五礦稀土與關(guān)聯(lián)財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案

1、五礦稀土股份有限公司公司與關(guān)聯(lián)財(cái)務(wù)公司關(guān)聯(lián)交易風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案（經(jīng)第六屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過）第一章第一章總則總則第一條為有效防范、及時(shí)控制和化解五礦稀土股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）及下屬子公司在五礦集團(tuán)財(cái)務(wù)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“五礦財(cái)務(wù)公司”）關(guān)聯(lián)交易的風(fēng)險(xiǎn)，保障資金安全，特制定本風(fēng)險(xiǎn)處置預(yù)案。第二章第二章風(fēng)險(xiǎn)處風(fēng)險(xiǎn)處置組織機(jī)組織機(jī)構(gòu)及職責(zé)及職責(zé)第二條公司成立存款風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防處置領(lǐng)導(dǎo)小組，由公司總經(jīng)理任領(lǐng)導(dǎo)小組組長(zhǎng)，為領(lǐng)導(dǎo)小組風(fēng)險(xiǎn)預(yù)

2、防處置第一責(zé)任人，公司財(cái)務(wù)總監(jiān)任副組長(zhǎng)。領(lǐng)導(dǎo)小組成員包括公司財(cái)務(wù)部、內(nèi)審部、證券部等部門負(fù)責(zé)人。存款風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防處置領(lǐng)導(dǎo)小組全面負(fù)責(zé)存款風(fēng)險(xiǎn)的防范和處置工作，對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。第三條公司成立存款風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防處置辦公室，辦公地點(diǎn)設(shè)在公司財(cái)務(wù)部，在預(yù)防處置領(lǐng)導(dǎo)小組的指導(dǎo)下開展日常工作。公司財(cái)務(wù)部為風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防處置辦公室的常設(shè)機(jī)構(gòu)，存款風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防處置辦公室主要職責(zé)包括：（一）積極籌劃落實(shí)各項(xiàng)防范風(fēng)險(xiǎn)措施，相互協(xié)調(diào)，共同控制和化解風(fēng)險(xiǎn)。（二）提請(qǐng)五礦財(cái)務(wù)公司建立

3、健全內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度，并定時(shí)提供相關(guān)信息，關(guān)注其經(jīng)營(yíng)情況，并從中國五礦集團(tuán)公司成員單位或監(jiān)管部門及時(shí)了解信息，對(duì)存款風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早報(bào)告，防止風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散和蔓延。（三）定期測(cè)試五礦財(cái)務(wù)公司資金流動(dòng)性，評(píng)估五礦財(cái)務(wù)公司的業(yè)務(wù)與財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)，出具風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告，并向存款風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防處置領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。第三章第三章信息報(bào)信息報(bào)告與披露與披露1冊(cè)資本金的10％；（九）五礦財(cái)務(wù)公司因違法違規(guī)受到中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)等監(jiān)管部門的行政處罰；（十）五礦財(cái)務(wù)公司被

4、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)責(zé)令進(jìn)行整頓；（十一）其他可能對(duì)公司存放資金帶來安全隱患的事項(xiàng)。第八條存款風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防處置辦公室應(yīng)立即向風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防處置領(lǐng)導(dǎo)小組報(bào)告。領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)及時(shí)了解信息，分析整理情況后啟動(dòng)應(yīng)急處置程序，同時(shí)形成書面報(bào)告上報(bào)公司董事會(huì)。第九條風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防處置領(lǐng)導(dǎo)小組啟動(dòng)應(yīng)急處置程序后，應(yīng)敦促五礦財(cái)務(wù)公司提供詳細(xì)情況說明，并多渠道了解情況，必要時(shí)組織人員進(jìn)駐現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生原因，分析風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)，同時(shí)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)起因和風(fēng)險(xiǎn)狀況，落實(shí)風(fēng)

5、險(xiǎn)化解預(yù)案規(guī)定的各項(xiàng)化解風(fēng)險(xiǎn)措施和責(zé)任，并制定風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)急處置方案。應(yīng)急處置方案應(yīng)當(dāng)根據(jù)存款風(fēng)險(xiǎn)情況的變化以及實(shí)施中發(fā)現(xiàn)的問題及時(shí)進(jìn)行修訂、補(bǔ)充、制定風(fēng)險(xiǎn)處置方案，方案包括以下主要內(nèi)容：（一）應(yīng)采取的化解風(fēng)險(xiǎn)的措施及應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)；（二）各項(xiàng)化解風(fēng)險(xiǎn)措施的組織實(shí)施；（三）各項(xiàng)化解風(fēng)險(xiǎn)措施落實(shí)情況的督查和指導(dǎo)。第十條針對(duì)出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防處置領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)組織人員與五礦財(cái)務(wù)公司召開聯(lián)席會(huì)議。提請(qǐng)五礦財(cái)務(wù)公司采取積極措施，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)自救，避免風(fēng)險(xiǎn)擴(kuò)散

6、和蔓延，包括暫緩或停止發(fā)放新增貸款，組織回收資金。必要時(shí)共同起草文件向中國五礦集團(tuán)公司尋求幫助，確保公司資金的安全性、流動(dòng)性不受影響。第十一條有關(guān)部門、單位應(yīng)根據(jù)應(yīng)急處置方案規(guī)定的職責(zé)要求，服從風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防處置領(lǐng)導(dǎo)小組的統(tǒng)一指揮，各司其職，各負(fù)其責(zé)，認(rèn)真落實(shí)各項(xiàng)化險(xiǎn)措施，積極做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作。第五章第五章后續(xù)事后續(xù)事項(xiàng)處置處置第十二條突發(fā)性存款風(fēng)險(xiǎn)平息后，風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防處置辦公室要加強(qiáng)對(duì)五礦財(cái)務(wù)公司的監(jiān)督，并提請(qǐng)五礦財(cái)務(wù)公司增強(qiáng)資金實(shí)力，提高抗風(fēng)