證券從業(yè)資格考庫及答案考試試題庫完整

1、1、設(shè)立股份有限公司申請公開發(fā)行股票，應(yīng)當(dāng)符合的條件有（）。A其生產(chǎn)經(jīng)營符合國家產(chǎn)業(yè)政策B發(fā)起人認(rèn)購的股本數(shù)額不少于公司擬發(fā)行股本總額的35%C發(fā)起人在近3年內(nèi)沒有重大違法行為D具有持續(xù)盈利能力，財(cái)務(wù)狀況良好2、公司聘用、解聘承辦公司審計(jì)業(yè)務(wù)的會計(jì)師事務(wù)所，依照公司章程的規(guī)定，由（）決定。A股東會B股東大會C董事會D監(jiān)事會3、財(cái)務(wù)顧問可通過（）等方式，結(jié)合上市公司定期報(bào)告的披露，做好持續(xù)督導(dǎo)工作。A日常溝通B定期回訪C事前調(diào)查D事后追究

2、4、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的（）。A基金份額持有人賬戶B資金賬戶管理制度C基金份額持有人資金的存取程序D授權(quán)審批制度5、財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司并購重組活動中，相關(guān)各方是否存在利用并購重組信息進(jìn)行（）等事項(xiàng)。A內(nèi)幕交易B證券欺詐C市場操縱D正常交易6、證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況，不得（）。A提供虛假、誤導(dǎo)性信息B采取正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)C誘導(dǎo)無投資意愿的投資者參與證券交易活動D誘導(dǎo)無風(fēng)險(xiǎn)承

3、受能力的投資者參與證券交易活動7、一般來說，一個(gè)完整的資產(chǎn)證券化融資過程的主要參與者包括（）。A發(fā)起人B投資者C投資銀行D資信評級機(jī)構(gòu)8、非法集資類犯罪的主體包括（）。A特殊主體B復(fù)雜主體C自然人D單位9、機(jī)構(gòu)或者其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出指令涉嫌違法違規(guī)的，從業(yè)人員可按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)D真實(shí)性17、證券交易內(nèi)幕信息的知情人或者非法獲取內(nèi)幕信息的人，在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價(jià)格有重大影響的信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，

4、或者建議他人買賣該證券的，應(yīng)給予的處罰是（）。A責(zé)令依法處理非法持有的證券B沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款C沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以下的罰款D證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)工作人員進(jìn)行內(nèi)幕交易的，從重處罰18、國務(wù)院證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查時(shí)，有權(quán)采取的措施包括（）。A詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說明B進(jìn)入證券公司的營業(yè)場

5、所檢查C查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料D檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料19、下列屬于財(cái)務(wù)顧問應(yīng)當(dāng)配合中國證監(jiān)會工作的是（）。A指定財(cái)務(wù)顧問主辦人與中國證監(jiān)會進(jìn)行專業(yè)溝通，并按照中國證監(jiān)會提出的反饋意見作出回復(fù)B按照中國證監(jiān)會的要求對涉及本次并購重組活動的特定事項(xiàng)進(jìn)行盡職調(diào)查或者核查C組織委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)對中國證監(jiān)會的意見進(jìn)行答復(fù)D對委托人披露的文件進(jìn)行核查。確信披露文件的內(nèi)容與格式符合要求20、證券投資者保

6、護(hù)基金的資金可以運(yùn)用于（）。A銀行存款B購買國債C購買中央銀行債券D購買中央級金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券21、下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪構(gòu)成要件的有（）。A客體要件B客觀要件C主體要件D主觀要件22、下列屬于證券承銷協(xié)議應(yīng)載明的內(nèi)容有（）。A當(dāng)事人的名稱B代銷證券的種類、數(shù)量、金額及發(fā)行價(jià)格C包銷的期限及氣質(zhì)日期D違約責(zé)任23、欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪構(gòu)成包括（）。A客體要件B客觀要件C主體要件D主觀要件24、虛假陳述和