金鴻能源關(guān)聯(lián)交易決策制度

1、中油金鴻能源投資股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度中油中油金鴻能源投資股份鴻能源投資股份有限公司限公司關(guān)聯(lián)關(guān)聯(lián)交易決策制度易決策制度（2013年8月，預(yù)案，需股東大會(huì)審批）第一章一章總則總則第一條一條為保證中油金鴻能源投資股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易符合公平、公正、公開(kāi)的原則，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

2、（以下簡(jiǎn)稱《上市規(guī)則》）、《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第36號(hào)——關(guān)聯(lián)方關(guān)系交易披露》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本制度。第二條二條公司及公司控股子公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易行為除遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定外，還需遵守本制度的有關(guān)規(guī)定。第二章二章關(guān)聯(lián)人和人和關(guān)聯(lián)關(guān)系第三條三條公司關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。第四條四條具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或間接地控制公司的法人或者

3、其他組織；（二）由前項(xiàng)所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或者其他組織；（三）由本制度第五條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的或擔(dān)任董事、高級(jí)管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他組織；（四）持有公司5%以上股份的法人或者其他組織及其一致行動(dòng)人；（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對(duì)其利益傾斜的法人或者其他組織。第五條五條具有以下情形之一的自

4、然人，為公司的關(guān)聯(lián)自然人：（一）直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；（二）公司的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；（三）本制度第四條第（一）項(xiàng)所列法人的董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員；中油金鴻能源投資股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度（十一）購(gòu)買原材料、燃料、動(dòng)力；（十二）銷售產(chǎn)品、商品；（十三）提供或者接受勞務(wù)；（十四）委托或者受托銷售；（十五）關(guān)聯(lián)雙方共同投資；（十六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)、深圳證券交易所或者公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他通過(guò)約定可能造

5、成資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項(xiàng)。第十條十條公司關(guān)聯(lián)交易應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：（一）符合誠(chéng)實(shí)信用的原則；（二）不損害公司及非關(guān)聯(lián)股東合法權(quán)益原則；（三）關(guān)聯(lián)人如享有公司股東大會(huì)表決權(quán)，應(yīng)當(dāng)回避表決；（四）有任何利害關(guān)系的董事，在董事會(huì)對(duì)該事項(xiàng)進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避；（五）公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對(duì)公司有利。必要時(shí)應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)專業(yè)評(píng)估師或財(cái)務(wù)顧問(wèn)；（六）獨(dú)立董事對(duì)重大關(guān)聯(lián)交易需明確發(fā)表獨(dú)立意見(jiàn)。第十一條公司應(yīng)采取有效措施防止關(guān)聯(lián)人以

6、壟斷采購(gòu)和銷售業(yè)務(wù)渠道等方式干預(yù)公司的經(jīng)營(yíng)，損害公司和非關(guān)聯(lián)股東的利益。關(guān)聯(lián)交易的價(jià)格或收費(fèi)原則應(yīng)不偏離市場(chǎng)獨(dú)立第三方的價(jià)格或收費(fèi)的標(biāo)準(zhǔn)。公司應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)交易的定價(jià)依據(jù)予以充分披露。第十二條公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易應(yīng)簽訂書(shū)面合同或協(xié)議，并遵循平等自愿、等價(jià)有償?shù)脑瓌t，合同或協(xié)議內(nèi)容應(yīng)明確、具體。第十三條公司應(yīng)采取有效措施防止股東及其關(guān)聯(lián)人以各種形式占用或轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源。第四章四章關(guān)聯(lián)交易交易的決策程序程序第十四條公司與關(guān)聯(lián)