WTO服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼法研究.pdf

1、本論文研究的核心問(wèn)題是WTO服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼法。研究圍繞WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第15條服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼“內(nèi)置式議程”展開(kāi)，探討范圍包括服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼的定義、服務(wù)貿(mào)易扭曲效果認(rèn)定、服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼救濟(jì)措施等本領(lǐng)域基礎(chǔ)性問(wèn)題。作者有意借鑒WTO《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施協(xié)定》規(guī)范貨物貿(mào)易的立法經(jīng)驗(yàn)。但是，主要是因?yàn)閃TO服務(wù)貿(mào)易涵蓋范圍包括四種不同模式，其中只有模式一“跨境提供”與貨物貿(mào)易特點(diǎn)相似，使得服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼和反補(bǔ)貼規(guī)則探討需要分模式進(jìn)行。模式四“商業(yè)存

2、在”情形下可能出現(xiàn)東道國(guó)和母國(guó)政府同時(shí)補(bǔ)貼并提出如何反補(bǔ)貼的問(wèn)題。在不同服務(wù)提供模式下，如何理解服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼與各成員服務(wù)減讓承諾、國(guó)民待遇、最惠國(guó)待遇、非違約之訴等《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》其他紀(jì)律的關(guān)系，也是本文討論的重點(diǎn)。由于十多年來(lái)服務(wù)貿(mào)易規(guī)則談判鮮有進(jìn)展，WTO爭(zhēng)端裁決案例也從未觸及這些基本問(wèn)題，以上探討具有較強(qiáng)的學(xué)理嘗試性。
　　 除了圍繞WTO相關(guān)紀(jì)律進(jìn)行學(xué)理研究，作者還借鑒在服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼立法和爭(zhēng)端裁決領(lǐng)域?qū)嵺`較多的歐盟經(jīng)驗(yàn)

3、，主要是《里斯本條約》第107-109條（即前《歐共體條約》第87-89條）關(guān)于“國(guó)家援助”的內(nèi)容。在WTO《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》涵蓋的160多個(gè)服務(wù)貿(mào)易部門(mén)中，作者以銀行服務(wù)和文化服務(wù)為例試圖分析服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼法的可行性和具體操作程序。
　　 本文的基本結(jié)論是，服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼定義基本適用《補(bǔ)貼與反補(bǔ)貼措施》貨物貿(mào)易補(bǔ)貼定義。服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼立法應(yīng)當(dāng)針對(duì)四種服務(wù)提供模式分別設(shè)立。無(wú)論國(guó)民待遇欄下承諾如何，WTO成員都沒(méi)有義務(wù)在模式一“跨境提

4、供”和模式二“境外消費(fèi)”情形下對(duì)境外服務(wù)提供者提供補(bǔ)貼。作為《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》烏拉圭回合四個(gè)規(guī)則議題之一，服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼與其他三個(gè)規(guī)則議題存在相輔或相抵的關(guān)系。在多哈回合服務(wù)貿(mào)易談判兩大議程中，服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼規(guī)則談判對(duì)于服務(wù)貿(mào)易自由化進(jìn)程影響深遠(yuǎn)。對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來(lái)講，由于其補(bǔ)貼服務(wù)貿(mào)易的能力不及發(fā)達(dá)國(guó)家，推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼多邊規(guī)范是符合自身利益的。
　　 本文第一章為“《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》綜述及其改革”?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》推動(dòng)人們認(rèn)識(shí)服

5、務(wù)貿(mào)易重要性。但是，該協(xié)定推動(dòng)服務(wù)貿(mào)易自由化的貢獻(xiàn)至今微乎其微；過(guò)去十年服務(wù)貿(mào)易自由化取得的成果并非因?yàn)椤斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》當(dāng)初起草者面臨的挑戰(zhàn)至今依然存在，即如何在具有實(shí)際約束效力的多邊紀(jì)律和跨部門(mén)、多模式、多成員的廣泛適用范圍之間求得適當(dāng)平衡。服務(wù)貿(mào)易多邊談判的四個(gè)方向性議題，即電子商務(wù)、自然人流動(dòng)、爭(zhēng)端解決和自由化談判模式，都與服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼密切相關(guān)。
　　 本文第二章為“服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼：在自由貿(mào)易和公共政策

6、之間”。服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼可能造成貿(mào)易扭曲效果，損害多邊貿(mào)易體制下自由貿(mào)易增進(jìn)各國(guó)福利的有效性，因此應(yīng)當(dāng)支持建立服務(wù)補(bǔ)貼多邊紀(jì)律。但是，如果僅僅從貿(mào)易扭曲角度分析補(bǔ)貼問(wèn)題則是片面的。從另一角度看，必須承認(rèn)存在一些非貿(mào)易目標(biāo)的補(bǔ)貼活動(dòng)，它們通過(guò)再分配的方式實(shí)現(xiàn)社會(huì)公平和特定政策目標(biāo)。補(bǔ)貼的雙重性質(zhì)，對(duì)于正在進(jìn)行的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第十五條談判具有重要影響。本章結(jié)合比較優(yōu)勢(shì)理論、《補(bǔ)貼協(xié)定》和《農(nóng)業(yè)協(xié)定》“綠色補(bǔ)貼”紀(jì)律、《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》及其《

7、關(guān)于金融服務(wù)的附件》“政府職權(quán)”定義、以及歐盟國(guó)家援助法展開(kāi)討論。
　　 本文第三章為“服務(wù)貿(mào)易定義與貿(mào)易扭曲效果”。借鑒《補(bǔ)貼協(xié)定》補(bǔ)貼定義來(lái)確定服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼的定義是可行的?！堆a(bǔ)貼協(xié)定》的補(bǔ)貼定義雖然是針對(duì)貨物貿(mào)易的，但是，該定義幾乎涵蓋所有的公共資金支持行為。《補(bǔ)貼協(xié)定》判斷貿(mào)易扭曲效果的“專(zhuān)項(xiàng)性”標(biāo)準(zhǔn)，同樣適用于服務(wù)貿(mào)易條件下補(bǔ)貼“貿(mào)易扭曲效果”的判斷。本章分別探討出口補(bǔ)貼行為、進(jìn)口替代補(bǔ)貼行為以及轉(zhuǎn)移投資補(bǔ)貼行為等貿(mào)易扭

8、曲行為。特別指出在服務(wù)提供模式三“商業(yè)存在”情況下，出口補(bǔ)貼和投資轉(zhuǎn)移補(bǔ)貼可能存在交叉。
　　 本文第四章為“與服務(wù)補(bǔ)貼相關(guān)的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》規(guī)范”。在缺乏專(zhuān)門(mén)紀(jì)律的情況下可以適用《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》其他相關(guān)條款規(guī)制服務(wù)補(bǔ)貼行為。國(guó)民待遇（《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第(ⅩⅦ)條）、最惠國(guó)待遇（《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第(Ⅱ)條）以及非違約之訴(《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第(ⅩⅩⅢ)(3)條)均對(duì)服務(wù)補(bǔ)貼行為起到規(guī)范作用。本章將分別介紹這些條款適用服務(wù)

9、補(bǔ)貼行為的可能性和具體途徑。鑒于服務(wù)補(bǔ)貼規(guī)范旨在消除對(duì)待境內(nèi)外服務(wù)的差別或歧視待遇，筆者還對(duì)認(rèn)定歧視的基礎(chǔ)問(wèn)題即服務(wù)同類(lèi)性(likeness)問(wèn)題予以分析，包括“服務(wù)”和“服務(wù)提供者”的同類(lèi)性問(wèn)題、不同提供模式之間的同類(lèi)性問(wèn)題等。
　　 本文第五章為“服務(wù)補(bǔ)貼救濟(jì)措施”?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》特別提到“談判還應(yīng)處理反補(bǔ)貼程序適當(dāng)性問(wèn)題”。本章因此首先探討反補(bǔ)貼措施在服務(wù)貿(mào)易環(huán)境下的可行性問(wèn)題，著眼于調(diào)查階段、執(zhí)行階段可能遇到的技術(shù)難

10、題，尤其是服務(wù)原產(chǎn)地認(rèn)定問(wèn)題。此外，還對(duì)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》現(xiàn)有紀(jì)律中服務(wù)補(bǔ)貼救濟(jì)的紀(jì)律進(jìn)行分析，這主要指《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》第23(3)條“非違約之訴”。筆者通過(guò)借鑒貨物貿(mào)易非違約之訴的判例，分別對(duì)服務(wù)貿(mào)易非違約之訴的三個(gè)要件作出分析。
　　 本文第六章與第七章為“服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼與烏拉圭回合剩余議題”。第六章首先從貿(mào)易談判史角度陳述“烏拉圭回合剩余議題”，即“緊急保障措施”（第Ⅹ條）、“政府采購(gòu)”（第(ⅩⅢ)條）、“補(bǔ)貼”（第(ⅩⅤ

11、)條）以及“國(guó)內(nèi)紀(jì)律”（第(Ⅵ).4條），重點(diǎn)介紹四個(gè)規(guī)則議題的紀(jì)律現(xiàn)狀和談判要點(diǎn)，并且指出多數(shù)發(fā)展中國(guó)家推動(dòng)補(bǔ)貼規(guī)則力度不大的原因。第七章以服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼議題為紐帶，創(chuàng)造性地分析烏拉圭回合剩余議題之間的相輔、相抵關(guān)系。在補(bǔ)貼和政府采購(gòu)議題關(guān)系方面，政府高于市場(chǎng)價(jià)格實(shí)施采購(gòu)可能發(fā)生補(bǔ)貼企業(yè)的效果。在補(bǔ)貼和國(guó)內(nèi)紀(jì)律議題關(guān)系方面，歧視性國(guó)內(nèi)立法發(fā)生隱性補(bǔ)貼效果，這種“國(guó)內(nèi)法的間接補(bǔ)貼作用”置于“國(guó)內(nèi)紀(jì)律”規(guī)則談判議題為妥。在補(bǔ)貼和保障措施關(guān)系

12、方面，由于進(jìn)口產(chǎn)品激增擾亂國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，選擇補(bǔ)貼本土服務(wù)提供商比采取保障措施更為可取。
　　 本文第八章為“區(qū)域貿(mào)易協(xié)定與服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼”。區(qū)域服務(wù)貿(mào)易協(xié)定補(bǔ)貼紀(jì)律相比WTO服務(wù)貿(mào)易補(bǔ)貼紀(jì)律并沒(méi)有進(jìn)步，但以歐盟“國(guó)家援助法”(StateAid)為例外。《歐共體條約》第87-89條對(duì)“國(guó)家援助”事項(xiàng)作出集中規(guī)定。歐盟“國(guó)家援助”主要以各種補(bǔ)貼形式對(duì)包括服務(wù)產(chǎn)業(yè)在內(nèi)的事項(xiàng)予以援助。本章特別探討了金融危機(jī)期間歐盟執(zhí)行《歐共體條約》第87.3

13、(b)的情況。在總結(jié)我國(guó)服務(wù)貿(mào)易區(qū)域一體化實(shí)踐基礎(chǔ)上，提出“揚(yáng)長(zhǎng)避短，漸進(jìn)開(kāi)放，有予有取，積極推進(jìn)”的RTA戰(zhàn)略方針，以及具體談判策略和工作重點(diǎn)。
　　 本文第九章為“金融危機(jī)期間政府補(bǔ)貼銀行服務(wù)的法律分析”?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》對(duì)于金融危機(jī)期間各國(guó)的補(bǔ)貼紀(jì)律約束性有限，主要是因?yàn)椤斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》第十五條“補(bǔ)貼紀(jì)律”不具有執(zhí)行性。但是這并不意味各國(guó)的補(bǔ)貼活動(dòng)可以任意進(jìn)行?！斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》至少有三項(xiàng)紀(jì)律可以用來(lái)規(guī)范“政府補(bǔ)貼銀行

14、服務(wù)”的活動(dòng)，即第17條“國(guó)民待遇”、第6.1條“合理、客觀和公平原則”和《金融服務(wù)附件》“審慎例外原則”。本章分別分析這三項(xiàng)紀(jì)律，特別指出“審慎例外原則”可以豁免適用“國(guó)民待遇”和“合理、客觀和公平原則”。“審慎例外原則”要求在確保各成員金融穩(wěn)定和企業(yè)充分競(jìng)爭(zhēng)之間求得適當(dāng)平衡。
　　 本文第十章為“視聽(tīng)服務(wù)補(bǔ)貼與‘文化強(qiáng)國(guó)’”。視聽(tīng)服務(wù)具有商業(yè)性和文化性雙重屬性。在多邊談判進(jìn)程中，為了適當(dāng)關(guān)照視聽(tīng)服務(wù)的文化特征，筆者提出兩個(gè)方