是否how，why個案研究法(casestudy)

1、第一章 導(dǎo)論,報告人: 劉春初,民 國 九 十 五 年 十 月 三 日,個 案 研 究 法,目 錄,導(dǎo)論一、個案研究做為研究的策略二、個案研究和其他研究策略比較三、每個策略的使用時機四、對個案研究策略傳統(tǒng)的偏見五、個案研究作為研究策略的變形六、個案研究法的實施步驟七、個案研究法常犯的錯誤八、採用個案法研究論文之評述,─個

2、案研究發(fā)展的概況,個案研究法，在法律和醫(yī)學(xué)知識的傳授上，早就成為最基本的教學(xué)工具之一。法律的名詞稱個案為「案例」或「判例」，醫(yī)學(xué)的名詞則稱其為「病例」。在管理學(xué)上：(1)起源：美國哈大學(xué)企業(yè)管理研究所。1908年，哈佛大學(xué)創(chuàng)設(shè)企業(yè)管理研究所，由經(jīng)濟學(xué)家Edwin F, Gay擔(dān)任首任院長，他認為企管教學(xué)，應(yīng)仿傚哈佛法學(xué)院的教學(xué)方法，Gay稱作「問題方法」(problem method)，自此哈佛大學(xué)設(shè)置個案發(fā)展單位。(2)在192

3、0年代早期，Wallace B. Donam出任哈佛企管研究所主任。他到職後，敦促所屬教授，從企業(yè)活動中直接蒐集資料，擬訂新的教材，鼓勵教授蒐集有關(guān)市場交易，工商財務(wù)及其他方面的個案，並從事工商業(yè)的實驗工作。他亦吸收不受傳統(tǒng)研究方法所約束的學(xué)者來一起從事研究。 (3)Elton Mayo，其中一位參與者。領(lǐng)導(dǎo)了「霍桑實驗」(Hawthorn Studies)。在社會學(xué)方面，「實地研究」這個觀念，從研究人類行為的個案已收到了效果。,導(dǎo)論

4、,導(dǎo)論,個案研究是一種研究策略，而不是收集資料的方法。既是一種研究策略，所以有嚴謹?shù)难芯吭O(shè)計。本書強調(diào)如何設(shè)計(Ch 2)、資料收集(Ch 3, 4) 、分析(Ch 5)和報告(Ch 6)等主題。,(4)第二次世界大戰(zhàn)中後期，哈佛教授蒐集了許多其他的個案，設(shè)立了一個委員會，用以促進個案研究之教學(xué)。該委員會於1937年致力介紹「個案報告」之寫作，個案報告都採用標準的結(jié)構(gòu)，包括作者簡要的提出問題，考慮各種解決方案，及最後決定採取的解決方

5、案，總評等。(5)當(dāng)時，雖蒐集了一百多個個案，但並未發(fā)揮效果。但其影響傳到了公共行政研究所，其教授開始從研究生的題報告中蒐集個案研究資料。(6)1948年，在哈佛大學(xué)教授們領(lǐng)導(dǎo)下，美國五所大學(xué)組織一個個案發(fā)展委員會，並獲得卡內(nèi)基(Carnegie Corporation)的經(jīng)費支助。(7)1951年，該委員會的會員，擴展到其他大學(xué)，於是這個新的社團被命名為「大學(xué)校際個案教學(xué)組織」。(8)1952年，大學(xué)校際個案教學(xué)組織發(fā)行一本

6、個案彙編，由Harold Stein主編，以後個案由阿拉巴馬( Alabama )大學(xué)出版組刊行。(9)1957年，從福特基金會得到一筆補助費，使此項個案計劃得繼續(xù)，並將個案研究的範圍拓展到其他學(xué)習(xí)領(lǐng)域。,導(dǎo)論,導(dǎo)論,個案研究是進行社會科學(xué)研究的方法之一，其他的社會科學(xué)研究方法還包括實驗調(diào)查法、調(diào)查報告、歷史研究法、以及檔案紀錄分析。每個研究策略都有其獨具的優(yōu)缺點研究方法的選擇需視以下三種情形而定：一.研究問題的類型二.研究者在

7、實際事件上所做的控制三.研究重點在當(dāng)代的或歷史的現(xiàn)象,導(dǎo)論,一般而言，在思考研究主題，提出「如何」和「為什麼」的問題，研究者對於事件只有少數(shù)的控制權(quán)，或研究重點是當(dāng)時生活背景中所發(fā)生的現(xiàn)象，則較常採用個案研究的研究策略。這種「解釋性」的個案研究，也可以用「探索性」及「描述性」的個案研究來補強，以克服個案研究法傳統(tǒng)以來所受到的批評。因此，不論採取那一種類型的個案研究，研究者在設(shè)計和進行個案研究時都必須非常小心。,個案研究的意義,關(guān)於個案

8、，有以下幾個定義：K.R Andrews對「個案」的定義，個案是一項事實或一組事件，它提供一個問題或一連串的問題以供讀者思考，並嘗試去解決它的一份資料，它被看成一項引發(fā)思考、判斷、和正確行動的工具。,EVENT,,,,thinking,judgment,action,FACT,FACT,FACT,,Solution,另一定義是：所謂個案者，乃許多相關(guān)事實的說明，它提供問題的狀況，預(yù)尋求解決問題的解決方案。,個案研究的意義,所謂個案，

9、就是一個事件的陳述。其中包含了大量的資料。資料未經(jīng)排序，也未必和待解決的問題都有關(guān)係。所以從事研究的人員，必須自己去瞭解個案的事實狀況，蒐集重要的相關(guān)資料，發(fā)掘可能的問題，發(fā)展可行的行動方案，進行分析比較並從中選擇，以解決問題。,由一些分析中可知，個案研究較多用於研究當(dāng)時的事件，但是其間有關(guān)的行為，無法予以操縱，個案研究有時須借重與歷史研究相同的蒐集資料的技術(shù)，如利用圖書館或電話查問，此外，個案研究者另需運用直接觀察與有系統(tǒng)的訪問。依

10、據(jù)蓋依(Gay, 1992,235-236)的界定，個案研究是為了決定導(dǎo)致個人、團體，或機構(gòu)之狀態(tài)或行為的因素，或諸因素之間的關(guān)係，而對此研究對象，作深入研究。,個案研究法,Jennifer Platt(1992)提出：個案研究以一種「設(shè)計的邏輯」開始的，亦即「……較好研究策略要考量情境跟研究問題是否合適，而非不管在什麼情境，都遵循對意識型態(tài)的承諾。其中，設(shè)計的邏輯可用兩種方法表達(1)個案研究是一種實徵研究(empirical i

11、nquiry)，是在真實的背景下，研究當(dāng)時的現(xiàn)象，特別是在現(xiàn)象跟背景間的界線不是非常清楚的時候,個案研究的意義,(2)個案研究探究處理技術(shù)上特殊的情境，在此情境中，我們所關(guān)心的變項會比資料還多，因此，倚賴多重證據(jù)的來源，不同資料需能在三角檢定的方式下收歛並達成相同結(jié)論。個案研究並不是一種蒐集資料的做法，也不僅只是一種設(shè)計特徵，而是一種週延而完整的研究策略。,個案研究的意義,個案研究法的特性,(1)在自然環(huán)境(natural sett

12、ing)中從事現(xiàn)象的研究(2)使用多種的資料收集方法。(3)分析單位(收集的對象)可能是一個(單一個案)或多個(多個案)實體─例如：人、群體或組織(4)對於每一個實體都深入瞭解其複雜性。(5)個案研究比較適合運用在問題仍屬探索性階段(探索Why或 how問題)，尚未有前人研究可循的情況下，甚至分類性研究及假設(shè)或命題的提出。(6)沒有變數(shù)操弄(manipulation)、實驗設(shè)計或控制(7)研究當(dāng)前的現(xiàn)象，解決當(dāng)前的問題。(

13、8)個案研究比較適合研究「為什麼」或「如何做」的問題，並且可以做為未來相關(guān)研究的基礎(chǔ)(9)研究結(jié)論(果)的良窳跟研究者的整合能力有相當(dāng)大的關(guān)係。(10)改變研究對象與資料收集方法可以發(fā)展一些新的假說(11)個案法不預(yù)設(shè)研究變數(shù)、及何者為自變數(shù)、依變數(shù)?？傊瑐€案研究是一種將研究注意力集中於單一環(huán)境中所可能發(fā)生之各種變化的研究。,個案研究法的研究設(shè)計,1.確定個案研究適合研究問題的特性。2.確定研究目的(觀察?證明?)3.決定

14、用單一或多種個案，並說明理由4.說明所挑選之多個個案之理由及其特性5.研究實際情況與預(yù)期結(jié)果不符，重來？6.決定資料蒐集之方式、對象、與衡量工具7.決定資料形式及分析方法,個案法之資料蒐集方式,訪談(開放式或封閉式問卷)親身參與觀察法組織內(nèi)部資料書面文件(正式報告、公文、剪報資料等)檔案分析,三角檢定法使用多重資料來源的優(yōu)點，是發(fā)展收斂的探究線索，即三角檢定的過程。Patton(1987)介紹了進行評鑑時所用的四種類

15、型的三角檢定，這些三角檢定是：(1)資料來源的(資料三角檢定)(2)在不同評鑑者之間的(調(diào)查者三角檢定)(3)對相同資料組的不同觀點(理論三角檢定)(4)方法的(方法論三角檢定)目前討論的只跟第一種有關(guān)。也就是鼓勵你由多重資料來源收集資訊，並以確證相同的事實或現(xiàn)象做為目的。三角檢定法可用來處理潛在的構(gòu)念效度的問題，那些使用多重資料來源的個案研究，比起那些只倚賴單一資訊來源的，在整體的品質(zhì)方面得到了更高的評價(Yin, Bate

16、man, &Moore,1983),,事 實,檔案紀錄,開放式訪談,文件,結(jié)構(gòu)化的訪談和調(diào)查,焦點訪談,事實觀察(直接的或參與的),,,,,,,收斂的多重資料來源(單一研究),,,,,,,未收斂的多重資料來源(獨立的子研究),訪談 研究發(fā)展 結(jié)論,問卷調(diào)查 研究發(fā)展 結(jié)論,文件分析 研究發(fā)展 結(jié)論,收斂與未收斂的多重資料來源資

17、料來源：COSMOS Corporation,一、個案研究做為研究的策略,個案研究在很多情況下都被用來做為一種研究策略，包括：(1)以研究為目的政策、政治科學(xué)、以及公共行政研究社群心理學(xué)和社會學(xué)組織與管理的研究城市和區(qū)域規(guī)劃研究，如方案、鄰里、或是公共機構(gòu)的研究在某些社會科學(xué)中所進行的碩、博士論文研究如在企業(yè)管理、管理科學(xué)及社會工作等學(xué)術(shù)或?qū)I(yè)的領(lǐng)域。,(2)以教學(xué)為目的做為教學(xué)工具。此法在法律、企業(yè)管理、醫(yī)學(xué)、或共政策

18、的領(lǐng)域中經(jīng)?？梢?。事實上現(xiàn)在包括自然科學(xué)的每個學(xué)術(shù)領(lǐng)域中也都很感行個案教學(xué)。(3)以保存紀錄為目的個案也可成為保存紀錄的型式。像是醫(yī)藥紀錄，社會工作檔案，還有其他類型的做案紀錄，都是用來幫助如醫(yī)學(xué)、法律，或社會工作等某些工作的進行。,一、個案研究做為研究的策略,(4) 在評鑑研究(evaluation research)中的應(yīng)用,一、個案研究做為研究的策略,個案研究使得一個研究工作可以保留實際生活事件的整體性和有意義的特徵：如個人

19、的生活週期、組織和管理的過程、鄰里的改變、國際關(guān)係、及產(chǎn)業(yè)的成熟化。個案研的究獨俱特徵，使得以個案研究作為研究工具者有逐漸增加的趨勢，且在各研究領(lǐng)域都有許多獨特的貢獻。,一、個案研究做為研究的策略,二、個案研究和其他研究策略比較,不論是哪一種研究方法，都可以用探索性、描述性、解釋性這三種目的。個案研究也不例外。因此可以有探索性個案研究、描述性個案研究、解釋性個案研究。,二、個案研究和其他研究策略比較,探索性個案研究與處理「是什

20、麼（what）」形式的問題有關(guān)；描述性個案研究與處理「誰（who）」、「何處（where）」的問題有關(guān)；至於「如何（how）」與「為什麼（why）」的問題，則多屬解釋性個案研究的任務(wù)。舉例說明探索性：What，什麼方法能增加組織的效率？描述性：Who、Where，誰會去參加遊行抗議？解釋性：How、Why，老農(nóng)年金制度如何發(fā)揮作用？,三、每個策略的使用時機,區(qū)分策略所要使用的三種條件包括：研究問題的類型需要在行為事件操

21、控嗎？是否著重在當(dāng)時的事件上？,不同研究策略的相關(guān)狀況 資料來源：COSMOS Corporation,總而言之，分別不同的研究策略時，第一個也是最重要的一個條件就是所提出問題的類型。一般而言，「what」的問題可是探索性的或是跟流行有關(guān)的。「how」和「why」的問題則可比較偏好使用個案研究法、實驗調(diào)查法、或歷史研究。在研究中最重要的步驟大概是定義研究的問題。定 義研究問題的關(guān)鍵是要了解研究問題都有其本質(zhì)以 及形式。

22、研究者在實際行為的事上擁有的操控程度著重在當(dāng)時現(xiàn)象而非歷史現(xiàn)象的程度,三、每個策略的使用時機,四、對個案研究策略傳統(tǒng)的偏見,個案研究法跟實驗法或調(diào)查研究比起來，被視為較不令人滿意的探索方式，原因如下：就個案研究整體來說，較缺少嚴密性，其次是許多人把個案教學(xué)跟個案研究的研究法混淆了。研究者他們對科學(xué)的概化只能提供極少的基礎(chǔ)。對個案研究常見的抱怨是花時間太久，並且會產(chǎn)生大量且讓人沒有興趣的文件。,五、個案研究作為研究策略的變形,個

23、案研究：可以包括單一和多重個案研究，雖然一些政治科學(xué)或公共行政領(lǐng)域，試著要明確的區(qū)分這2個方法，事實上單一和多重個案研究，只是個案研究設(shè)計的2種變形。個案研究可以包括甚至限制在量化的證據(jù)上。事實上，量化跟質(zhì)化證據(jù)的差別，並無法區(qū)分不同的研究策略。個案研究可以混合任何量化和質(zhì)化的證據(jù)為基礎(chǔ)，個案研究也不需要總是以直接的詳細的觀察作為證據(jù)的來源。,六、個案研究法的實施步驟,(1)選擇問題 (2)確定目標及分析單位

24、(3)參考文獻(4)設(shè)計程序，可採單一個案或多個個案(5)收集資料(訪談、問卷、親身參與、觀察、文件、檔案…)(6)資料分析 (7)解釋資料(8)導(dǎo)出結(jié)論(9)撰寫報告,七、個案研究法常犯的錯誤,1.文中未說明「研究目的」2.文中未說明「研究對象」3.未說明為何「選擇單一個案或多個個案」4.文中未說明「分析單位」5.文中未說明「資料蒐集方法」6.大都以追述方式(問受訪者經(jīng)驗及記憶)蒐集資料7.受訪者提供資料的偏

25、誤8.研究者的偏誤,八、採用個案法研究論文之評述,1.研究目標與研究問題有無清楚交待研究問題及研究目標？並且研究內(nèi)容與結(jié)論是否與主題相符？研究問題是否為了探索某一新的問題域領(lǐng)？或其相關(guān)變數(shù)之?dāng)?shù)目多、複雜度高？變數(shù)的操弄是否很因難、或是在找特定個案以否定(限制)既有理論之適用範圍？若是基於上述考量，研究者因而沒有採用其它研究法，此時改採個案研究才是適當(dāng)?shù)摹?八、採用個案法研究論文之評述,2.理論基礎(chǔ)研究問題最好具有相關(guān)的理論基礎(chǔ)，

26、以免漫無方向的搜尋。研究假說是由相關(guān)理論所演繹出來？研究模式中所有變數(shù)是否都已完全掌握？3.分析單位分析單位(人、組識、資訊系統(tǒng)…)是否釐清，交待清楚？,八、採用個案法研究論文之評述,4.資料收集資料收集方式是否恰當(dāng)？是否有採用三角驗証法(不同資料、研究者、理論、方法之間的交互驗証)？是否清楚交待多個個案之間資料收集之先後關(guān)係？有否交待訪談對象是如何挑選的？合理嗎？是否有受訪者、研究者之偏誤產(chǎn)生？,八、採用個案法研究論文