盛達礦業(yè)防范控股股東及關(guān)聯(lián)方資金占用管理制度

1、盛達礦業(yè)股份有限公司公司防范控股股東及關(guān)聯(lián)方資金占用管理制度（經(jīng)2013年12月30日公司第七屆董事會第十六次會議審議通過）第一章第一章總則總則第一條根據(jù)《公司法》、《證券法》、中國證監(jiān)會《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔保若干問題的通知》（證監(jiān)公司字[2005]37號）、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的要求，以及盛達礦業(yè)股份有限公司（以下簡稱“公司”）《章程》的有關(guān)規(guī)定，為防止控股股東或?qū)嶋H

2、控制人及關(guān)聯(lián)方占用公司資金，建立起防范控股股東或?qū)嶋H控制人及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金的長效機制，特制定本制度。第二條公司董事、監(jiān)事和高級管理人員對維護公司資金安全負有法定義務(wù)。第三條本制度所稱資金占用包括但不限于：經(jīng)營性資金占用和非經(jīng)營性資金占用。經(jīng)營性資金占用是指控股股東或?qū)嶋H控制人及關(guān)聯(lián)方通過采購、銷售等生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)的關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的資金占用；非經(jīng)營性資金占用是指為控股股東或?qū)嶋H控制人及關(guān)聯(lián)方墊付工資、福利、保險、廣告等費用和其他支出、代

3、其償還債務(wù)而支付資金，有償或無償直接或間接拆借給控股股東或?qū)嶋H控制人及關(guān)聯(lián)方資金，為控股股東或?qū)嶋H控制人及關(guān)聯(lián)方承擔擔保責任而形成的債權(quán)，其他在沒有商品和勞務(wù)提供情況下給控股股東或?qū)嶋H控制人及關(guān)聯(lián)方使用的資金。1第七條公司要嚴格防止控股股東或?qū)嶋H控制人及關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營性資金占用的行為，做好防止非經(jīng)營性占用資金長效機制的建設(shè)工作。第八條公司董事、監(jiān)事及高級管理人員對維護公司資金和財產(chǎn)安全負有法定義務(wù)和責任，應(yīng)按照《公司章程》、《董事會議事

4、規(guī)則》、《監(jiān)事會議事規(guī)則》等規(guī)定勤勉盡職履行自己的職責。第九條公司董事長是防止資金占用、資金占用清欠工作的第一責任人。第十條公司董事會按照權(quán)限和職責審議批準公司與控股股東或?qū)嶋H控制人及關(guān)聯(lián)方通過采購和銷售等生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)開展的關(guān)聯(lián)交易事項。第十一條公司與控股股東或?qū)嶋H控制人及關(guān)聯(lián)方進行關(guān)聯(lián)交易，其資金審批和支付流程必須嚴格執(zhí)行關(guān)聯(lián)交易協(xié)議和公司資金管理制度的有關(guān)規(guī)定。第十二條公司財務(wù)部應(yīng)定期對公司及子公司的資金往來情況進行檢查。并定期對公