代際流動(dòng)、收入差距和經(jīng)濟(jì)發(fā)展.pdf

1、本文圍繞代際流動(dòng)性概念展開(kāi)，研究我國(guó)代際流動(dòng)性現(xiàn)狀以及其與收入差距和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系。文章首先對(duì)我國(guó)的代際流動(dòng)性水平和變化趨勢(shì)進(jìn)行估計(jì)，并從增長(zhǎng)效應(yīng)和排序效應(yīng)兩個(gè)維度對(duì)觀測(cè)到的流動(dòng)性進(jìn)行分解。隨后，文章對(duì)代際流動(dòng)性的成因進(jìn)行剖析，從父輩的收入地位差異如何影響子女間的收入差距角度研究代際流動(dòng)形成的原因。最后，文章分別從理論探討和實(shí)證分析兩個(gè)維度研究經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)代際流動(dòng)的促進(jìn)關(guān)系。
　　文章由七個(gè)章節(jié)所組成，各章的內(nèi)容安排如下:
　

2、　第一章為導(dǎo)論。導(dǎo)論中首先對(duì)文章的研究背景進(jìn)行介紹，隨后闡述研究思路和研究框架，最后介紹文章的主要?jiǎng)?chuàng)新點(diǎn)。
　　第二章為概念界定和數(shù)據(jù)來(lái)源介紹。在第二章中，本文對(duì)研究對(duì)象的內(nèi)涵和外延進(jìn)行了清晰地界定;并全面地介紹了代際流動(dòng)性的衡量視角，對(duì)本文的研究視角進(jìn)行界定。此外，本章還對(duì)文中代際流動(dòng)性的衡量方法、文中所使用的三類(lèi)微觀家庭調(diào)查數(shù)據(jù)庫(kù)進(jìn)行了分別介紹。
　　第三章對(duì)國(guó)內(nèi)外代際流動(dòng)性的相關(guān)研究文獻(xiàn)進(jìn)行了系統(tǒng)的梳理和綜述。綜述從理

3、論研究、實(shí)證研究層面，代際流動(dòng)性數(shù)值估計(jì)和機(jī)制研究層面、代際流動(dòng)性與收入差距和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系層面、國(guó)內(nèi)研究和國(guó)外研究層面分別展開(kāi)。
　　第四章圍繞著對(duì)我國(guó)代際流動(dòng)的現(xiàn)狀及趨勢(shì)的估計(jì)展開(kāi)，研究我國(guó)代際流動(dòng)性在過(guò)去幾十年的社會(huì)發(fā)展中是如何變化的，這一趨勢(shì)如何幫助我們識(shí)別我國(guó)社會(huì)機(jī)會(huì)公平程度的變化。文章關(guān)于代際流動(dòng)水平和趨勢(shì)的研究立足于對(duì)代際流動(dòng)衡量方法的全面引入;研究還同時(shí)使用多種來(lái)源的微觀調(diào)查數(shù)據(jù)作為代際流動(dòng)性水平和趨勢(shì)估計(jì)的數(shù)據(jù)基

4、礎(chǔ)，以保證結(jié)論的可靠性。最重要的是，在對(duì)代際流動(dòng)性水平的趨勢(shì)進(jìn)行估計(jì)時(shí)，本文清晰準(zhǔn)確地分解出了由代際間增長(zhǎng)效應(yīng)和代際間排序效應(yīng)所形成的代際流動(dòng)性。這一研究結(jié)果有助于深入地對(duì)我國(guó)代際流動(dòng)性變化趨勢(shì)進(jìn)行理解。
　　第五章通過(guò)研究父輩的收入地位如何影響子女的收入差距來(lái)分析代際流動(dòng)形成的原因。在這一章中筆者試圖回答在高、低收入水平家庭中子代的收入地位差異，多少由自身的人力資本等要素稟賦差異決定，多少由勞動(dòng)力市場(chǎng)的要素回報(bào)高低決定。對(duì)這一問(wèn)

5、題的回答，將有助于對(duì)我國(guó)代際收入流動(dòng)現(xiàn)狀產(chǎn)生的原因做出解釋?zhuān)⑨槍?duì)性地給予對(duì)應(yīng)的政策建議。
　　第六章從代際流動(dòng)性與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的關(guān)系入手，研究我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是否對(duì)代際流動(dòng)性具有促進(jìn)作用。代際流動(dòng)性與經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在著相互促進(jìn)，互為因果的關(guān)系，這使得要清晰地分離代際流動(dòng)性與經(jīng)濟(jì)發(fā)展之間的因果關(guān)系較為困難。我國(guó)區(qū)域之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異提供了檢驗(yàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平與代際流動(dòng)因果關(guān)系的自然實(shí)驗(yàn)場(chǎng)所。根據(jù)我國(guó)省份之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異所提供的異

6、質(zhì)性，筆者估計(jì)子代成長(zhǎng)階段所在地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平是否影響其成年后的代際收入流動(dòng)性。
　　第七章為本文主要研究結(jié)論的總結(jié)，并針對(duì)本文研究所得到的結(jié)論對(duì)于如何促進(jìn)我國(guó)社會(huì)流動(dòng)、增進(jìn)社會(huì)公平性提出了相應(yīng)的政策建議。最后，筆者對(duì)相關(guān)研究的后續(xù)研究方向進(jìn)行了展望。
　　本文的研究結(jié)論如下:我國(guó)代際流動(dòng)性呈現(xiàn)“倒U型”變化趨勢(shì)，這一變化趨勢(shì)在城鎮(zhèn)戶(hù)籍人口和農(nóng)村戶(hù)籍人口中同時(shí)存在。對(duì)于30-60年代期間出生的子代，其代際流動(dòng)性水平呈現(xiàn)上升

7、趨勢(shì);對(duì)60年代中期后出生的一代人，代際流動(dòng)性持續(xù)下降。雖然我國(guó)流動(dòng)性在近幾十年來(lái)呈現(xiàn)下降趨勢(shì)，但我國(guó)的代際流動(dòng)性水平仍然在各國(guó)中處于中等水平，代際流動(dòng)性近期呈現(xiàn)的下降趨勢(shì)也并非特例。代際間的流動(dòng)很大程度來(lái)源于絕對(duì)地位的提升。在剔除掉絕對(duì)地位提升的影響后，機(jī)會(huì)公平性所影響的代際間相對(duì)地位變化程度在近幾十年中仍然逐步減弱，但其下降速度較為平穩(wěn)，并且其重要性已逐漸追趕上絕對(duì)地位提升對(duì)代際流動(dòng)性的影響。此外，城鄉(xiāng)之間代際流動(dòng)性并沒(méi)有發(fā)現(xiàn)存在顯

8、著的二元結(jié)構(gòu)現(xiàn)象。
　　從代際收入流動(dòng)的形成機(jī)制來(lái)看，父輩收入地位的差異主要通過(guò)決定子女的教育水平等個(gè)人特征差異來(lái)影響子女的收入差距。高、低收入家庭子女之間的特征回報(bào)差異現(xiàn)象存在，但主要影響低分位點(diǎn)處子女之間的收入差距，對(duì)高分位點(diǎn)處的收入差距影響有限。高分位點(diǎn)處子女之間的收入差距幾乎能夠完全被特征差異所解釋。
　　本文的研究發(fā)現(xiàn)不論是總量上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展還是結(jié)構(gòu)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展都能夠顯著地降低地區(qū)的代際收入彈性，促進(jìn)代際流動(dòng)。但是不

9、同的經(jīng)濟(jì)發(fā)展形式對(duì)不同收入階層的經(jīng)濟(jì)個(gè)體的作用程度存在差異?？偭可系慕?jīng)濟(jì)增長(zhǎng)能夠顯著地促進(jìn)低收入和中等收入群體的代際流動(dòng)，但對(duì)促進(jìn)高收入群體的代際流動(dòng)作用有限;相比起來(lái)，結(jié)構(gòu)上城鎮(zhèn)化進(jìn)程的推進(jìn)在整個(gè)收入分布上都存在對(duì)個(gè)人公平發(fā)展的顯著促進(jìn)作用。此外，總量上的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)城市地區(qū)和農(nóng)村地區(qū)的個(gè)人公平發(fā)展都有顯著地促進(jìn)作用，這一作用在城市地區(qū)更強(qiáng)。
　　要提升我國(guó)的代際流動(dòng)性，政策重心應(yīng)該著眼于為底層家庭的子女創(chuàng)造更多提升個(gè)人能力的條件

10、和空間。緩解家庭經(jīng)濟(jì)、社會(huì)地位對(duì)子代經(jīng)濟(jì)、社會(huì)的影響，一方面，需要從收入的再分配入手，通過(guò)加強(qiáng)對(duì)底層家庭的轉(zhuǎn)移支付來(lái)緩解其對(duì)子女培養(yǎng)的收入約束;另一方面，需要為底層家庭子女成長(zhǎng)過(guò)程中提供公平的教育機(jī)會(huì)。
　　從社會(huì)發(fā)展模式的角度，我國(guó)改革開(kāi)放后以總量經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式對(duì)我國(guó)國(guó)民的代際流動(dòng)存在促進(jìn)作用，特別是對(duì)城市地區(qū)人口。但總量經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)對(duì)高收入群體流動(dòng)性的促進(jìn)作用不強(qiáng)，這一定程度上解釋了我國(guó)貧富差距所帶來(lái)的眾多社會(huì)矛盾

11、現(xiàn)象的出現(xiàn)。城鎮(zhèn)化水平的推進(jìn)作為結(jié)構(gòu)上的經(jīng)濟(jì)發(fā)展能夠彌補(bǔ)總量增長(zhǎng)對(duì)高收入群體代際流動(dòng)性促進(jìn)作用的不足。
　　文章的創(chuàng)新主要體現(xiàn)在研究視角創(chuàng)新、研究方法創(chuàng)新和理論創(chuàng)新三個(gè)方面:
　　在研究視角方面，首先，雖然已有不少學(xué)者對(duì)我國(guó)代際流動(dòng)性的變動(dòng)趨勢(shì)進(jìn)行了研究，但對(duì)于代際流動(dòng)性變化趨勢(shì)背后的形成原因仍缺乏深入地剖析。本文通過(guò)對(duì)我國(guó)總體代際流動(dòng)性趨勢(shì)主要構(gòu)成的分解，將由增長(zhǎng)效應(yīng)形成的代際流動(dòng)性和由排序效應(yīng)形成的流動(dòng)性進(jìn)行分離。分解后

12、的代際流動(dòng)性對(duì)于理解代際流動(dòng)性背后的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義起著重要的意義。其次，在代際流動(dòng)性和收入差距主題的研究中，本文同時(shí)考慮了高、低收入家庭子女之間的特征差異和回報(bào)差異，運(yùn)用先進(jìn)的收入差距分解辦法對(duì)兩類(lèi)差異的影響程度進(jìn)行定量評(píng)估。本文清晰地剝離出兩類(lèi)差異在決定子代收入地位差異上的相對(duì)重要程度，是對(duì)當(dāng)前文獻(xiàn)的重要補(bǔ)充。最后，本文利用我國(guó)區(qū)域間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異，通過(guò)估計(jì)滯后一期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平對(duì)于當(dāng)期代際流動(dòng)性水平的影響來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)代際流動(dòng)性促進(jìn)作

13、用的識(shí)別。是對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與代際流動(dòng)性關(guān)系研究的重要探索。文章使用微觀家庭的追蹤數(shù)據(jù)與衡量地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平的宏觀變量相結(jié)合，從微觀層面的代際流動(dòng)入手與宏觀經(jīng)濟(jì)變量聯(lián)系起來(lái)。這種宏、微觀的結(jié)合研究是當(dāng)前學(xué)術(shù)界前沿的研究范式，它將整個(gè)經(jīng)濟(jì)體有機(jī)的結(jié)合起來(lái)，將宏觀環(huán)境與單個(gè)經(jīng)濟(jì)個(gè)體的行為相聯(lián)系，能夠從本質(zhì)出發(fā)對(duì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題作出解釋。
　　本文在研究方法創(chuàng)新上存在一定的貢獻(xiàn)。在對(duì)代際流動(dòng)性趨勢(shì)進(jìn)行估計(jì)的研究中，本文使用了由Kerm(2004)發(fā)展

14、出的基于流動(dòng)性指數(shù)的分解方法，這一方法通過(guò)構(gòu)建反事實(shí)分布將由增長(zhǎng)引起的流動(dòng)從總體流動(dòng)性中分離出來(lái)。本文將這一方法應(yīng)用于流動(dòng)性的趨勢(shì)估計(jì)中，是對(duì)分解方法的應(yīng)用上的新的創(chuàng)新。在對(duì)代際流動(dòng)性與收入差距關(guān)系的研究中，對(duì)高、低收入家庭子女之間收入差距的分解需要解決由遺漏了不可觀測(cè)的個(gè)人能力這一重要變量所引起的內(nèi)生性問(wèn)題。為了解決這一問(wèn)題，本文將Chernozhuko和Hansen(2008)提出的工具變量分位數(shù)回歸方法與Machado和Mata(