天山紡織關(guān)聯(lián)交易決策制度

1、新疆天山毛紡織股份有限公司第六屆董事會第六次會議議案十四新疆天山毛紡織股份有限公司關(guān)聯(lián)交易決策制度第一章一章總則總則第一條為維護新疆天山毛紡織股份有限公司（以下簡稱公司或本公司）、股東和相關(guān)利益者的合法權(quán)益，規(guī)范關(guān)聯(lián)交易，控制關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險，保證公司與關(guān)聯(lián)方之間訂立的關(guān)聯(lián)交易合同符合公平、公正、公開的原則，確保公司的關(guān)聯(lián)交易行為不損害公司和全體股東利益，根據(jù)《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》和《公司章程》等有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章，制

2、定本制度。第二條公司與關(guān)聯(lián)人進行交易時，應(yīng)遵循以下基本原則：（一）平等、自愿、等價、有償?shù)脑瓌t；（二）公平、公開、公允的原則；（三）對于必需的關(guān)聯(lián)交易，嚴格依照法律法規(guī)和規(guī)范性文件加以規(guī)范；（四）在必需的關(guān)聯(lián)交易中，關(guān)聯(lián)股東和關(guān)聯(lián)董事應(yīng)當(dāng)執(zhí)行《公司章程》規(guī)定的回避表決制度；（五）處理公司與關(guān)聯(lián)人之間的關(guān)聯(lián)交易，不得損害股東、特別是中小股東的合法權(quán)益，必要時應(yīng)聘請獨立財務(wù)顧問或?qū)I(yè)評估機構(gòu)發(fā)表意見和報告；（六）獨立董事應(yīng)當(dāng)對法律、法規(guī)、規(guī)

3、范性文件、《公司章程》及本制度要求其發(fā)表意見的關(guān)聯(lián)交易，發(fā)表明確的獨立意見。第三條公司與關(guān)聯(lián)方之間的關(guān)聯(lián)交易行為除遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定外，還需遵守本制度的有關(guān)規(guī)定。第二章二章關(guān)聯(lián)人和人和關(guān)聯(lián)交易第四條公司的關(guān)聯(lián)人包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人。第五條具有以下情形之一的法人，為公司的關(guān)聯(lián)法人：（一）直接或者間接控制公司的法人或者其他組織；（二）由上述第（一）項法人直接或者間接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或者

4、其他組織；（三）由第七條所列公司的關(guān)聯(lián)自然人直接或者間接控制的，或者由擔(dān)任董新疆天山毛紡織股份有限公司第六屆董事會第六次會議（八）債權(quán)、債務(wù)重組；（九）簽訂許可協(xié)議；（十）研究與開發(fā)項目的轉(zhuǎn)移；（十一）購買原材料、燃料、動力；（十二）銷售產(chǎn)品、商品；（十三）提供或者接受勞務(wù)；（十四）委托或者受托銷售；（十五）關(guān)聯(lián)雙方共同投資；（十六）其他通過約定可能造成資源或者義務(wù)轉(zhuǎn)移的事項。（十七）深圳證券交易所認為應(yīng)當(dāng)屬于關(guān)聯(lián)交易的其他事項。第三章

5、三章關(guān)聯(lián)交易的審的審批權(quán)限權(quán)限第十條公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以下的關(guān)聯(lián)交易，由公司總經(jīng)理辦公會審議通過。公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交易金額在300萬元以下，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值0.5%以下的關(guān)聯(lián)交易由公司總經(jīng)理辦公會審議通過。第十一條公司與關(guān)聯(lián)自然人發(fā)生的交易金額在30萬元以上的關(guān)聯(lián)交易，由公司董事會做出決議，并及時披露。公司不得直接或者通過子公司向董事、監(jiān)事、高級管理人員提供借款。第十二條公司與關(guān)聯(lián)法人發(fā)生的交

6、易金額在300萬元以上，且占公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值0.5％以上的關(guān)聯(lián)交易，由公司董事會審議批準，并及時披露。第十三條公司與關(guān)聯(lián)人發(fā)生的交易（公司獲贈現(xiàn)金資產(chǎn)和提供擔(dān)保除外）金額在3000元以上，且占上市公司最近一期經(jīng)審計凈資產(chǎn)絕對值5%以上的關(guān)聯(lián)交易，除應(yīng)當(dāng)及時披露外，（交易標的為公司股權(quán)，公司應(yīng)當(dāng)聘請具有從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格會計師事務(wù)所對交易標的最近一年又一期財務(wù)會計報告進行審計，審計截止日距協(xié)議簽署日不得超過六個月；若