論提單的證券法律特征與流通性——與票據(jù)之比較.pdf

1、在國際貿(mào)易領(lǐng)域中，提單與票據(jù)各司其職，分別發(fā)揮著替代貨物交付和替代貨幣給付的作用。兩者都是將無形的財(cái)產(chǎn)性權(quán)利記載于證券紙面之上，而成為一個(gè)特殊的“物”，通過證券這個(gè)“物”的占有變動(dòng)來實(shí)現(xiàn)“物”所表彰的權(quán)利轉(zhuǎn)移。這種“權(quán)利證券化”的設(shè)計(jì)，最終目的是簡化了流通程序，促進(jìn)了交易的發(fā)展。提單、票據(jù)經(jīng)濟(jì)性功能得以發(fā)揮的本源在于其證券性的法律性質(zhì)，這使得提單、票據(jù)與證券在法律性質(zhì)上必然存在若干相通、相似之處。然而與票據(jù)之法律體系的相對成熟不同，立法

2、層面，我國提單法律制度尚未形成獨(dú)立而系統(tǒng)的專門法律；理論層面，對提單作為有價(jià)證券的證券法律特征的某些法律觀點(diǎn)有很大爭議，從而導(dǎo)致了司法實(shí)踐中，某些法律觀點(diǎn)以及判斷是非和責(zé)任的標(biāo)準(zhǔn)尚不統(tǒng)一。因此，筆者擬從證券角度對提單與票據(jù)進(jìn)行比較研究。 首先，筆者肯定了提單功能階段論說。并以此思路，分析提單作為一種廣義的有價(jià)證券，既有債權(quán)證券的性質(zhì)，又有物權(quán)證券的性質(zhì)。 進(jìn)而，將提單與票據(jù)這種典型的有價(jià)證券相比較。得出，由于提單是一種特

3、殊的有價(jià)證券，其債權(quán)證券性質(zhì)具有設(shè)權(quán)性、文義性、無因性，其物權(quán)證券性質(zhì)則不具有這些特征，總體上看，提單之證券特征為不嚴(yán)格的要式性、提示性和繳回性。 最后，有價(jià)證券追求的就是流通。然而提單基于其復(fù)雜的證券性質(zhì)，與票據(jù)之流通性相比，尚有差距。 通過將提單與票據(jù)進(jìn)行比較研究，筆者認(rèn)為，票據(jù)法律制度中的大原則與大方向與提單法律制度是一致的，票據(jù)法律制度中的許多規(guī)則對提單法律制度的系統(tǒng)化均具有有益的借鑒意義，而且對提單的司法實(shí)踐亦