金鴻能源關聯(lián)交易決策制度

1、中油金鴻能源投資股份有限公司關聯(lián)交易決策制度中油中油金鴻能源投資股份鴻能源投資股份有限公司限公司關聯(lián)關聯(lián)交易決策制度易決策制度（2013年8月，預案，需股東大會審批）第一章一章總則總則第一條一條為保證中油金鴻能源投資股份有限公司（以下簡稱“公司”）與關聯(lián)人之間的關聯(lián)交易符合公平、公正、公開的原則，確保公司的關聯(lián)交易行為不損害公司和非關聯(lián)股東的合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

2、（以下簡稱《上市規(guī)則》）、《企業(yè)會計準則第36號——關聯(lián)方關系交易披露》等有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的有關規(guī)定，制定本制度。第二條二條公司及公司控股子公司與關聯(lián)人之間的關聯(lián)交易行為除遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定外，還需遵守本制度的有關規(guī)定。第二章二章關聯(lián)人和人和關聯(lián)關系第三條三條公司關聯(lián)人包括關聯(lián)法人和關聯(lián)自然人。第四條四條具有以下情形之一的法人，為公司的關聯(lián)法人：（一）直接或間接地控制公司的法人或者

3、其他組織；（二）由前項所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或者其他組織；（三）由本制度第五條所列公司的關聯(lián)自然人直接或間接控制的或擔任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人或者其他組織；（四）持有公司5%以上股份的法人或者其他組織及其一致行動人；（五）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或公司根據(jù)實質重于形式的原則認定的其他與公司有特殊關系，可能造成公司對其利益傾斜的法人或者其他組織。第五條五條具有以下情形之一的自

4、然人，為公司的關聯(lián)自然人：（一）直接或間接持有公司5%以上股份的自然人；（二）公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員；（三）本制度第四條第（一）項所列法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；中油金鴻能源投資股份有限公司關聯(lián)交易決策制度（十一）購買原材料、燃料、動力；（十二）銷售產品、商品；（十三）提供或者接受勞務；（十四）委托或者受托銷售；（十五）關聯(lián)雙方共同投資；（十六）中國證監(jiān)會、深圳證券交易所或者公司根據(jù)實質重于形式的原則認定的其他通過約定可能造

5、成資源或者義務轉移的事項。第十條十條公司關聯(lián)交易應當遵循以下基本原則：（一）符合誠實信用的原則；（二）不損害公司及非關聯(lián)股東合法權益原則；（三）關聯(lián)人如享有公司股東大會表決權，應當回避表決；（四）有任何利害關系的董事，在董事會對該事項進行表決時，應當回避；（五）公司董事會應當根據(jù)客觀標準判斷該關聯(lián)交易是否對公司有利。必要時應當聘請專業(yè)評估師或財務顧問；（六）獨立董事對重大關聯(lián)交易需明確發(fā)表獨立意見。第十一條公司應采取有效措施防止關聯(lián)人以

6、壟斷采購和銷售業(yè)務渠道等方式干預公司的經營，損害公司和非關聯(lián)股東的利益。關聯(lián)交易的價格或收費原則應不偏離市場獨立第三方的價格或收費的標準。公司應對關聯(lián)交易的定價依據(jù)予以充分披露。第十二條公司與關聯(lián)人之間的關聯(lián)交易應簽訂書面合同或協(xié)議，并遵循平等自愿、等價有償?shù)脑瓌t，合同或協(xié)議內容應明確、具體。第十三條公司應采取有效措施防止股東及其關聯(lián)人以各種形式占用或轉移公司的資金、資產及其他資源。第四章四章關聯(lián)交易交易的決策程序程序第十四條公司與關聯(lián)