期貨法律法規(guī)知識點(diǎn)總結(jié)

1、期貨法律法規(guī)知識點(diǎn)梳理期貨法律法規(guī)知識點(diǎn)梳理一、期貨交易管理?xiàng)l例一、期貨交易管理?xiàng)l例——2007年3月6日頒布，日頒布，2012年10月24日修訂日修訂（一）總則（一）總則1、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。（二）期貨交易所（二）期貨交易所1、設(shè)立交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批；2、期貨交易所不以營利為目的，負(fù)責(zé)人由國期監(jiān)督任免；3、不得擔(dān)任期交所負(fù)責(zé)人、財(cái)會人員的情況：違法違紀(jì)、撤銷資格的5年內(nèi)都不能擔(dān)任

2、；4、期交所履行職責(zé)：提供場所、設(shè)計(jì)合約、組織監(jiān)督交易、結(jié)算、交割、提供幾種履約擔(dān)保、對會員監(jiān)督管理、其他國期監(jiān)督要求；5、期交所風(fēng)險管理制度：保證金、當(dāng)日無負(fù)債、風(fēng)險準(zhǔn)備金、漲跌停板、持倉限額與大戶報(bào)告、其他；6、異常情況時期交所可采取的緊急措施：提高保證金、調(diào)整漲跌停板、限制最大持倉、暫停交易、其他；7、經(jīng)國期監(jiān)督批準(zhǔn)事項(xiàng)：涉及章程、交易規(guī)則、上市等交易品種、上市等合約、變更住所、合并分立等；P58、國期監(jiān)督批準(zhǔn)新的上市品種，應(yīng)征得

3、國務(wù)院有關(guān)部門意見。（三）期貨公司（三）期貨公司1、設(shè)立期貨公司應(yīng)當(dāng)經(jīng)國期監(jiān)督批準(zhǔn)；2、設(shè)立期貨公司條件：3000萬注冊資本、董監(jiān)高任職資格、從業(yè)人員從業(yè)資格、有公司章程、股東實(shí)控3年內(nèi)無違法違規(guī)、有場所、有風(fēng)管內(nèi)控制度；3、期貨公司注冊資本為實(shí)繳資本，貨幣出資比例不得低于85%；4、期貨公司不得從事期貨自營、不得為股東、實(shí)控提供融資、擔(dān)保、不得從事國期監(jiān)督規(guī)定外的與期貨無關(guān)的業(yè)務(wù)（可以股票、債券、基金）。5、經(jīng)國期監(jiān)督批準(zhǔn)事項(xiàng)：合并分

4、立等、變更業(yè)務(wù)、變更注冊資本、新增5%股東或控股股東變化、設(shè)立收購境外期貨機(jī)構(gòu)；P76、經(jīng)國期監(jiān)督派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：變更法人、變更住所、設(shè)立終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)、變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營范圍；除設(shè)立終止分支機(jī)構(gòu)國期監(jiān)督派出機(jī)構(gòu)在2月內(nèi)決定外，其余要在20日內(nèi)決定。7、期貨公司被國期監(jiān)督辦理許可注銷：營業(yè)執(zhí)照被注銷、成立后3個月未營業(yè)或停業(yè)、主動提出（四）期貨交易基本規(guī)則（四）期貨交易基本規(guī)則1、期貨交易所內(nèi)進(jìn)行交易的是會員；2、不得從事期貨交易：國

5、家機(jī)關(guān)、國企事業(yè)單位、國期監(jiān)督、期交所、監(jiān)控中心、協(xié)會工作人員、禁入者、無法提供開戶證明的人或機(jī)構(gòu)等；3、期交所、期貨公司、非期貨結(jié)算會員按照國期監(jiān)督、財(cái)政部門規(guī)定提取、管理使用風(fēng)險準(zhǔn)備金；4、期交所強(qiáng)平會員的，費(fèi)用損失由會員承擔(dān)，會員強(qiáng)平客戶的，費(fèi)用損失由客戶承擔(dān)；5、會員違約，期交所先用會員保證金，再以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)，由此擁有對會員的追償權(quán)、客戶違約，期貨公司先用客戶的保證金，再以風(fēng)險準(zhǔn)備金和自有資金承擔(dān)，由此擁有對客戶的

6、追償權(quán)；6、會員分級制度的期交所，對結(jié)算會員收取結(jié)算擔(dān)保金。7、國務(wù)院商務(wù)主管部門對境內(nèi)單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)；（五）期貨業(yè)協(xié)會（五）期貨業(yè)協(xié)會二、期貨投資者保障基金管理暫行辦法二、期貨投資者保障基金管理暫行辦法——2007年8月1日施行日施行（一）總則（一）總則1、保障基金在期貨公司嚴(yán)重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口；2、籌集原則：取之于市場、用之于市場；管理運(yùn)用原則：公開、合理、有效；使用原則：保

7、障投資者合法權(quán)益和公平救助；3、保障基金由證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。（二）保障基金的籌集（二）保障基金的籌集1、啟動資金：2006年12月31日期交所風(fēng)險準(zhǔn)備金賬戶總額的15%；后續(xù)資金：期交所收取期貨公司手續(xù)費(fèi)的3%期貨公司收取手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬分之510繳納；2、期交所在每季度結(jié)束后的15個工作日繳納前一季度的保障基金。3、保障基金達(dá)到8億元或遇到不可抗力后停止繳納；（三）保障基金的管理和監(jiān)管（三）保障基金的管理和監(jiān)管1、

8、證監(jiān)會、財(cái)政部指定相關(guān)機(jī)構(gòu)作為管理機(jī)構(gòu)；2、運(yùn)用限于存款、債券、央行債券票據(jù)、金融債、其他；3、財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)監(jiān)管、證監(jiān)會負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管；（四）保障基金的使用（四）保障基金的使用1、個人投資者10萬以下全額補(bǔ)償，10萬以上90%；機(jī)構(gòu)投資者10萬以下全額補(bǔ)償，10萬以上的80%。三、期貨交易所管理辦法三、期貨交易所管理辦法——2007年4月15日施行日施行（一）總則（一）總則1、證監(jiān)會依法對期貨交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理；（二）設(shè)立、變

9、更與終止（二）設(shè)立、變更與終止1、設(shè)立、變更名稱、變更注冊資本、合并、分立的由證監(jiān)會審批；2、期交所聯(lián)網(wǎng)交易的，決定之日起10日內(nèi)報(bào)告證監(jiān)會；3、期貨交易所解散：營業(yè)期限屆滿、會員大會股東大會決定、證監(jiān)會決定關(guān)閉；（三）組織結(jié)構(gòu)（三）組織結(jié)構(gòu)——會員制1、會員大會每年召開一次、結(jié)束之日起10日內(nèi)，將大會全部文件報(bào)告證監(jiān)會；2、理事會任期3年、由會員理事（會員大會選舉）和非會員理事（證監(jiān)會委派）組成；3、理事長：證監(jiān)會提名，理事會通過、不

10、得兼任總經(jīng)理；4、理事會每半年召開一次、結(jié)束之日起10日內(nèi)，將會議決議及其他會議文件報(bào)證監(jiān)會；5、總經(jīng)理、副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免，任期3年，連任不超過2屆、總經(jīng)理是期交所法人，是當(dāng)然理事；6、任免中層管理人員，在決定之日起10日內(nèi)，報(bào)告證監(jiān)會；——公司制1、股東大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，將全部文件報(bào)告證監(jiān)會；2、董事會任期3年、董事長：證監(jiān)會提名，董事會通過、不得兼任總經(jīng)理；3、董事會結(jié)束之日起10日內(nèi)，將會議決議及其他決議文件報(bào)證監(jiān)會；4