西南證券杭州營業(yè)部客戶經(jīng)理制運行研究.pdf

1、浙江工業(yè)大學學位論文原創(chuàng)性聲明本人鄭重聲明：所提交的學位論文是本人在導師的指導下，獨立進行研究工作所取得的研究成果。除文中已經(jīng)加以標注引用的內容外，本論文不包含其他個人或集體己經(jīng)發(fā)表或撰寫過的研究成果，也不含為獲得浙江工業(yè)大學或其它教育機構的學位證書而使用過的材料。對本文的研究作出重要貢獻的個人和集體，均已在文中以明確方式標明。本人承擔本聲明的法律責任。作者簽名：丁秭％日期：州陣莎月少El學位論文版權使用授權書本學位論文作者完全了解學校

2、有關保留、使用學位論文的規(guī)定，同意學校保留并向國家有關部門或機構送交論文的復印件和電子版，允許論文被查閱和借閱。本人授權浙江工業(yè)大學可以將本學位論文的全部或部分內容編入有關數(shù)據(jù)庫進行檢索，可以采用影印、縮印或掃描等復制手段保存和匯編本學位論文。本學位論文屬于1、保密口，在年解密后適用本授權書。，2、不保密回。(請在以上相應方框內打“4”)作者簽名：了鄂每導師簽El期：≯／f年日期：年銅步日月日浙江工業(yè)大學碩士學位論文西南證券杭州營業(yè)部客

3、戶經(jīng)理制運行研究摘要當前，我國證券行業(yè)的經(jīng)紀業(yè)務的經(jīng)營模式不精細，業(yè)務結構很類似，因此證券公司這塊的收入來源是有限的，我國加入世貿(mào)組織后市場逐步開放，面對這種壓力，證券市場經(jīng)營環(huán)境的變化，證券公司的經(jīng)紀業(yè)務的盈利能力受到挑戰(zhàn)，經(jīng)紀業(yè)務面臨巨大危機。證券經(jīng)紀業(yè)務是證券公司中很重要的盈利來源，對證券公司的生存和發(fā)展起著不可替代的影響。中國證券市場經(jīng)歷了20年的風風雨雨，證券公司的經(jīng)紀業(yè)務不斷要面對更多的挑戰(zhàn)，比如證券公司的混業(yè)經(jīng)營、證券監(jiān)督

4、委員會的市場監(jiān)管、競爭對手的傭金政策等等。證券公司不得不重視經(jīng)紀業(yè)務的競爭力，逐漸重視起客戶管理，各大證券公司均打出“以客戶為中心”的服務理念來獲得不一樣的競爭優(yōu)勢。客戶經(jīng)理制度在國外的證券公司中運用得很成功，并且對其證券市場的發(fā)展起了重要的作用?；谶@種現(xiàn)狀，我國部分證券公司也開始從國外引進這種理念，并運用到經(jīng)紀業(yè)務中。因此，研究客戶經(jīng)理制在中國證券公司的運用有著不可替代的理論意義和實踐意義。本文主要探討了證券公司經(jīng)紀業(yè)務對證券公司的

5、作用以及在當前市場情形下證券公司面臨的各種挑戰(zhàn)，并分析了國外證券公司所采用的經(jīng)紀業(yè)務服務模式。本文研究了國外證券公司所采用的經(jīng)紀人制度的兩種典型模式，同時研究了國內證券公司所采用的經(jīng)紀人制度的三種基本模式。通過對西南證券股份有限公司杭州營業(yè)部在20052010年間分兩個階段施行的客戶關系小組運行情形進行了分析、研究，對每個階段的運行方式、取得的成效和存在的問題進行深入的探討。接著通過深入訪談和問卷調查的方式取得實證數(shù)據(jù)，通過檢驗實證結果