金鴻能源防范控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用制度

1、中油金鴻能源投資股份有限公司防范控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用制度中油中油金鴻能源投資股份鴻能源投資股份有限公司限公司防范防范控股股東及其關(guān)聯(lián)股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用制度資金占用制度（2013年8月，預(yù)案，需股東大會審批）第一章一章總則總則第一條一條為了進一步加強和規(guī)范中油金鴻能源投資股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）的資金管理，防止和杜絕控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金行為的發(fā)生，保護公司、其他股東和其他利益相關(guān)人的合法權(quán)益，根據(jù)

2、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《深圳證券交易所主板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱“《規(guī)范運作指引》”）、《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對外擔(dān)保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)【2003】56號）及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際，制定本制度。第二條二條本制度適用于公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方與公司間的資金管理。公司控股股東及其關(guān)聯(lián)方與納入公司合并會計報表范圍

3、的子公司之間的資金往來適用本制度。第三條三條本制度所稱“關(guān)聯(lián)方”，是指《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中界定的關(guān)聯(lián)人。第四條四條本制度所稱資金占用包括但不限于：經(jīng)營性資金占用和非經(jīng)營性資金占用。經(jīng)營性資金占用是指控股股東及其關(guān)聯(lián)方通過采購、銷售等生產(chǎn)經(jīng)營環(huán)節(jié)的關(guān)聯(lián)交易產(chǎn)生的資金占用；非經(jīng)營性資金占用是指控股股東及其關(guān)聯(lián)方墊付工資、福利、保險、廣告等費用和其他支出、代控股股東及其關(guān)聯(lián)方償還債務(wù)而支付資金，有償或無償直接或間接拆借給控股股東及

4、其關(guān)聯(lián)方資金，為控股股東及其關(guān)聯(lián)方承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任而形成的債權(quán)，其他在沒有商品和勞務(wù)提供情況下給控股股東及其關(guān)聯(lián)方使用的資金。公司控股股東嚴(yán)格依法行使出資人權(quán)利，對公司和公司投資者負(fù)有誠信義務(wù)，不得通過資金占用等方式損害公司利益和社會公眾股股東的合法權(quán)益。第二章二章防范控股控股股東及其關(guān)聯(lián)方聯(lián)方資金占用的用的原則第五條五條控股股東及其關(guān)聯(lián)方不得利用關(guān)聯(lián)交易、資產(chǎn)重組、墊付費用、對外投資、擔(dān)保、利潤分配和其他方式直接或者間接侵占上市公司資金、

5、資產(chǎn)，損害公司及其他股東的利益。中油金鴻能源投資股份有限公司防范控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用制度各自獨立核算，獨立承擔(dān)責(zé)任和風(fēng)險。第十二條控股股東投入公司的資產(chǎn)應(yīng)獨立完整、權(quán)屬清晰，控股股東以非貨幣性資產(chǎn)出資的，應(yīng)辦理產(chǎn)權(quán)變更手續(xù)，明確界定該資產(chǎn)的范圍，公司應(yīng)當(dāng)對該資產(chǎn)獨立登記、建賬、核算、管理?？毓晒蓶|不得違規(guī)占用、支配公司的資產(chǎn)、資金，不得干預(yù)公司獨立的經(jīng)營管理。第四章四章責(zé)任和措施和措施第十三條公司董事會負(fù)責(zé)防范控股股東及其關(guān)聯(lián)方資

6、金占用的管理。公司董事、監(jiān)事和高級管理人員對維護公司資金安全負(fù)有法定義務(wù)，應(yīng)按照《公司法》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定履行職責(zé)，切實履行防止控股股東及其關(guān)聯(lián)方占用公司資金行為的職責(zé)。第十四條公司董事、監(jiān)事、高級管理人員以及負(fù)責(zé)公司與控股股東及其關(guān)聯(lián)方業(yè)務(wù)和資金往來的人員，是公司防止控股股東及其關(guān)聯(lián)方資金占用的責(zé)任人（以下統(tǒng)稱“相關(guān)責(zé)任人”）。公司在與控股股東及其關(guān)聯(lián)方發(fā)生業(yè)務(wù)和資金往來時，應(yīng)嚴(yán)格監(jiān)控資金流向，防止資金被占用，如發(fā)現(xiàn)異常情況，

7、應(yīng)及時通知公司董事會采取相應(yīng)措施。相關(guān)責(zé)任人應(yīng)禁止控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性占用公司的資金。第十五條公司總經(jīng)理負(fù)責(zé)公司日常資金管理工作，財務(wù)負(fù)責(zé)人（財務(wù)總監(jiān)）應(yīng)協(xié)助總經(jīng)理加強對公司財務(wù)過程的控制，監(jiān)控控股股東及其關(guān)聯(lián)方與公司的資金、業(yè)務(wù)往來，財務(wù)負(fù)責(zé)人（財務(wù)總監(jiān)）應(yīng)定期向總經(jīng)理報告控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金占用的情況。第十六條公司財務(wù)部應(yīng)定期自查、上報與控股股東及其關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營性資金往來情況，杜絕控股股東及其關(guān)聯(lián)方的非經(jīng)營性占用資金