論數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中發(fā)行權(quán)窮竭原則的適用.pdf

1、隨著科技日新月異地迅速發(fā)展，互聯(lián)網(wǎng)和通訊技術(shù)的結(jié)合將世界帶入數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)影響和改變了我們生活的方方面面，同時(shí)也對(duì)傳統(tǒng)版權(quán)法在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代的適用提出了新挑戰(zhàn)。網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的應(yīng)用使許多種類的作品如文字作品、音樂(lè)作品等，無(wú)需借助紙張等有形載體介質(zhì)，可以電磁、電波、數(shù)字或代碼等無(wú)形載體形式呈現(xiàn)。這一革命性的改變，深刻影響了版權(quán)人利益和社會(huì)公眾利益。一方面，數(shù)字作品無(wú)形載體的特性降低了復(fù)制件存儲(chǔ)、復(fù)制和傳播的成本，擴(kuò)展了作品的受眾范圍，

2、加快市場(chǎng)流通，使其他公眾更有機(jī)會(huì)接觸并使用作品，推動(dòng)了社會(huì)整體的進(jìn)步。另一方面，高效便捷而又成本低廉的存儲(chǔ)、復(fù)制和傳播模式使權(quán)利人幾乎無(wú)法控制數(shù)字作品的網(wǎng)絡(luò)流轉(zhuǎn)，無(wú)數(shù)量限制的復(fù)制件和無(wú)地域限制的傳播范圍極大地?fù)p害了版權(quán)人的切身利益。長(zhǎng)此以往，不僅會(huì)嚴(yán)重打擊作者創(chuàng)作的積極性，使文化市場(chǎng)趨于萎縮凋零，更將阻礙社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展和精神文明建設(shè)。如何有效地在利用數(shù)字網(wǎng)絡(luò)技術(shù)成果的同時(shí)，解決其帶來(lái)的弊端，平衡權(quán)利人和社會(huì)公眾利益，是當(dāng)今版權(quán)法面臨的重要

3、課題。國(guó)際立法層面對(duì)此問(wèn)題莫衷一是，各國(guó)國(guó)內(nèi)立法態(tài)度不一、各有傾向，歐盟和美國(guó)代表性的司法實(shí)踐與法律解釋對(duì)我國(guó)解決此類問(wèn)題有一定的借鑒和指導(dǎo)意義，特別是歐盟方面承認(rèn)發(fā)行權(quán)窮竭原則可適用于數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，這對(duì)平衡權(quán)利各方利益和建立完整發(fā)行權(quán)窮竭原則體系有重要作用。鑒于此，本文將對(duì)發(fā)行權(quán)窮竭原則在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的適用問(wèn)題進(jìn)行初步研究和淺顯討論。
　　本文由五部分組成，結(jié)構(gòu)如下：
　　第一部分，版權(quán)變革與科技發(fā)展。版權(quán)法的產(chǎn)生和進(jìn)步

4、與科學(xué)技術(shù)的飛速發(fā)展有密切的關(guān)系，科技推動(dòng)著版權(quán)法不斷調(diào)整、日趨完善。從第一部版權(quán)保護(hù)法《安妮法》問(wèn)世至今，版權(quán)法保護(hù)對(duì)象和權(quán)能隨著科技發(fā)展而不斷擴(kuò)張。版權(quán)的發(fā)展歷程一般劃分為三個(gè)階段，即“印刷版權(quán)時(shí)代”、“電子版權(quán)時(shí)代”和“數(shù)字版權(quán)時(shí)代”。我們正處于數(shù)字網(wǎng)絡(luò)時(shí)代，以互聯(lián)網(wǎng)為媒介的各種無(wú)形載體作品形式層出不窮，版權(quán)作品無(wú)需借助有形介質(zhì)而可以獨(dú)立存在。陳舊的版權(quán)法面臨著諸多新的挑戰(zhàn)：網(wǎng)絡(luò)臨時(shí)復(fù)制行為究竟該如何定性，又該由哪方控制？數(shù)字網(wǎng)絡(luò)

5、技術(shù)也改變了傳統(tǒng)發(fā)行權(quán)窮竭原則的適用基礎(chǔ)，即有形載體作品原件或復(fù)制件的所有權(quán)轉(zhuǎn)移。數(shù)字作品的發(fā)行和傳輸以無(wú)形方式存在，是否能適用發(fā)行權(quán)窮竭原則？數(shù)字作品復(fù)制件數(shù)量急劇增長(zhǎng)，數(shù)字作品一手買賣已成為常態(tài)，數(shù)字作品二手交易平臺(tái)則方興未艾。亞馬遜公司、蘋果公司紛紛就此申請(qǐng)專利，由于目前學(xué)界對(duì)數(shù)字作品版權(quán)方面仍有爭(zhēng)議，且缺乏法律的認(rèn)可和指導(dǎo)，因此技術(shù)專利的成功申請(qǐng)并不意味著數(shù)字作品二手交易平臺(tái)會(huì)立刻投入運(yùn)營(yíng)。
　　第二部分，發(fā)行權(quán)窮竭原則理

6、論剖析。發(fā)行權(quán)窮竭原則的實(shí)質(zhì)是：通過(guò)限制版權(quán)人的發(fā)行權(quán)權(quán)能以實(shí)現(xiàn)版權(quán)人利益和社會(huì)公共利益的平衡共贏狀態(tài)。該部分從兩個(gè)方面探討發(fā)行權(quán)窮竭原則的理論基礎(chǔ)，以法理學(xué)視角看，發(fā)行權(quán)窮竭原則的理論基礎(chǔ)是利益平衡，也是為了防止版權(quán)人濫用權(quán)利；以經(jīng)濟(jì)學(xué)視角看，發(fā)行權(quán)窮竭原則的理論基礎(chǔ)是利益回報(bào)，同時(shí)體現(xiàn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法自身宗旨和目標(biāo)。無(wú)形載體數(shù)字作品能否適用該原則，傳統(tǒng)理念從發(fā)行權(quán)窮竭原則設(shè)立的本質(zhì)和目的出發(fā)，結(jié)合數(shù)字作品自身復(fù)制特點(diǎn)和地域性特點(diǎn)，認(rèn)為不能

7、適用發(fā)行權(quán)窮竭原則，對(duì)于數(shù)字作品的傳播問(wèn)題，主張用信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)來(lái)調(diào)整。創(chuàng)新思維則認(rèn)為發(fā)行權(quán)窮竭原則在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境的適用乃大勢(shì)所趨，我國(guó)著作權(quán)法并未將發(fā)行權(quán)對(duì)象限制為有形載體作品，可將發(fā)行權(quán)理解為以版權(quán)作品復(fù)制件所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓為核心的版權(quán)人權(quán)利，網(wǎng)絡(luò)發(fā)行可以成為權(quán)利人的發(fā)行行為，應(yīng)當(dāng)適用發(fā)行權(quán)窮竭原則。如果排除該原則在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的適用，可能導(dǎo)致版權(quán)人對(duì)其作品控制的強(qiáng)化，擠壓他人合理使用作品的空間，造成版權(quán)人利益和社會(huì)公眾利益失衡。

8、r>　　第三部分，發(fā)行權(quán)窮竭原則的域外實(shí)踐。國(guó)際立法對(duì)此問(wèn)題莫衷一是，相關(guān)的國(guó)際條約和部分國(guó)家的立法、司法實(shí)踐沒(méi)有否定這種擴(kuò)大適用的可能性。TRIPs協(xié)議、《WIPO版權(quán)條約》和《伯爾尼公約》均規(guī)定：允許各成員國(guó)自行定義發(fā)行權(quán)并自由規(guī)定發(fā)行權(quán)窮竭的條件。各國(guó)國(guó)內(nèi)立法各有傾向，歐盟和美國(guó)的相關(guān)立法規(guī)定、司法實(shí)踐和法官解釋頗具代表性。歐盟UsedSoft案的判決承認(rèn)發(fā)行權(quán)窮竭原則可有條件的適用于數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境，《計(jì)算機(jī)程序法律保護(hù)指令》規(guī)定：

9、計(jì)算機(jī)程序復(fù)制件在歐共體內(nèi)由權(quán)利人或經(jīng)權(quán)利人同意而首次合法銷售后，該復(fù)制件的發(fā)行權(quán)在歐共體范圍內(nèi)窮竭。美國(guó) ReDigi案否認(rèn)發(fā)行權(quán)窮竭原則在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的適用，法院從發(fā)行權(quán)含義中“特定復(fù)制件”的角度進(jìn)行分析，認(rèn)為傳輸過(guò)程中產(chǎn)生的新復(fù)制件侵犯了權(quán)利人的復(fù)制權(quán)而非發(fā)行權(quán)，因而不能適用發(fā)行權(quán)窮竭原則。判決書中還明確發(fā)行權(quán)窮竭原則只適用于有形載體的作品，不適用于無(wú)形載體的數(shù)字作品。版權(quán)保護(hù)具有地域性特點(diǎn)，相同的案件，由于管轄法院和準(zhǔn)據(jù)法的不

10、同，可能產(chǎn)生截然相反的結(jié)果，對(duì)此本文不作深入研究。
　　第四部分，發(fā)行權(quán)窮竭原則的探索思考。準(zhǔn)確定義發(fā)行行為是討論發(fā)行權(quán)和發(fā)行權(quán)窮竭原則的前提，發(fā)行行為的核心特征是“作品復(fù)制件所有權(quán)的轉(zhuǎn)讓”，數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境下發(fā)行并不以有形載體的轉(zhuǎn)移為要件。區(qū)分發(fā)行行為與信息網(wǎng)絡(luò)傳播行為這兩個(gè)不同的概念，信息網(wǎng)絡(luò)傳播行為沒(méi)有轉(zhuǎn)讓作品復(fù)制件的意思表示，而發(fā)行行為必然有轉(zhuǎn)讓作品復(fù)制件的意思表示。我們還要面對(duì)數(shù)字作品轉(zhuǎn)售過(guò)程中產(chǎn)生的問(wèn)題：如何避免數(shù)字作品二

11、手交易過(guò)程中特定作品復(fù)制件數(shù)量的增加。歐盟 UsedSoft案和美國(guó) Redigi案中均提到了“轉(zhuǎn)發(fā)并刪除”這一技術(shù)措施的使用可以有效限制數(shù)字作品復(fù)制件數(shù)量，亞馬遜和蘋果公司申請(qǐng)的相關(guān)專利中也有對(duì)此類技術(shù)措施的描述，一定程度上證明了在網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中，數(shù)字作品二手交易平臺(tái)采用技術(shù)措施規(guī)避轉(zhuǎn)售缺陷的理論合理性和實(shí)踐可行性。另外，本文從發(fā)行權(quán)窮竭原則的創(chuàng)設(shè)動(dòng)因、經(jīng)濟(jì)利益獲取和著作權(quán)法保護(hù)對(duì)象等方面進(jìn)行討論，認(rèn)為發(fā)行權(quán)在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中最終應(yīng)當(dāng)窮竭，

12、即發(fā)行權(quán)窮竭原則在數(shù)字網(wǎng)絡(luò)環(huán)境中的適用具有正當(dāng)性。
　　第五部分，我國(guó)發(fā)行權(quán)窮竭原則的體系構(gòu)建。法律明確定義發(fā)行權(quán)窮竭原則是建立該制度的基礎(chǔ)，規(guī)定該原則對(duì)有形載體作品和無(wú)形載體作品均可適用。對(duì)發(fā)行權(quán)窮竭原則的制度模式，提出了平行適用式和有限窮竭式兩種構(gòu)想，另外還需考慮設(shè)置一定的技術(shù)保護(hù)措施。最后提出有限窮竭式的立法建議，即數(shù)字發(fā)行權(quán)有限窮竭原則，即指附有合法有效技術(shù)措施的數(shù)字作品復(fù)制件，經(jīng)著作權(quán)人許可首次向公眾銷售或以其他方式轉(zhuǎn)讓