重慶省2016年證券從業(yè)資格考試其他衍生工具簡介考試試卷

1、重慶省2016年證券從券從業(yè)資業(yè)資格考格考試：其他衍生工具：其他衍生工具簡介考介考試試卷一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、證券公司應當按照證券交易所的規(guī)定，在每日__向證券交易所報告當日客戶融資融券交易的有關信息。A收市后B開盤后C11:30前D13:30前2、根據(jù)債券定價原理，如果一種附息債券的市場價格等于其面值，則其到期收益

2、率與其票面利率的關系是__A大于B小于C等于D不確定3、我國首個中外合資證券公司是__。A中信證券B中國國際金融有限公司C招商證券D野村證券4、以募集方式設立公司，申請發(fā)行境內(nèi)上市外資股的，擬發(fā)行的股本總額超過（）億元人民幣的，其擬向社會發(fā)行股份的比例應達（）以上。A3；15%B3；25%C4；15%D4；25%5、董事會會議應當有__以上董事或委員出席方能舉行。A12B34C23D146、人們的金融產(chǎn)品選擇依賴的（），主要有心理上的和

3、個人自身的因素。A外在因素B內(nèi)在因素C個人因素D社會因素7、（）是在否定弱勢有效市場的前提下，以歷史交易數(shù)據(jù)（過去的價格和交易量數(shù)據(jù)）為基礎，預測單支股票或市場總體未來變化趨勢的一種投資策略。A在否定強勢有效市場前提下的以基本分析為基礎的投資策略D提請中國證監(jiān)會處理15、上市公司持有面值1000元以上的股東人數(shù)應__。A不少于1000人B不少于3000人C不多于1000人D不多于3000人16、根據(jù)相關的要求，單個集合資產(chǎn)管理計劃投資于

4、本公司、資產(chǎn)托管機構及與本公司、資產(chǎn)托管機構有關聯(lián)方關系的公司發(fā)行的證券的資金，不得超過該集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)凈值的__。A1%B3%C5%D10%17、申請高級管理人員任職資格，應當具備__年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經(jīng)歷及與擬任職務相適應的管理經(jīng)歷。A1B3C5D818、以下屬于基金運作披露的信息是__。A招募說明書B基金合同C凈值公告D基金份額發(fā)售公告19、已知證券組合P是由證券A和B構成，證券A和B的期望收益、標準