轉(zhuǎn)型期中國(guó)公共服務(wù)健康成長(zhǎng)的機(jī)制研究——基于組織和激勵(lì)視角.pdf

1、發(fā)展公共服務(wù)是轉(zhuǎn)型期中國(guó)的核心問(wèn)題之一,在經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的背景下尤顯重要。如何才能使公共服務(wù)的供給滿(mǎn)足社會(huì)的需求?這是建設(shè)服務(wù)型政府,構(gòu)建和諧社會(huì)的重要內(nèi)容。如何改善目前的公共服務(wù)供給狀況,促進(jìn)公共服務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展?這是本文研究的核心問(wèn)題。
　　 轉(zhuǎn)型期中國(guó)的公共服務(wù)發(fā)展現(xiàn)狀是供給不足,本文通過(guò)與公共服務(wù)供給相關(guān)的政府財(cái)政、家庭在公共服務(wù)上的年均支出結(jié)構(gòu)等方面的數(shù)據(jù)分析論證了公共服務(wù)供給不足的事實(shí)。并同時(shí)發(fā)現(xiàn),隨著越來(lái)越嚴(yán)重的公共

2、服務(wù)供給不足,組織結(jié)構(gòu)問(wèn)題和激勵(lì)設(shè)置問(wèn)題也顯示出了越來(lái)越嚴(yán)重的弊端,這就提示我們可以嘗試在現(xiàn)有的經(jīng)濟(jì)水平和財(cái)政狀況下進(jìn)行公共組織設(shè)計(jì)和激勵(lì)優(yōu)化。在論證公共服務(wù)供給不足時(shí),主要的創(chuàng)造性工作體現(xiàn)在兩個(gè)方面:第一,因?yàn)楣卜?wù)供給是一個(gè)相對(duì)概念,已有文獻(xiàn)中沒(méi)有論證公共服務(wù)供給不足的現(xiàn)成辦法。本文從時(shí)間參照系和需求參照系兩方面論證了存在公共服務(wù)供給不足,并利用現(xiàn)實(shí)中的事實(shí)特征進(jìn)行佐證。第二,通過(guò)對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的趨勢(shì)進(jìn)行分析,發(fā)現(xiàn)公共服務(wù)供給上存在著

3、越來(lái)越嚴(yán)重的供需差距擴(kuò)大。
　　 通過(guò)組織變革提高組織能力、降低組織成本是中國(guó)政府和事業(yè)單位機(jī)構(gòu)改革的重要研究課題。本文在組織設(shè)計(jì)部分,將Milton Harris和 Artur Raviv等人提出的企業(yè)組織設(shè)計(jì)(Organization Design)思想發(fā)展到公共部門(mén)的組織變革。公共事務(wù)特征和公共部門(mén)組織結(jié)構(gòu)的科學(xué)表達(dá)是組織設(shè)計(jì)的基礎(chǔ),組織能力、組織成本的差異分析是核心,組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化是目的。隨著信息化的發(fā)展,公共部門(mén)需要處理

4、的公共事務(wù)越來(lái)越表現(xiàn)出多重多任務(wù)特征,但現(xiàn)有的在政府和事業(yè)單位普遍存在的科層式結(jié)構(gòu)因?yàn)榻M織結(jié)構(gòu)比較單一,所以對(duì)這種多重多任務(wù)的公共事務(wù)特征顯示出了明顯的不適應(yīng)。本文根據(jù)公共事務(wù)發(fā)生的地區(qū)性和職能性,建立的概率模型,不但可以分析公共部門(mén)的組織結(jié)構(gòu)特征,還可以用來(lái)從社會(huì)福利提高的視角研究組織變革。比較結(jié)果表明,基于社會(huì)福利變化進(jìn)行的組織變革不但可以明顯降低公共部門(mén)的組織成本、而且能夠顯著提高組織能力。在組織設(shè)計(jì)方面,本文做出了如下三個(gè)方面的

5、創(chuàng)新:第一,依據(jù)組織能力提高和組織成本下降作為公共部門(mén)組織變革的依據(jù)和標(biāo)準(zhǔn),進(jìn)而討論組織變革對(duì)社會(huì)福利的影響:第二,將公共部門(mén)現(xiàn)有的組織結(jié)構(gòu)作為組織變革的起點(diǎn),這與Harris等人進(jìn)行的多結(jié)構(gòu)比較具有很大的不同,從理論研究上具有確定的變革對(duì)象和確定的變革方案；第三,結(jié)合了中國(guó)公共部門(mén)的現(xiàn)實(shí)特征,給出了確定性的組織變革方案,這就使得本文的研究具有很強(qiáng)的現(xiàn)實(shí)意義。在論述結(jié)構(gòu)上,通過(guò)引言說(shuō)明了公共部門(mén)組織變革的理論價(jià)值和現(xiàn)實(shí)需求,通過(guò)建立概率

6、模型說(shuō)明了公共部門(mén)組織結(jié)構(gòu)的特點(diǎn),通過(guò)組織變革研究了多個(gè)不同組織結(jié)構(gòu)之間進(jìn)行對(duì)比,通過(guò)效果分析討論了組織變革帶來(lái)多少社會(huì)福利的提高和組織成本下降,最后給出了組織變革的現(xiàn)實(shí)涵義與總結(jié)。
　　 激勵(lì)制度的完善是政府和事業(yè)單位機(jī)構(gòu)改革必須面對(duì)的問(wèn)題。本文在激勵(lì)優(yōu)化部分,將Spence-Mirrlees的研究發(fā)展到了公共部門(mén)的激勵(lì)設(shè)計(jì)上,并借鑒了 Tirole,Laffont,Holstrom和Milgrom等人處理多任務(wù)激勵(lì)設(shè)計(jì)時(shí)的方

7、法。公共部門(mén)中的每個(gè)人都以不同的概率存在腐敗和不作為的可能,但因?yàn)樾畔⒌牟粚?duì)稱(chēng),組織只能通過(guò)觀察到的社會(huì)福利損失和組織成本判斷個(gè)人可能的選擇,因而無(wú)法實(shí)現(xiàn)有效激勵(lì)。根據(jù)個(gè)人不同選擇的概率可以將部門(mén)績(jī)效最大化問(wèn)題轉(zhuǎn)化為個(gè)人利益最大化問(wèn)題,進(jìn)而完成激勵(lì)設(shè)計(jì)。依據(jù)利益最大化,個(gè)人在績(jī)效收益、可能獲得的腐敗收益、基于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的不作為之間進(jìn)行權(quán)衡,最后的比較結(jié)果決定是否按照組織要求和法定職責(zé)進(jìn)行工作。激勵(lì)制度應(yīng)該根據(jù)與職位關(guān)聯(lián)的社會(huì)福利、積極工作

8、能夠帶來(lái)的社會(huì)福利增加、腐敗造成的社會(huì)福利損失三者之間的權(quán)衡關(guān)系來(lái)制定。分析結(jié)果顯示:組織只能通過(guò)觀察到的成本推斷個(gè)人對(duì)于公共服務(wù)的支持程度,所以必須承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。從社會(huì)福利的效用函數(shù)可以看出,當(dāng)個(gè)人受到較好的監(jiān)督時(shí),可以有效提高社會(huì)福利。組織為了使個(gè)人更積極從事公共服務(wù),需要設(shè)計(jì)合適的激勵(lì)來(lái)解決公共組織中存在的不作為和腐敗問(wèn)題:個(gè)人績(jī)效收益必須超過(guò)基于風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避的不作為收益和腐敗收益。組織能夠通過(guò)制定績(jī)效收益和監(jiān)督力度來(lái)使個(gè)人積極地參

9、與到公共服務(wù)中來(lái),這是因?yàn)榉e極從事公共服務(wù)所獲得的績(jī)效收益的效用函數(shù)滿(mǎn)足Spence-Mirrlees條件。在激勵(lì)優(yōu)化部分,本文的創(chuàng)造性主要體現(xiàn)在如下幾個(gè)方面:第一、根據(jù)信息不對(duì)稱(chēng)條件下組織和個(gè)人之間存在的博弈關(guān)系,將個(gè)人利益最大化進(jìn)行選擇的問(wèn)題轉(zhuǎn)化為公共部門(mén)的激勵(lì)設(shè)計(jì)問(wèn)題。第二、將部門(mén)績(jī)效、監(jiān)督力度和績(jī)效設(shè)置用函數(shù)抽象地表達(dá)出來(lái),根據(jù)績(jī)效函數(shù)的無(wú)差異性和監(jiān)督、績(jī)效的函數(shù)特性來(lái)分析三者的作用機(jī)制。第三、將部門(mén)績(jī)效函數(shù)作為衡量標(biāo)準(zhǔn),而將激

10、勵(lì)措施中的監(jiān)督力度和績(jī)效設(shè)置作為多任務(wù)來(lái)考慮其替代性和互補(bǔ)性,通過(guò)對(duì)函數(shù)性質(zhì)的分析,給出了激勵(lì)設(shè)計(jì)的區(qū)域和幾個(gè)重要臨界點(diǎn)。激勵(lì)優(yōu)化研究的不足是,這種根據(jù)函數(shù)特性的分析在現(xiàn)實(shí)應(yīng)用中仍然需要根據(jù)部門(mén)的具體任務(wù)、具體特征等差異進(jìn)行具體分析。但相對(duì)于公共部門(mén)激勵(lì)理論發(fā)展的現(xiàn)有瓶頸來(lái)說(shuō),本文的研究在一定程度上還是一種對(duì)現(xiàn)有理論的補(bǔ)充和進(jìn)步。
　　 為了驗(yàn)證組織問(wèn)題和激勵(lì)設(shè)計(jì)對(duì)公共服務(wù)供給不足的影響,本文在第六章進(jìn)行了公共服務(wù)供給的影響因素

11、研究和成因分析。根據(jù)公共服務(wù)的發(fā)展現(xiàn)狀和命題假設(shè),本文建立了公共服務(wù)供給的計(jì)量模型,定量地分析了公共服務(wù)供給的影響因素。在影響因素分析方面,通過(guò)建立公共服務(wù)供給的數(shù)理模型并利用相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析,可以發(fā)現(xiàn)各個(gè)影響因素的對(duì)公共服務(wù)供給的影響程度。在成因分析方面,通過(guò)系統(tǒng)GMM方法分析各個(gè)影響因素對(duì)供給不足所產(chǎn)生的影響程度的階段性特征,分析其影響程度的時(shí)間變化趨勢(shì),可以發(fā)現(xiàn)影響公共服務(wù)供給不足的主導(dǎo)因素中既有經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平和財(cái)政支出等客觀因素,