中國武夷內(nèi)部問責(zé)制度

1、證券代碼：000797證券簡稱：中國武夷公告編號(hào)：2013038中國武夷實(shí)業(yè)股份有限公司內(nèi)部問責(zé)制度(2013年6月27日經(jīng)公司第四屆董事會(huì)第四十三次會(huì)議審議通過)第一章一章總則總則第一條為進(jìn)一步完善中國武夷實(shí)業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）法人治理結(jié)構(gòu)，健全內(nèi)部約束和責(zé)任追究機(jī)制，以問責(zé)促盡責(zé)，促進(jìn)公司董事、監(jiān)事及管理層恪盡職守，提高公司決策與經(jīng)營管理水平，建設(shè)廉潔、務(wù)實(shí)、高效的管理團(tuán)隊(duì)，樹立有權(quán)必責(zé)、履職要盡責(zé)、失職要問責(zé)的理念，

2、根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》及內(nèi)部控制制度等相關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制定本制度。第二條公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及高級(jí)管理人員須按《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等相關(guān)法律、法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則及《公司章程》等有關(guān)規(guī)定完善公司內(nèi)控體系的建設(shè)，規(guī)范運(yùn)作。第三條問責(zé)制是指對(duì)公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員在其所管轄的部門及工作職責(zé)范圍內(nèi)，由于故意或者過失，不履行或者不正確履行工作職責(zé)，工作不力，造成影響公司發(fā)展，貽誤工作

3、，給公司造成不良影響和后果的行為進(jìn)行責(zé)任追究的制度。第四條問責(zé)對(duì)象為公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及其他相關(guān)人員（即被問責(zé)人）。第五條本制度堅(jiān)持下列原則：(一)制度面前人人平等原則；(二)責(zé)任與權(quán)利對(duì)等原則；(三)實(shí)事求是、客觀、公平、公正原則；(四)問責(zé)與改進(jìn)相結(jié)合、懲戒與教育相結(jié)合。第二章二章問責(zé)的范圍的范圍第六條本制度所涉及的問責(zé)范圍是指因違反證券監(jiān)管法律、法規(guī)被監(jiān)管部門依法采取行政處罰、行政監(jiān)管措施或者紀(jì)律處分的情形，具體包括：（

4、一）被證券監(jiān)管部門采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令公開說明、責(zé)1（一）董事會(huì)負(fù)責(zé)公司董事和高級(jí)管理人員的問責(zé)工作，董事問責(zé)需要提請(qǐng)股東大會(huì)審議的提請(qǐng)股東大會(huì)審議；（二）監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé)公司監(jiān)事的問責(zé)工作并監(jiān)督公司其他機(jī)構(gòu)的問責(zé)工作執(zhí)行情況，監(jiān)事問責(zé)需要提請(qǐng)股東大會(huì)審議的提請(qǐng)股東大會(huì)審議。（三）總經(jīng)理辦公會(huì)負(fù)責(zé)公司股東大會(huì)、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)以外的問責(zé)工作。第九條公司董事會(huì)在責(zé)任追究工作中的主要職責(zé)包括：（一）批準(zhǔn)公司內(nèi)部問責(zé)制度；（二）負(fù)

5、責(zé)管理權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)相關(guān)責(zé)任人的問責(zé)工作；（三）指導(dǎo)、監(jiān)督或復(fù)查公司經(jīng)營管理層及子公司問責(zé)工作；（四）受理管理權(quán)限范圍內(nèi)相關(guān)責(zé)任人的申訴或者復(fù)查申請(qǐng)；（五）股東大會(huì)要求的其他問責(zé)工作。第十條公司監(jiān)事會(huì)在責(zé)任追究工作中的主要職責(zé)包括：（一）監(jiān)督公司內(nèi)部問責(zé)制度的執(zhí)行；（二）負(fù)責(zé)公司監(jiān)事的問責(zé)工作；（三）指導(dǎo)、監(jiān)督公司經(jīng)營管理層及子公司問責(zé)工作；（四）受理管理權(quán)限范圍內(nèi)相關(guān)責(zé)任人的申訴或者復(fù)查申請(qǐng)；（五）股東大會(huì)要求的其他問責(zé)工作。第十一條公

6、司總經(jīng)理辦公會(huì)在責(zé)任追究工作中的主要職責(zé)包括：（一）組織擬定公司內(nèi)部問責(zé)制度；（二）負(fù)責(zé)管理權(quán)限范圍內(nèi)對(duì)相關(guān)責(zé)任人的問責(zé)工作；（三）指導(dǎo)、監(jiān)督或復(fù)查所屬公司各部門的問責(zé)工作；（四）受理管理權(quán)限范圍內(nèi)相關(guān)責(zé)任人的申訴或者復(fù)查申請(qǐng)；（五）董事會(huì)要求的其他問責(zé)工作。第十二條公司任何部門和個(gè)人均有權(quán)向內(nèi)部問責(zé)工作領(lǐng)導(dǎo)小組舉報(bào)被問責(zé)人不履行職責(zé)或不作為的情況。內(nèi)部問責(zé)工作領(lǐng)導(dǎo)小組經(jīng)過核查確認(rèn)后，按制度規(guī)定提出相關(guān)方案，報(bào)董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)或總經(jīng)理辦公