附件一《期貨公司銅期權業(yè)務指南》

1、1附件一：期貨公司銅期權業(yè)務指南聲明為規(guī)范期權交易行為，保護期權交易當事人的合法權益，維護市場秩序，根據(jù)《上海期貨交易所期權交易管理辦法》、《上海期貨交易所期權投資者適當性管理辦法》、《上海期貨交易所風險控制管理辦法》、《上海期貨交易所異常交易行為管理辦法》、《上海期貨交易所實際控制關系賬戶管理辦法》等規(guī)則制定本指南。本指南主要針對上海期貨交易所（以下簡稱交易所）期權業(yè)務而制定，僅供期貨公司開展期權業(yè)務時參考，如有內容與交易所業(yè)務規(guī)則不

2、一致，以交易所業(yè)務規(guī)則為準。交易所將根據(jù)市場發(fā)展和期權交易規(guī)則的變化對本指南進行更新和調整。第一章總體要求期貨公司應當根據(jù)交易所期權相關規(guī)則，制定期權經(jīng)紀、交易、結算、風險控制等業(yè)務規(guī)則，在完成技術系統(tǒng)、業(yè)務制度、風險管理和人員配備等相關準備工作后，方可開展期權交易。一、制度和流程一、制度和流程期貨公司應當制定健全的期權業(yè)務制度和完備的業(yè)務流程，包括經(jīng)紀業(yè)務、交易業(yè)務、結算業(yè)務、風控業(yè)務、客戶適當性評估、投資者教育等各個環(huán)節(jié)，并制定期權

3、業(yè)務應急預案，以應對業(yè)務中的突發(fā)事件，保障業(yè)務平穩(wěn)開展。二、技二、技術系統(tǒng)（一）期貨公司經(jīng)紀業(yè)務系統(tǒng)應當支持客戶期權交易權限管3第三章投資者適當性操作指南期貨公司應當按照《上海期貨交易所期權投資者適當性管理辦法》要求，評估客戶的期權認知水平和風險承受能力，選擇適當?shù)目蛻魧徤鲄⑴c期權交易，不得接受不符合投資者適當性標準的客戶從事期權交易，嚴格執(zhí)行適當性制度各項要求。交易所可以根據(jù)交易所期權的實際情況，對指南中該部分進行更新和調整。一、投一

4、、投資者適當性的要求者適當性的要求（一）個人客（一）個人客戶（四有一無）（四有一無）個人客戶申請開通期權交易權限，參與期權交易，應當符合下列條件：1開通期權交易權限前5個交易日每日結算后保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣10萬元期貨公司應當確認該個人客戶滿足以上資金要求，客戶保證金賬戶可用資金余額以期貨公司收取的保證金標準作為計算依據(jù)；期貨公司需要打印資金余額證明并加蓋期貨公司合法有效的印章。期貨公司合法有效的印章包括公司公章、期貨經(jīng)紀