2015年上半年臺灣省基金從業(yè)資格非系統(tǒng)性風(fēng)險考試試題

1、2015年上半年臺灣省基金從年上半年臺灣省基金從業(yè)資業(yè)資格：非系格：非系統(tǒng)性風(fēng)險風(fēng)險考試試試試題一、單項選擇題（共一、單項選擇題（共25題，每題題，每題2分，每題的備選項中，只有分，每題的備選項中，只有1個事最符合個事最符合題意）題意）1、以下不屬于基金銷售機構(gòu)的內(nèi)部環(huán)境控制的是__。A對其銷售分支機構(gòu)的整體布局、規(guī)模發(fā)展和技術(shù)更新等進行統(tǒng)一規(guī)劃B建立科學(xué)的決策程序、高效的業(yè)務(wù)執(zhí)行系統(tǒng)、健全的內(nèi)部監(jiān)督和反饋系統(tǒng)C建立包括基金產(chǎn)品、投資人

2、風(fēng)險承受能力、運營操作等在內(nèi)的風(fēng)險評估體系D建立健全內(nèi)部授權(quán)控制體系，加強對分支機構(gòu)的管理2、基金涉及的稅收包括__。A營業(yè)稅B印花稅C所得稅D增值稅3、證券投資基金資產(chǎn)必須由__來保管，其目的為了保證基金資產(chǎn)的安全。A基金管理人B基金發(fā)起人C基金投資者D基金托管人4、假設(shè)投資者在9月3日（周五，最近一周均沒有其他法定節(jié)假日）申購了貨幣市場基金份額，那么該投資者將會從（）起享有基金的分配權(quán)益。A9月3日B9月4日C9月5日D9月6日5、

3、《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺管理規(guī)定》要求銷售機構(gòu)信息管理平臺應(yīng)__。A具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對機制B具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機制C具備基金銷售費率的監(jiān)控機制D支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運用6、基金管理公司的主要業(yè)務(wù)有__。A基金的募集與銷售B特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)C投資咨詢服務(wù)業(yè)務(wù)D基金的投資管理7、在我國，封閉式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已實現(xiàn)收益的__。A70%B80%D股東大

4、會選舉16、投資人應(yīng)當(dāng)認真閱讀基金合同、招募說明書等基金法律文件，了解基金的風(fēng)險收益特征，并根據(jù)自身的__判斷基金是否和投資人的風(fēng)險承受能力相適應(yīng)。A投資目的B投資期限C投資經(jīng)驗D資產(chǎn)狀況17、從事基金銷售的人員參加由中國證券業(yè)協(xié)會統(tǒng)一組織的證券投資基金銷售人員從業(yè)考試，考試科目為__，通過者獲得基金銷售從業(yè)許可。A《證券市場基礎(chǔ)知識》B《證券投資基金》C《證券發(fā)行與承銷》D《證券投資基金銷售基礎(chǔ)知識》18、以下關(guān)于開放式基金認購、申購

5、和贖回費的說法中，正確的有__。A贖回費率不得超過基金份額贖回金額的百分之五B認購費和申購費可以在贖回時從贖回金額中扣除C基金管理人可以根據(jù)投資人贖回金額的數(shù)量適用不同的贖回費率標(biāo)準(zhǔn)D基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費率標(biāo)準(zhǔn)19、考察基金經(jīng)理操作風(fēng)格的要點包括__。A基金經(jīng)理持股集中度情況B基金經(jīng)理行業(yè)偏好情況C基金股票周轉(zhuǎn)率情況D基金經(jīng)理對凈值波動的控制情況20、基金托管人內(nèi)部控制的內(nèi)容包括__。A資產(chǎn)