2017證券從業(yè)資格考試-基本法律法規(guī)考點總結(jié)

1、127證券市場基本法律法規(guī)證券市場基本法律法規(guī)目錄第一章第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系.............................................................................................................................1第一章第二節(jié)公司法...........................................

2、..................................................................................................................2第一章第三節(jié)證券法................................................................................................

3、.............................................................6第一章第四節(jié)基金法.....................................................................................................................................................

4、........7第一章第五節(jié)期貨交易管理條例...........................................................................................................................................9第一章第六節(jié)證券公司監(jiān)督管理條例.........................................

5、..........................................................................................9第二章證券從業(yè)人員管理第一節(jié)從業(yè)資格...............................................................................................................

6、......10第二章證券從業(yè)人員管理第二節(jié)執(zhí)業(yè)行為.....................................................................................................................12第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第一節(jié)證券經(jīng)紀.........................................................

7、............................................................15第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第二節(jié)證券投資咨詢.............................................................................................................16第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第三節(jié)與證券交易、證券投資活動有

8、關(guān)的財務(wù)顧問..........................................................17第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第四節(jié)證券承銷與保薦.........................................................................................................18第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第五節(jié)證券自營........

9、...........................................................................................................19第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第六節(jié)證券資產(chǎn)管理...........................................................................................

10、................20第三章證券公司業(yè)務(wù)規(guī)范第七節(jié)其他業(yè)務(wù).....................................................................................................................21第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任第一節(jié)證券一級市場....................................

11、......................................24第四章證券市場典型違法違規(guī)行為及法律責任第二節(jié)證券二級市場..........................................................................25第一章第一章第一節(jié)第一節(jié)證券市場的法律法規(guī)體系證券市場的法律法規(guī)體系考點一證券市場法律法規(guī)效力層次考點一證券市場法律法規(guī)效力層次證券市場的法律、法規(guī)分

12、為四個層次，其法律效力依次降低：第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律；第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī)；第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范文件；第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。中國證券市場形成和發(fā)展的20年中，大量相關(guān)法律法規(guī)相繼出臺，對證券市場的規(guī)范和有序發(fā)展起到了重要作用?？键c二現(xiàn)行的證券市場法

13、律法規(guī)考點二現(xiàn)行的證券市場法律法規(guī)現(xiàn)行的證券市場法律主要包括《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國證券投資基金法》《中華人民共和國公司法》以及《中華人民共和國刑法》等。此外，《中華人民共和國物權(quán)法》《中華人民共和國反洗錢法》《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》等法律也與資本市場有著密切的聯(lián)系。部門規(guī)章及規(guī)范性文件由中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定，其法律效力次于法律和行政法規(guī)。其具體包括《證券發(fā)行與

14、承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和《證券市場禁入規(guī)定》?？键c三證券市場自律性組織及其職責考點三證券市場自律性組織及其職責327者股東會、股東大會決議；公司章程對投資或者擔?？傤~及單項投資或者擔保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額?？键c七考點七股東權(quán)利濫用的相關(guān)內(nèi)容股東權(quán)利濫用的相關(guān)內(nèi)容考點八考點八有限責任公司的設(shè)立條件有限責任公司的設(shè)立條件考

15、點九考點九有限責任公司的組織機構(gòu)有限責任公司的組織機構(gòu)依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，對有限責任公司組織機構(gòu)的設(shè)置做了多元制的規(guī)定：即一般的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會；股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、執(zhí)行董事和監(jiān)事；一人有限責任公司不設(shè)股東會。國有獨資有限責任公司，其組織機構(gòu)為股東會、董事會和監(jiān)事會?？键c十考點十有限責任公司注冊資本制度有限責任公司注冊資本制度對有限責任公司的注冊資本，

16、首先要求是實繳的出資額，即實繳資本；同時要求達到最低資本限額，即不得少于最低數(shù)額。有限責任公司注冊資本的最低限額為：(1)以生產(chǎn)經(jīng)營為主的公司人民幣50萬元。(2)以商品批發(fā)為主的公司人民幣50萬元。(3)以商業(yè)零售為主的公司人民幣30萬元。(4)科技開發(fā)、咨詢、服務(wù)性公司人民幣l0萬元。特定行業(yè)的有限責任公司注冊資本最低限額需高于上述所定限額的，由法律、行政法規(guī)另行規(guī)定。考點十一考點十一有限責任公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)有限責任

17、公司股東會、董事會、監(jiān)事會的職權(quán)要點要點內(nèi)容內(nèi)容股東會股東會是有限責任公司的權(quán)力機關(guān)。股東會由全體股東組成。股東是按其所認繳出資額向有限責任公司繳納出資的人。股東會作為有限責任公司的權(quán)力機關(guān)，行使下列職權(quán)：(1)決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃。(2)選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事，決定有關(guān)董事的報酬事項。(3)審議批準董事會的報告、監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告。(4)審議批準公司的年度財務(wù)預算方案、決算方案。(5)審議批準公司的利潤分配方