五礦稀土關(guān)聯(lián)交易制度

1、五礦稀土股份有限公司公司關(guān)聯(lián)交易制度（經(jīng)第六屆董事會第四次會議審議通過）第一章第一章總則第一條為加強(qiáng)五礦稀土股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）關(guān)聯(lián)交易管理，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和全體股東利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則——關(guān)聯(lián)方關(guān)系及其交易的披露》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實(shí)際情況，制訂本制度。第二條公司的關(guān)聯(lián)

2、交易應(yīng)當(dāng)遵循以下基本原則：（一）誠實(shí)信用；（二）公平、公開、公正；（三）認(rèn)真履行規(guī)定的審批程序；（四）信息披露及時、充分。第三條董事會會議審議關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)回避表決；股東大會審議關(guān)聯(lián)交易，關(guān)聯(lián)股東應(yīng)當(dāng)回避表決。第四條公司董事會應(yīng)根據(jù)客觀標(biāo)準(zhǔn)判斷該關(guān)聯(lián)交易是否對公司有利，是否損害股東權(quán)益，應(yīng)尊重獨(dú)立董事、監(jiān)事會出具的獨(dú)立意見，必要時聘請專業(yè)中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行評估審計(jì)，或聘請獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問發(fā)表意見。第五條公司資產(chǎn)屬于公司所有，公司應(yīng)采取有效

3、措施防止股東及其關(guān)聯(lián)方通過關(guān)聯(lián)交易違規(guī)占用或轉(zhuǎn)移公司的資金、資產(chǎn)及其他資源，特別注意防止股東及其關(guān)聯(lián)方對公司的非經(jīng)營性資金占用。公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供11、直接或間接地控制公司的法人；2、由前項(xiàng)所述法人直接或間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人；3、由下款所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或間接控制的、或擔(dān)任董事、高級管理人員的，除公司及其控股子公司以外的法人；4、持有公司5%以上股份的法人；5、中國證監(jiān)會、

4、深圳證券交易所或公司根據(jù)實(shí)質(zhì)重于形式的原則認(rèn)定的其他與公司有特殊關(guān)系，可能造成公司對其利益傾斜的法人。（二）公司關(guān)聯(lián)自然人是指：1、直接或間接持有公司5％以上股份的自然人；2、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員；3、本條第（一）款所列關(guān)聯(lián)法人的董事、監(jiān)事及高級管理人員；4、本款第1、2項(xiàng)所述人士的關(guān)系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；5、中國證監(jiān)會、深圳證