險(xiǎn)防控具有維護(hù)社會穩(wěn)定，促進(jìn)和保障司法公正的價(jià)值，但必須依法進(jìn)行才具正當(dāng)性。 </p><p>　　關(guān)鍵詞：案件；風(fēng)險(xiǎn)；防控；正當(dāng)性 </p&

2、gt;<p>　　與案件本身的公平、公正等問題相比，案件潛在的風(fēng)險(xiǎn)問題并不十分引人關(guān)注。然而，就像一個(gè)硬幣的兩面不能分開一樣，案件的風(fēng)險(xiǎn)問題不能妥善解決，案件本身的公平和公正往往難以實(shí)現(xiàn)。因此，有必要深入研究案件的風(fēng)險(xiǎn)問題，并采取適當(dāng)措施進(jìn)行防控。作為研究探討的前提，首先，有必要對案件風(fēng)險(xiǎn)防控本身做一個(gè)基本的界定。這是因?yàn)?，如果不斷追問，就會發(fā)現(xiàn)當(dāng)前常說的執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)指向相當(dāng)不明確的概念，非常容易虛化和泛化，這使得問

3、題本身變得模糊，進(jìn)而使討論難以集中。其次，還有必要探討案件風(fēng)險(xiǎn)防控的正當(dāng)性基礎(chǔ)。這是因?yàn)椋?dāng)前有一種將案件風(fēng)險(xiǎn)防控異化的錯(cuò)誤傾向，并導(dǎo)致人們對案件風(fēng)險(xiǎn)防控本身正當(dāng)性的懷疑。 </p><p>　　一、案件風(fēng)險(xiǎn)防控的基本內(nèi)涵 </p><p>　　風(fēng)險(xiǎn)指的是發(fā)生不幸事件的概率，是一個(gè)事件產(chǎn)生我們所不希望的后果的可能性。有學(xué)者將其定義為：風(fēng)險(xiǎn)是指在一定條件下和一定時(shí)期內(nèi)，由于各種結(jié)果發(fā)生的不確

4、定性而導(dǎo)致行為主體遭受損失的大小以及這種損失發(fā)生可能性的大小。①根據(jù)這種定義，風(fēng)險(xiǎn)是一個(gè)二位概念，風(fēng)險(xiǎn)以損失發(fā)生的大小與損失發(fā)生的概率兩個(gè)指標(biāo)進(jìn)行衡量。有觀點(diǎn)從階段特征上分析，認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)是由風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故和損失三者構(gòu)成的統(tǒng)一體。三者的關(guān)系為：風(fēng)險(xiǎn)因素是指引起或增加風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的機(jī)會或擴(kuò)大損失幅度的條件，是風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的潛在原因；風(fēng)險(xiǎn)事故是造成生命財(cái)產(chǎn)損失的偶發(fā)事件，是造成損失的直接的或外在的原因，是損失的媒介；損失是指非故意的、非預(yù)期

5、的和非計(jì)劃的經(jīng)濟(jì)價(jià)值的減少。 </p><p>　　案件風(fēng)險(xiǎn)（也即通常所說的執(zhí)法辦案風(fēng)險(xiǎn)②）有著與一般風(fēng)險(xiǎn)相同的特征。案件風(fēng)險(xiǎn)指的是辦理案件中出現(xiàn)我們所不希望的后果的可能性。這種可能性包括了是否產(chǎn)生損失的可能性以及損失大小的可能性。案件風(fēng)險(xiǎn)同樣是風(fēng)險(xiǎn)因素、風(fēng)險(xiǎn)事故以及損失的統(tǒng)一體。某些案件發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)有著潛在的原因，這些原因?qū)е罗k案中出現(xiàn)特殊的不利事件，而特殊事件的發(fā)生進(jìn)而導(dǎo)致各種不利后果或損失。然而，案件風(fēng)險(xiǎn)有著自

6、身的特點(diǎn)，使得其又不同于一般風(fēng)險(xiǎn)，特別是不同于我們通常所說的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)。首先，從造成的損失上看，案件風(fēng)險(xiǎn)并不以財(cái)產(chǎn)或是經(jīng)濟(jì)價(jià)值的減損為主要內(nèi)容，而是以矛盾激化、事態(tài)升級等影響社會穩(wěn)定的狀況為主要衡量因素，其損失不易簡單量化，但在形式上往往集中體現(xiàn)為“過度信訪”，即“信訪者采取鬧訪、纏訪乃至極端手段以實(shí)現(xiàn)其正當(dāng)權(quán)利訴求之外的其他要求”。③其次，從風(fēng)險(xiǎn)后果的承擔(dān)來看，雖然辦案人承擔(dān)一定責(zé)任，但由于辦案屬于職務(wù)行為，所以案件風(fēng)險(xiǎn)一般由辦案單位承

7、擔(dān)，這種承擔(dān)集中表現(xiàn)為“錯(cuò)案”責(zé)任。需要注意的是，“錯(cuò)案本身是一個(gè)很復(fù)雜的概念，在不同的語境下錯(cuò)案具有不同的含義和不同的判斷標(biāo)準(zhǔn)” ④。 </p><p>　　案件風(fēng)險(xiǎn)有著與一般風(fēng)險(xiǎn)相似的特征，這使得一般風(fēng)險(xiǎn)的防控方法也可以運(yùn)用到案件風(fēng)險(xiǎn)的防控上。例如，一般風(fēng)險(xiǎn)防控的內(nèi)容包括：一、找到和發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)因素，防止風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生；二、降低風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生的幾率；三、減少風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的損失。對應(yīng)到案件風(fēng)險(xiǎn)防控上，給我們的提示是：首先

8、，應(yīng)當(dāng)找到執(zhí)法辦案的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)（即風(fēng)險(xiǎn)因素），也就是對在哪些階段，針對哪些案件，容易出現(xiàn)何種問題進(jìn)行分析總結(jié)，形成預(yù)判；其次，在無法完全避免案件風(fēng)險(xiǎn)的情況下，通過針對性措施，降低出現(xiàn)問題的幾率；再次，如果執(zhí)法辦案中出現(xiàn)了風(fēng)險(xiǎn)問題，需要妥善應(yīng)對，努力將損害降到最低，至少不能放任其擴(kuò)大。然而需要注意的是，案件風(fēng)險(xiǎn)有著自己的特殊性和復(fù)雜性，其防控手段還必須綜合考慮司法活動(dòng)的價(jià)值要求，比如公正和公開的要求。 </p><p>

9、;　　從前述分析可以看出，雖然目前對案件風(fēng)險(xiǎn)還沒有一個(gè)明確的界定，但實(shí)務(wù)中一般著重強(qiáng)調(diào)“上訪”風(fēng)險(xiǎn)和“錯(cuò)案”風(fēng)險(xiǎn)。案件風(fēng)險(xiǎn)通常指的是導(dǎo)致社會矛盾激發(fā)或擴(kuò)大的風(fēng)險(xiǎn)，而案件風(fēng)險(xiǎn)防控主要指的就是對社會矛盾激化的防范和控制。由于大多數(shù)司法活動(dòng)特別是訴訟活動(dòng)都具有解決糾紛的表現(xiàn)特征，執(zhí)法辦案具有化解矛盾的特點(diǎn)，所以辦案人員常常處于社會矛盾的中心，稍有不慎，就很容易激發(fā)和擴(kuò)大社會矛盾，這也使得防范這類風(fēng)險(xiǎn)更顯必要。另一方面，案件風(fēng)險(xiǎn)還包括了發(fā)生錯(cuò)誤

10、的風(fēng)險(xiǎn)，這類風(fēng)險(xiǎn)與社會矛盾激化的風(fēng)險(xiǎn)存在一定的交融關(guān)系。也就是說，錯(cuò)案可能導(dǎo)致矛盾爆發(fā)或激化，甚至往往是矛盾激化的源頭或?qū)Щ鹚?。在這個(gè)意義上，案件風(fēng)險(xiǎn)防控又具有案件質(zhì)量控制的特點(diǎn)。有人將審查逮捕中的風(fēng)險(xiǎn)防控歸納為：一、認(rèn)真審查管轄權(quán)的歸屬，防范越權(quán)執(zhí)法的風(fēng)險(xiǎn)；二、全面分析基本事實(shí)和證據(jù)，準(zhǔn)確把握法律政策，防范錯(cuò)案的風(fēng)險(xiǎn)；三、準(zhǔn)確把握逮捕必要性，防范不合理適用捕或不捕的風(fēng)險(xiǎn)；四、切實(shí)監(jiān)督偵查活動(dòng)的合法性，防范違法不糾導(dǎo)致負(fù)面影響的風(fēng)險(xiǎn)；五

11、、慎重把握辦案節(jié)奏和信息控制，防范工作被動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。以上的案件風(fēng)險(xiǎn)防控，其實(shí)質(zhì)與核心就是對案件質(zhì)量的控制。 </p><p>　　二、案件風(fēng)險(xiǎn)防控的正當(dāng)性基礎(chǔ) </p><p>　　案件風(fēng)險(xiǎn)防控的目的主要在于維護(hù)社會穩(wěn)定，促進(jìn)社會和諧，這一目的本身具有充分的正當(dāng)性。如前所述，執(zhí)法辦案本身往往帶有社會矛盾化解的特點(diǎn)，執(zhí)法機(jī)關(guān)往往處于社會矛盾的中心，如何防止社會矛盾激化或擴(kuò)大，是執(zhí)法機(jī)關(guān)不得不關(guān)

12、注的問題。特別是我國正處于社會轉(zhuǎn)型期和社會矛盾凸顯期，在當(dāng)前社會矛盾明顯增多的情況下，⑤司法機(jī)關(guān)不僅需要秉持公正立場依法獨(dú)立行使職權(quán)，還需要綜合考慮執(zhí)法辦案行為可能產(chǎn)生的各種后果，并在一定范圍內(nèi)妥善解決。特別是案件風(fēng)險(xiǎn)防控中的緊急處置問題，構(gòu)成了風(fēng)險(xiǎn)防控的絕對正當(dāng)性理由。例如，對于上訪中可能發(fā)生危及辦案人員人身安全情形的，或者是存在上訪人自殺自殘可能性的，均應(yīng)盡一切手段防范和阻止。也就是說，防止這類極端事件發(fā)生以及盡量降低極端事件的發(fā)生