公共產(chǎn)品供給過程中的市場機制.pdf

1、經(jīng)濟學認為，由于公共產(chǎn)品或服務的特性而導致的偏好顯示及搭便車問題，政府提供公共產(chǎn)品比市場提供具有更高的經(jīng)濟效率。因此，各國政府長期以來普遍采用縱向一體化的方式，壟斷了公共產(chǎn)品或服務的供給。不過，最近幾十年的有關(guān)實踐結(jié)果說明:政府壟斷地提供公共產(chǎn)品，不僅事實上存在著成本高、質(zhì)量低、不公平等問題，而且造成某種“強制消費”現(xiàn)象，即國民在獲得公共產(chǎn)品方面缺乏必要的選擇權(quán)。針對上述問題，公共選擇理論、新公共管理理論提出，在公共產(chǎn)品供給方面適當打破

2、政府壟斷，引入市場機制的主張，逐漸為許多國家所接受。最近幾十年來，發(fā)達國家和部分發(fā)展國家在公共產(chǎn)品供給中進行了各種各樣的市場化改革運動，它們的實踐經(jīng)驗表明，引入市場機制能夠在很大程度上提高公共產(chǎn)品與公共服務的供給效率和社會效益。
　　論文主要研究政府通過公共產(chǎn)品與服務提供機制的創(chuàng)新，在供給過程中引入市場競爭機制，對于提高公共產(chǎn)品或服務供給效率，并兼顧社會公平的重要意義。在此基礎上，通過總結(jié)發(fā)達國家的經(jīng)驗教訓，結(jié)合我國國情與公共產(chǎn)品

3、供求現(xiàn)狀，較為詳細地分析了不同類型的公共產(chǎn)品或服務如何引入競爭機制的制度設計、模式選擇，以及相應的各種市場化工具的開發(fā)、使用等問題。
　　論文除導論外，在結(jié)構(gòu)上可分為五章。第一章為理論綜述，作者在大量查閱相關(guān)文獻資料之后，對國內(nèi)外有關(guān)公共產(chǎn)品特性、分類、供給方式以及供給效率的理論研究、實踐研究成果進行了梳理，并給予了簡要評析。
　　第二章題為“對公共產(chǎn)品理論的再認識”，筆者在前人研究成果基礎上，拓展了對有關(guān)公共產(chǎn)品特性、內(nèi)涵

4、的理解，并根據(jù)實際情況對和論文研究的需要對公共產(chǎn)品進行了重新分類，以便為下一章重點研究提高公共產(chǎn)品供給效率的條件、制度安排等問題進行必要的理論鋪墊。
　　第三章主要研究兩類問題:一是公共產(chǎn)品供給過程中引入市場機制的必要性，引入市場機制的理論和實踐依據(jù)，以及公共產(chǎn)品和服務中引入市場機制的所必須具有的條件;二是針對不同類型的公共產(chǎn)品和服務，如何引入競爭的制度安排。
　　在第四章里，筆者重點分析了公共產(chǎn)品生產(chǎn)環(huán)節(jié)引入市場機制的方式

5、、方法。研究結(jié)果說明，公共產(chǎn)品和服務中引入市場機制，通過競爭的方式提供公共產(chǎn)品和服務，可以大大改善供給效率和社會公平程度。但是，也應該看到，經(jīng)濟效率和社會公平的改進程度，在很大程度上取決于政府管理公共產(chǎn)品市場化供給的能力，包括對不同市場化工具適用范圍的準確把握程度，市場化方案的設計，具體市場化方式的選擇，以及如何運用相應等操作層面上的技術(shù)手段。
　　第五章，也是論文的最后一章，主要研究工作集中在我國公共產(chǎn)品供給過程中如何引進市場機

6、制方面。筆者首先分析了我國目前公共產(chǎn)品供需狀況，闡釋了我國迫切需要推進市場化改革以提高政府公共產(chǎn)品供給能力，緩解供需矛盾的問題。其次，分析了我國已經(jīng)進行的市場化改革之基本情況，取得的一般成效，存在的主要問題等。最后，根據(jù)我國現(xiàn)有約束條件，較為深入地研究了進一步在我國公共產(chǎn)品供給過程中推行市場化改革的有關(guān)對策和路徑選擇問題。
　　論文主要創(chuàng)新點體現(xiàn)在以下幾個方面:第一，在前人研究成果的基礎上，拓展了關(guān)于公共產(chǎn)品或服務及其如何提供的認

7、識。筆者認為公共產(chǎn)品和服務的供給實際上包含兩個層面的內(nèi)容:一是需要通過政治程序做出選擇的公共產(chǎn)品供給決策，在此層面上要求政府重點解決某種公共產(chǎn)品是否供給，供給的數(shù)量、質(zhì)量，如何生產(chǎn)，如何分配等問題。這里，政府決策本身也可以被視為公共產(chǎn)品，因為政府在公共產(chǎn)品供給決策方面具有兼顧效率和公平的基本優(yōu)勢。二是如何解決將公共資源持續(xù)有效地轉(zhuǎn)化為公共產(chǎn)品的技術(shù)性問題。一般來說，企業(yè)在生產(chǎn)方面具有效率、技術(shù)和管理優(yōu)勢;因此，通過制度創(chuàng)新，在公共產(chǎn)品或

8、服務供給的生產(chǎn)或管理環(huán)節(jié)引入市場機制，有效發(fā)揮政府機制和市場機制的比較優(yōu)勢，避免各自劣勢，可以更好地實現(xiàn)公共產(chǎn)品供給的效率和公平兩大目標。
　　第二，探討了公共產(chǎn)品和服務中引入市場機制，對于增進社會公平(equity)的意義和內(nèi)在機制。已有的對公共產(chǎn)品供給過程引入市場機制的研究，一般側(cè)重于這一機制對于提高效率和效果作用，側(cè)重于追求經(jīng)濟(economy)、效率(efficiency)、效果(effectiveness)目標，簡稱“3

9、E”目標，而對于這一機制在提高效率的同時如何促進社會公平(equity)的研究，則有所忽視。本文在研究中將公平與效率作為同等重要的目標予以關(guān)注，認為在公共產(chǎn)品或服務的決策過程中通過決策程序的民主化，可以更好地反映大多數(shù)社會成員的偏好和意愿。通過選擇不同的市場化形式，如“合同外包”形式和“憑單制”或財政補貼結(jié)合，或其他相對完備的契約設計形式等，可以做到公平和效率的兼得，從而最終實現(xiàn)公共產(chǎn)品或服務供給的“4E”目標。
　　第三，較為詳

10、細地研究了在我國進行公共產(chǎn)品或服務市場化供給的幾個重要的技術(shù)性問題:一是根據(jù)我國的國情，以及現(xiàn)實公共產(chǎn)品的供求狀況，對我國公共產(chǎn)品進行了分類;二是根據(jù)我國現(xiàn)有約束條件:市場不完善、法制不健全、政府能力不足等實際情況，研究了我國不同類別的公共產(chǎn)品或服務如何市場化的制度安排。三是結(jié)合效率與公平、控制與監(jiān)督原則，對如何大力推進我國公共產(chǎn)品市場化進行了制度優(yōu)化和對策改進研究。認為，我國后續(xù)的市場化改革應在戰(zhàn)略層面進行統(tǒng)一部署，系統(tǒng)規(guī)劃;在指導思

11、想層面上加強政府的責任意識，強化對政府的問責制度;在技術(shù)層面上提高政府市場化的操作能力。以避免前期改革中的問題和矛盾，最終提高公共產(chǎn)品供給的效率和公平，更好的滿足國民需要。
　　應該予以說明的是，研究公共產(chǎn)品市場化供給問題，需要多學科的知識，包括憲政學、管理學、社會學、哲學、倫理學等，需要廣博的知識積累和良好的分析綜合和歸納能力，這無疑也是對本論文的一大挑戰(zhàn)。鑒于公共物品分類和相應的供給方式，理論界一直存在著某主觀、甚至武斷的認識

12、，筆者也難逃如此之嫌。至于有關(guān)的對策研究工作，更是錯綜復雜，難以全面、深入，兼顧可行性和可操作性。筆者只能努力而為之，留有某些遺憾在所難免。此外，關(guān)于公共產(chǎn)品供給中引入市場機制后的成效，從定性和實踐的角度比較容易分析，但定量分析存在很大困難，主要是因為我國公共產(chǎn)品供給中引入市場機制的改革剛剛起步，在中央政府層面還沒有大規(guī)模推進。因此，改革范圍相對較小，總體上還處于的探索階段，對于改革的成效在短時間內(nèi)很難進行全面評估。這些缺陷只能在在后續(xù)