股份有限公司對外投資管理制度

1、- 1 -XX XX股份有限公司 股份有限公司對外投資管理制度 對外投資管理制度第一章 第一章 總 則第一條 第一條 為進一步規(guī)范公司對外投資的程序及審批權限，保證投資資金的安全，提高投資效率，維護公司和全體股東的利益，根據(jù)有關法律、法規(guī)和《XX股份有限公司章程》 （以下簡稱“《公司章程》 ” ）的規(guī)定，特制定本制度。第二條 第二條 本辦法所稱“對外投資”是指公司依據(jù)中長期發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，對子公司、合營企業(yè)、聯(lián)營企業(yè)、投資交易性金融資產、

2、可供出售金融資產、持有至到期投資、委托貸款等對外投資和固定資產投資及其他一切法律、法規(guī)允許的對外投資行為。第三條 第三條 公司以固定資產、無形資產等非貨幣資產對外投資的，應按有關法律、法規(guī)辦理相應過戶手續(xù)。第四條 第四條 證券投資部為公司投資管理的主管部門。對外投資由證券投資部會同公司其他部門進行前期調研和后期效益評價。第五條 第五條 本管理制度適用于公司及公司所屬各控股公司的投資事項管理。第二章 第二章 對外投資的決策程序 對外投資的

3、決策程序第六條 第六條 公司證券投資部或公司指定的項目單位負責投資項目的各項籌備工作，包括對擬投資項目進行初步審核，組織聘請中介機構、專家，對擬投資項目進行分析論證；負責投資項目完成后的驗收及文檔資料的匯總、第七條 第七條 投資項目應經過公司證券投資充分調查研究，并提供準確、詳細資料及分析，以確保資料內容的可靠性、真實性和有效性。第八條 第八條 公司證券投資部編制完成投資項目可行性研究報告后，提交公司總經理辦公會議討論?？偨浝磙k公會議參

4、加人員應從公司發(fā)展戰(zhàn)略的角度慎重決策，并在決議上簽字，承擔相應的行政或決策責任。第九條 第九條 總經理辦公會議應對投資項目提出明確的投資意見，交公司董事會審議形成決議。董事會在討論和表決的過程中，應對投資項目進行認真檢查，- 3 -第十九條 第十九條 對外投資項目建立項目負責人制度。對外投資項目負責人（即外派的股東代表、董事或監(jiān)事）應經常深入被投資方，掌握了解企業(yè)的基本經營運行情況，按時分析和匯總被投資方的經營狀況，為公司決策提供依據(jù)。

5、其職責包括但不限于：(一)對被投資方進行財務、經營數(shù)據(jù)分析與整理；(二)對被投資方進行現(xiàn)場考察及針對性調查（如主要財務計劃、研發(fā)計劃、市場計劃的執(zhí)行情況等）；(三)向公司提交定期的管理工作報告（年度）第二十條 第二十條 對被投資企業(yè)的一般事項，項目負責人應向歸口部門提交書面報告，歸口部門將有關事項報董事長備案。一般事項包括：(一)被投資企業(yè)經營動態(tài)簡報及其財務、運營情況分析（半年度）；(二)被投資企業(yè)中期報告和年度報告；(三)合同、章程

6、的一般性條款修改（不涉及權力和義務）；(四)其他非重大事項。第二十一條 第二十一條 對被投資企業(yè)的重大事項，歸口部門應向董事長或公司總經理報告并提出建議，如必要，由董事長報公司董事會、股東大會審議。如無必要，可由公司經理辦公會決定。董事會或股東大會審議的重大事項包括：(一)被投資企業(yè)的董事會、股東會議議程及其事項；(二)被投資企業(yè)的經營方向、經營方式的改變和重大調整；(三)被投資企業(yè)主要股東的變更、注冊資本的增加或者減少；(四)本公司股