2023年全國碩士研究生考試考研英語一試題真題(含答案詳解+作文范文)_第1頁
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1、摘要上海師范大學(xué)碩士學(xué)位論文II證券市場的運行離不開中介機構(gòu)。在實踐中,什么樣的中介機構(gòu)有資質(zhì)進行場外原始股交易業(yè)務(wù)尚未明確?!蹲C券法》第128條對我國證券經(jīng)營資質(zhì)方面做出限制,明確規(guī)定未經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)管部門批準,任何公司、個人不得公開發(fā)行證券、經(jīng)營證券業(yè)務(wù)。對于產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀機構(gòu)的資質(zhì),《行政許可法》實施后,獲得產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司資質(zhì)不再受到行政審批的約束,但沒有進一步的法律法規(guī)對產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀公司進行規(guī)范性銜接。從現(xiàn)行實踐來看,作為場外原始股交易的中

2、介機構(gòu)必須是依法注冊具有產(chǎn)權(quán)經(jīng)紀資質(zhì)的經(jīng)紀公司而非一般的投資咨詢公司。對于中介機構(gòu)的規(guī)制問題,主要在于現(xiàn)行法律制度的懲罰力度過小,對于涉案金額巨大的場外原始股交易騙局來說,過低標準的賠償力度實在難以規(guī)制中介機構(gòu)的不法行為。在2017年4月提交審議的《證券法(修訂草案)》中,只是籠統(tǒng)提出要建立先行賠付機制,并未給予先行賠付明確的法律定義。其在法律本質(zhì)上是一種和解協(xié)議。為了避免先行賠付制度成為一紙空談,應(yīng)當賦予先行賠付方案公法上的強制執(zhí)行力

3、,例如經(jīng)由法院確認的和解協(xié)議能夠獲得與裁判文書相同的既判力、確定力與執(zhí)行力。在這種情況下,投資者獲得了向法院申請強制執(zhí)行先行賠付協(xié)議的權(quán)利。因此將先行賠付制度引入場外原始股交易騙局的規(guī)制中,可以有效的保護投資者,使之更迅速高效地獲得賠償。最后,為了控制購買者,應(yīng)當從其交易準入的條件來予以規(guī)范。場外原始股交易本身對投資者的知識背景、投資經(jīng)驗和風(fēng)險承受能力就有一定的要求,但卻在實踐中被變相降低,使得不合格的投資者涌入,在騙局發(fā)生后又無力承擔(dān)

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