西南證券客戶(hù)經(jīng)理制的運(yùn)作研究.pdf

1、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)中重要的組成部分，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的生存起著舉足輕重的作用。在中國(guó)證券市場(chǎng)走過(guò)了十余年的發(fā)展歷程后，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)逐步面臨著混業(yè)經(jīng)營(yíng)、市場(chǎng)監(jiān)管、傭金政策等來(lái)自四面八方的挑戰(zhàn)。建立具有競(jìng)爭(zhēng)力的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)模式受到了越來(lái)越多的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的關(guān)注和重視，開(kāi)始通過(guò)建立更為完善的客戶(hù)資源系統(tǒng)以及“以客戶(hù)為中心”的服務(wù)模式來(lái)獲取差異化競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。 客戶(hù)經(jīng)理制這種服務(wù)模式已在國(guó)外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)成功應(yīng)用，對(duì)其證券

2、市場(chǎng)的發(fā)展發(fā)揮了顯著的作用。面對(duì)此種情況，我國(guó)部分證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)也開(kāi)始采用客戶(hù)經(jīng)理制。因此，對(duì)客戶(hù)經(jīng)理制在中國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的實(shí)際運(yùn)作情況進(jìn)行分析和研究具有重要的理論意義和實(shí)用價(jià)值。 本文分析了證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)對(duì)證券市場(chǎng)的重要性及其在當(dāng)前形勢(shì)下面臨的挑戰(zhàn)，并探討了國(guó)外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所采用的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)服務(wù)模式。本文研究了國(guó)外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所采用的經(jīng)紀(jì)人制度的兩種典型模式，同時(shí)研究了國(guó)內(nèi)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)所采用的經(jīng)紀(jì)人制度的三種基本模式。在此基

3、礎(chǔ)上，本文系統(tǒng)地分析了西南證券有限責(zé)任公司所實(shí)施的客戶(hù)關(guān)系小組服務(wù)模式，總結(jié)了該服務(wù)模式的基本框架，其中包括客戶(hù)關(guān)系小組的組織形式、運(yùn)作原則、成立條件、不同服務(wù)模式下證券營(yíng)業(yè)部的不同組織結(jié)構(gòu)等問(wèn)題。通過(guò)對(duì)西南證券A營(yíng)業(yè)部在2001—2003年間分三個(gè)階段實(shí)施的客戶(hù)關(guān)系小組運(yùn)作情況進(jìn)行了分析、研究，對(duì)每個(gè)階段的運(yùn)作方式、取得的成效和存在的問(wèn)題進(jìn)行深入的探討，得出了客戶(hù)經(jīng)理制有利于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)改進(jìn)服務(wù)質(zhì)量、提高經(jīng)濟(jì)效益、加強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的結(jié)論