基于成本分擔和聯(lián)盟規(guī)模的縱向合作研發(fā)機制研究.pdf

1、隨著信息技術(shù)和全球化趨勢的快速發(fā)展,新技術(shù)和新產(chǎn)品的研發(fā)速度越來越快,產(chǎn)品生命周期大大縮短,市場競爭越來越激烈。面對劇烈變化的市場環(huán)境,持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新成為企業(yè)生存和發(fā)展的關(guān)鍵因素。但是,在知識經(jīng)濟時代中,企業(yè)僅僅依靠自己的科研能力和研發(fā)資源進行技術(shù)創(chuàng)新已經(jīng)不能適應(yīng)社會發(fā)展的速度,而需要聯(lián)合一批具有科研實力的企業(yè),通過企業(yè)間資源和技術(shù)互補來提高企業(yè)的技術(shù)研發(fā)能力,加速企業(yè)的新產(chǎn)品和新技術(shù)開發(fā)。自20世紀80年代以來,企業(yè)間合作研發(fā)活動越來

2、越頻繁,引起了學術(shù)界對合作研發(fā)聯(lián)盟的模式、動機、風險控制等問題的廣泛研究。從產(chǎn)業(yè)組織模式的角度可以將合作研發(fā)聯(lián)盟的組織形式分為橫向和縱向兩種形式。橫向研發(fā)聯(lián)盟主要是指同行業(yè)企業(yè)間組成的研發(fā)聯(lián)盟,成員企業(yè)主要是為了解決行業(yè)共性技術(shù)而進行合作研發(fā),但仍然在產(chǎn)品市場上競爭?？v向研發(fā)聯(lián)盟主要是指以產(chǎn)業(yè)鏈為主干的上、下游企業(yè)組成的研發(fā)聯(lián)盟,成員企業(yè)一般都是“供應(yīng)商—制造商”和“供應(yīng)商-經(jīng)銷商”的關(guān)系。自從d'Aspremont and Jacqu

3、emin(1988)和Kamien et al.(1992)提出兩個基礎(chǔ)性的橫向合作研發(fā)模型以來,學術(shù)界從成本分擔、組織形式、伙伴選擇、風險控制等方面對橫向企業(yè)間的合作研發(fā)聯(lián)盟進行了廣泛而深入的理論研究。但是,大量關(guān)于合作研發(fā)的實證研究表明,在制造業(yè)領(lǐng)域,有80％以上的企業(yè)都采用了縱向合作研發(fā)聯(lián)盟結(jié)構(gòu),并且這類合作研發(fā)結(jié)構(gòu)具有較高的穩(wěn)定性和研發(fā)效果。然而,目前學術(shù)界對這類縱向合作研發(fā)聯(lián)盟的理論研究還有待深入。因此,本文擬通過建立理論模型

4、,研究在不同的市場結(jié)構(gòu)條件下,縱向合作研發(fā)聯(lián)盟中各類型企業(yè)的合作研發(fā)策略,優(yōu)化縱向合作研發(fā)聯(lián)盟的合作機制,促進更有效的合作研發(fā),為企業(yè)、高校、科研機構(gòu)以及政府科研管理部門的策略或政策制定提供理論指導(dǎo)。本研究主要內(nèi)容如下：
　　 ⑴上游完全壟斷條件下的二級產(chǎn)業(yè)鏈體系的研發(fā)策略。這部分研究主要由第三章和第四章組成。其中,第三章主要研究在一個上游企業(yè)和N個下游企業(yè)組成的二級產(chǎn)業(yè)鏈體系中,當上游企業(yè)作為研發(fā)主體時,上游企業(yè)和下游成員企業(yè)

5、之間的成本分擔比例對上游企業(yè)研發(fā)投入、研發(fā)效果和下游企業(yè)的合作研發(fā)態(tài)度的影響。第四章主要研究在一個上游企業(yè)和N個下游企業(yè)組成的二級產(chǎn)業(yè)鏈體系中,當下游企業(yè)作為研發(fā)主體時,上游企業(yè)不同的定價策略、下游企業(yè)的產(chǎn)品差異度對下游企業(yè)研發(fā)投入和上、下游企業(yè)利潤函數(shù)的影響。
　　 ⑵上游寡頭壟斷條件下的二級產(chǎn)業(yè)鏈體系的研發(fā)策略。這部分研究包括第五章的研究內(nèi)容,主要研究在兩個上游企業(yè)和N個下游企業(yè)的二級產(chǎn)業(yè)鏈體系中,某上游企業(yè)進行技術(shù)研發(fā)活動

6、時的合作研發(fā)策略,主要討論在雙寡頭競爭模式下,上游企業(yè)與下游成員企業(yè)間的研發(fā)成本分擔方式對研發(fā)聯(lián)盟規(guī)模、上游企業(yè)的研發(fā)效果、下游企業(yè)的合作意愿和四類型企業(yè)的利潤函數(shù)的影響。
　　 ⑶上游寡頭壟斷條件下的二級產(chǎn)業(yè)鏈體系的研發(fā)策略。這部分研究包括第六章的研究內(nèi)容,主要研究在M個上游企業(yè)、一個中游企業(yè)和N個下游企業(yè)組成的三組產(chǎn)業(yè)鏈體系中,中游企業(yè)采取獨立研發(fā)策略和合作研發(fā)策略時,中游企業(yè)的研發(fā)效果和上、中、下游企業(yè)利潤函數(shù)的變化規(guī)律。

7、
　　 本文對合作研發(fā)聯(lián)盟理論的創(chuàng)新之處在于：①本文中拓展了Samiran Banerjee和Ping Lin的研究工作,對于“一個上游企業(yè)+N個下游企業(yè)”的二級產(chǎn)業(yè)鏈,一是討論了當下游企業(yè)生產(chǎn)差異產(chǎn)品時,上游企業(yè)的定價策略、產(chǎn)品差異度對下游企業(yè)技術(shù)研發(fā)態(tài)度的影響；二是討論了上游企業(yè)進行技術(shù)研發(fā)時,上游企業(yè)的成本分擔比例對下游企業(yè)合作態(tài)度和合作聯(lián)盟規(guī)模的影響。②本文建立了“兩個上游企業(yè)+N個下游企業(yè)”的二級產(chǎn)業(yè)鏈的縱向合作研發(fā)模