第四腳注與美國(guó)司法審查制度——卡羅琳產(chǎn)品案的歷史分析.pdf

1、卡羅琳產(chǎn)品案的第四腳注是美國(guó)憲法史上最著名的腳注。它成為支持司法審查制度的最有趣的理論之一，而這種理論毀譽(yù)參半。當(dāng)涉及法院在民主社會(huì)或者是少數(shù)群體中扮演的角色問(wèn)題時(shí)，大家往往提及卡羅琳產(chǎn)品案。本文試圖將卡羅琳產(chǎn)品案的第四腳注放置于歷史背景中加以分析。 1935年卡羅琳產(chǎn)品公司因違反《加料脫脂乳法案》跨州運(yùn)銷加料脫脂乳“米爾納特”而被控告。地方法院認(rèn)為《加料脫脂乳法案》違反憲法。政府的上訴被最高法院于1938年4月6日進(jìn)行了討論，

2、并于1938年4月25日作出了決定。斯通撰寫的第四腳注提出了新的理論，認(rèn)為法院應(yīng)當(dāng)拒絕順從某些法律：當(dāng)法律影響憲法規(guī)定的權(quán)利；或者是法律干擾民主程序；或者是當(dāng)民主程序不能公平運(yùn)作時(shí)，法律會(huì)侵害那些“分散而孤立的少數(shù)群體”。 但是第四腳注并沒(méi)有引起學(xué)界的注意。聯(lián)邦最高法院早期很少運(yùn)用第四腳注，而腳注四也沒(méi)有引起地方法院訴訟人的興趣。第四腳注的第二、三段只被引用來(lái)輔證某些自由權(quán)利的優(yōu)先地位。 對(duì)腳注四的政治程序或代表少數(shù)群體

3、利益的部分的興趣在20世紀(jì)60年代持續(xù)增加。沃倫法院改變了學(xué)界對(duì)司法能動(dòng)主義的理解和態(tài)度。自從新政后，大部分法學(xué)家們首次認(rèn)同最高法院可適當(dāng)?shù)亍⒆匀坏匕缪菀粋€(gè)較為積極的角色。但是第四腳注仍然被法官與學(xué)者們所忽略，直至20世紀(jì)70年代，甚至是80年代。 七十年代，學(xué)界對(duì)腳注四的意義興趣開始升溫。學(xué)者們發(fā)現(xiàn)第四腳注是用以保護(hù)弱勢(shì)種族和新少數(shù)群體的新視角。1980年伊利教授的《民主與不信任》將第四腳注運(yùn)用在憲法的具體問(wèn)題中。第四腳注的名

4、聲不斷增加。第一例運(yùn)用卡羅琳產(chǎn)品案中“分散與孤立”少數(shù)群體原理的案例是格雷厄姆訴理查德森案，它以此創(chuàng)造了一個(gè)“可疑分類”，至此司法審查的“雙重標(biāo)準(zhǔn)”基本得以確立。在格雷厄姆案中，布萊克蒙法官運(yùn)用第四腳注的原理將外國(guó)人身份加入了“可疑分類”。第四腳注為司法審查的雙重標(biāo)準(zhǔn)奠定了基礎(chǔ)。 此后，第四腳注成為最高法院判斷保護(hù)政治程序的完整性或是涉及“可疑分類”案件的基礎(chǔ)。甚至可以說(shuō)，第四腳注是美國(guó)法律史上的重要時(shí)刻，它所開創(chuàng)的道路，由聯(lián)邦