美國西進(jìn)運動的制度變遷研究.pdf

1、美國西進(jìn)運動是美國在18世紀(jì)末期興起的區(qū)域開發(fā)行動，它對于美國國家發(fā)展具有重要的歷史意義。同時，西進(jìn)運動是在區(qū)域開發(fā)過程中推行制度變遷的歷史實驗，為社會科學(xué)研究提供了豐富的歷史素材。現(xiàn)有的研究成果已從歷史學(xué)、社會學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)等視角對西部開發(fā)歷程提出了很多有價值的觀點，但尚未嘗試將西進(jìn)運動完全納入制度變遷的視角予以分析，這在一定程度上限制了對西進(jìn)運動成功的動因的已有解釋力，局限了對國家在西進(jìn)運動過程中的發(fā)揮的作用的認(rèn)識，也忽視了西進(jìn)運動可能

2、對制度變遷理論諸模型提供的有價值的樣本意義。本文從多學(xué)科的角度，綜合了新制度主義學(xué)派歷史制度主義研究方法、新古典主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)模型以及實證分析的方法，將美國西部開發(fā)的歷史發(fā)展進(jìn)程納入到制度變遷理論分析的整體框架中，旨在揭示美國開發(fā)西部地區(qū)時期制度變遷的獨特模式以及所產(chǎn)生的復(fù)雜效應(yīng)，進(jìn)而對美國西進(jìn)運動的成功提供新的視角。 本文認(rèn)為，美國西進(jìn)運動時期也是美國國家成長發(fā)展的起步階段，美國政府在行政能力較弱的條件下，通過推動“核心制度”

3、變遷，確立了制度環(huán)境，在客觀上達(dá)成了國家對需求的引致效應(yīng)，培育了市場力量。本文通過梳理美國西部開發(fā)制度變遷歷程，揭示了市場不斷完善、成熟的過程中形成制度需求累增的局面是導(dǎo)致制度變遷呈現(xiàn)階段性的原因。在此過程中，政府有效提供制度供給，保障市場發(fā)育。為了進(jìn)一步說明美國西部開發(fā)制度變遷的復(fù)雜過程，本文選取了制度變遷過程中具有代表性的三類制度深入分析，即：土地制度、改善交通條件的制度安排以及畜牧業(yè)產(chǎn)業(yè)自治管理制度。認(rèn)為在西部開發(fā)過程中存在三種類

4、型的制度變遷模式，分別為柔性制度移植、剛性制度移植和自主創(chuàng)新性制度變遷，分別對應(yīng)土地制度、“交通制度”和畜牧業(yè)行業(yè)管理制度的制度變遷過程。通過具體分析這三類制度變遷的環(huán)境、主體和變遷機(jī)制，表明美國西部開發(fā)制度模式的另一特點在于多元并存的制度變遷模式。同時，隨著西部區(qū)域的力量興起，西部與美國全國性的制度環(huán)境發(fā)生了復(fù)雜的互動。一方面，美國全國性的制度環(huán)境、南北的制度博弈影響了西部地區(qū)的制度變遷，另一方面，西部地區(qū)的制度變遷也“反哺”了美國全

5、國性的制度選擇和制度環(huán)境發(fā)展。通過闡述美國合同權(quán)條款的變遷過程，揭示了在區(qū)域力量興起下，美國聯(lián)邦政府和州以及地方政府的關(guān)系、立法－行政－司法關(guān)系的憲政制度對制度供給的影響。在此基礎(chǔ)上明確國家憲政秩序推動制度變遷的內(nèi)在機(jī)制。最后，觀念力量、學(xué)習(xí)和傳播在其中發(fā)揮了基礎(chǔ)性的引導(dǎo)作用。 本文突破了已有的對制度供給方式認(rèn)識，提出國家引致需求的新視角。認(rèn)為政府在觀念變革、需求累增、國家能力逐步提高的條件下，有效推動制度變遷，與市場選擇有效結(jié)