證券投資基金評級與評價業(yè)務管理規(guī)定

1、1證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法（征求意見稿）證券投資基金評價業(yè)務管理暫行辦法（征求意見稿）第一章第一章總則總則為了規(guī)范證券投資基金評價業(yè)務，引導證券投資基金的長期投資理念，保障基金投資人和相關(guān)當事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《證券投資基金法》等法律法規(guī)，制定本辦法。在中華人民共和國境內(nèi)從事基金評價業(yè)務，應當遵循本辦法。本辦法所稱基金評價業(yè)務，包括基金評價機構(gòu)及其基金評價人員進行的基金評級、業(yè)績排名及以其他表現(xiàn)形式對證券投資基金的投

2、資收益和風險、基金管理人的管理能力進行分析并展示分析結(jié)果的活動。其中基金評級是指基金評價機構(gòu)及其基金評價人員運用特定的方法對證券投資基金的投資收益和風險進行綜合性分析，并使用具有特定含義的符號、數(shù)字或文字展示分析結(jié)果的活動。從事基金評價業(yè)務，可以通過公開或非公開的形式發(fā)布基金評價結(jié)果：（一）公開形式包括報刊、電臺、電視臺、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體形式，也包括針對不確定受眾的講座、報告會、分析會、電腦3開披露信息以外的數(shù)據(jù)。中國證監(jiān)會及其派出

3、機構(gòu)依法對基金評價業(yè)務活動進行監(jiān)督管理；中國證券業(yè)協(xié)會依法對基金評價業(yè)務活動進行自律管理。第二章第二章基金基金評價機構(gòu)和人價機構(gòu)和人員基金評價機構(gòu)應當加入中國證券業(yè)協(xié)會。中國證券業(yè)協(xié)會應當制定嚴格的基金評價機構(gòu)自律規(guī)則、執(zhí)業(yè)規(guī)范、入會標準和入會程序。基金評價機構(gòu)應當在本辦法施行后30個工作日內(nèi)或開始從事基金評價業(yè)務后30個工作日內(nèi)按照協(xié)會公示的要求向協(xié)會提請辦理入會手續(xù)?；鹪u價機構(gòu)應當在加入中國證券業(yè)協(xié)會后15個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報