私募基金產品備案流程及注意事項2017-04-08

1、私募基金產品備案流程及注意事項私募基金產品備案流程及注意事項20170408根據(jù)《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》的規(guī)定，私募基金管理人應當在私募基金募集完畢后20個工作日內，通過私募基金登記備案系統(tǒng)進行備案，并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別，如實填報基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同、基金公司章程或者合伙協(xié)議（以下統(tǒng)稱“基金合同”）等基本信息。一、私募基金募集與備案流程私募基金募集與備案流程私募基金募集與備案流

2、程——20步搞定私募基金備案步搞定私募基金備案步聚事項名稱事項名稱涉及的文件名稱涉及的文件名稱提供者提供者簽署人簽署人要點要點調查問卷（機構版?zhèn)€人版）管理人投資者、管理人合格投資者承諾函管理人投資者1確定特定投資對象保密承諾函管理人管理人2投資者適當性審查與匹配投資者風險評估結果確認書管理人管理人系對“調查問卷”填寫結果的確認3私募基金進行風險評級私募基金風險評級標準管理人管理人應當已建立科學有效的私募基金風險評級標準和方法4私募基金推

3、介基金募集說明書等相關宣傳推介材料管理人投資者、管理人應當向投資者說明有關法律法規(guī)，說明投資冷靜期、回訪確認等程序性安排以及投資者的相關權利，簽署無托管確認書（如不托管）無托管確認書或合伙人會議決議管理人投資者、管理人適用于合伙型或公司型基金9工商設立變更登記合伙協(xié)議章程、合伙人身份證明等工商局要求提供的文件管理人、注冊代辦管理人、投資者適用于合伙型或公司型基金10取得最終版營業(yè)執(zhí)照營業(yè)執(zhí)照工商局工商局適用于合伙型或公司型基金11設立募

4、集賬戶，以及基金財產賬戶或托管資金賬戶申請開戶的系列文件管理人、開戶代辦管理人或基金由契約型基金的管理人，或者合伙型公司型基金簽署12與監(jiān)督機構簽署賬戶監(jiān)督協(xié)議監(jiān)督協(xié)議監(jiān)督機構管理人監(jiān)督機構指中國證券登記結算有限責任公司、取得基金銷售業(yè)務資格的商業(yè)銀行、證券公司以及中國基金業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他機構13投資者繳款銀行回單投資者銀行應當匯入募集賬戶，切勿直接匯入基金財產賬戶或托管資金賬戶14投資冷靜期24小時或以上回訪記錄管理人管理人若當面回訪