新一輪集體林權(quán)制度改革對農(nóng)戶林地利用行為及收入的影響研究——基于農(nóng)戶產(chǎn)權(quán)認(rèn)知的視角.pdf

1、林地資源由于兼具生產(chǎn)功能和生態(tài)功能而越來越被人們所重視。在我國，集體林占據(jù)了林地面積的60％以上。如何最大化地利用集體林地資源和發(fā)揮其最佳生產(chǎn)功能，直接影響到林區(qū)農(nóng)民的生計和農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展。但長期以來，由于集體林經(jīng)營管理的產(chǎn)權(quán)不清、責(zé)任不明，集體林森林質(zhì)量差，生產(chǎn)效益低的問題一直未能得到有效解決。為此，追隨著農(nóng)地家庭聯(lián)產(chǎn)承包的成功步伐，延續(xù)林業(yè)“三定”改革的基本思路，我國于2003年開始了以“明晰產(chǎn)權(quán)、放活經(jīng)營權(quán)、落實處置權(quán)、保障收益權(quán)”

2、為主要內(nèi)容的新一輪集體林權(quán)制度改革。改革取得了一定的短期績效，如農(nóng)戶林業(yè)生產(chǎn)投入和造林投入的提高，林地流轉(zhuǎn)價格的上升，農(nóng)戶收入的增加等。但同時改革也帶來了一些迫切需要解決的問題，如林地的分散經(jīng)營問題、林地和林木的規(guī)范流轉(zhuǎn)問題，以及改革后在市場經(jīng)濟條件下如何激勵農(nóng)戶可持續(xù)經(jīng)營林地，獲取可持續(xù)的林業(yè)收入等問題。這些均是新一輪林權(quán)改革后政府亟需解決和學(xué)者們需要重點關(guān)注的問題。
　　縱觀國內(nèi)外相關(guān)文獻，微觀層面關(guān)于新一輪集體林權(quán)制度改革績

3、效的研究，多側(cè)重于農(nóng)戶的改革政策主觀評價或政策落實情況（認(rèn)知）對農(nóng)戶行為或收入的影響分析，缺乏產(chǎn)權(quán)視角，尤其是產(chǎn)權(quán)認(rèn)知視角的研究。根據(jù)制度經(jīng)濟學(xué)的觀點，制度，尤其是產(chǎn)權(quán)制度的進步是經(jīng)濟發(fā)展的一個重要原因。且制度對經(jīng)濟發(fā)展的影響主要通過其建立的基本規(guī)則直接支配公共的和私人的行為以及影響著收入分配、資源分配效率和人力資源發(fā)展而實現(xiàn)。因此，可以認(rèn)為新一輪集體林權(quán)制度改革建立的新的產(chǎn)權(quán)制度將對農(nóng)戶的林地資源利用行為和相應(yīng)的收益產(chǎn)生重要影響。而農(nóng)

4、戶的產(chǎn)權(quán)認(rèn)知是形成其決策和行動的基礎(chǔ)，只有將其作為中心因素進行分析才能更好的理解改革后農(nóng)戶行為的變化。從而，完善產(chǎn)權(quán)維度，尤其是農(nóng)戶產(chǎn)權(quán)認(rèn)知維度的研究對于科學(xué)、全面地評估新一輪林權(quán)制度改革的績效將很有必要。另一方面，現(xiàn)有研究獲取的改革績效多為政策帶來的短期結(jié)果，缺乏改革對林地長期經(jīng)營績效影響的分析。由于林地生產(chǎn)的長周期性和政策實施效果顯現(xiàn)可能存在的滯后性，林地生產(chǎn)績效的顯現(xiàn)通常需要較長時期，因此關(guān)注改革后林地長期經(jīng)營效果的變化顯得更為重

5、要。所以本文以較早參與新一輪集體林權(quán)制度改革的江西省的遂川縣和豐城縣為例，構(gòu)建了“林權(quán)制度改革（林地產(chǎn)權(quán)變化）——農(nóng)戶行為——經(jīng)濟績效”的研究主體框架，理論分析改革后的農(nóng)戶林地產(chǎn)權(quán)變化及其對農(nóng)戶林地投資行為、林地流轉(zhuǎn)行為及林地長期經(jīng)營收入的影響，然后運用相關(guān)的計量分析方法進行實證檢驗，以期為進一步深化集體林權(quán)主體改革、指導(dǎo)相關(guān)配套改革，提高林地資源利用效率，實現(xiàn)林區(qū)農(nóng)民增收提供有益的政策啟示。
　　在分析新一輪集體林權(quán)制度改革對農(nóng)

6、戶的林地利用行為及收入影響之前，有必要先了解改革帶來的集體林地產(chǎn)權(quán)制度變化。因此本文首先對改革開放以后，以建立“林業(yè)經(jīng)營責(zé)任制”為核心內(nèi)容的集體林權(quán)制度變遷過程進行梳理，分析不同階段林地產(chǎn)權(quán)的特征，尤其是農(nóng)戶持有林地產(chǎn)權(quán)的完整性和安全性變化。結(jié)果表明，改革開放以來，中國的集體林權(quán)制度改革不斷從政策層面強化農(nóng)戶的集體林財產(chǎn)權(quán)利主體地位，完善農(nóng)戶持有林地權(quán)利的完整性和安全性。但由于中國地域廣闊，法律或政策在不同地區(qū)的實施差異較大，事實上或農(nóng)

7、民認(rèn)知的產(chǎn)權(quán)狀況可能與法律或政策層面的不完全一致，而農(nóng)戶認(rèn)知的產(chǎn)權(quán)狀況才是形成其行為和決策的基礎(chǔ)。因此，基于新一輪林權(quán)制度改革重要的措施之一則是賦權(quán)于民，本研究通過構(gòu)建農(nóng)戶林地產(chǎn)權(quán)安全感知影響因素的經(jīng)濟計量模型，運用Multinomial Probit和Probit考察了賦權(quán)對提高農(nóng)戶林地產(chǎn)權(quán)安全的作用。研究結(jié)果表明:(1)農(nóng)戶的權(quán)利認(rèn)知是影響農(nóng)戶林地產(chǎn)權(quán)安全感知的重要因素，且影響農(nóng)戶不同來源的產(chǎn)權(quán)安全感知的權(quán)利認(rèn)知指標(biāo)是有差異的，表現(xiàn)

8、為農(nóng)戶的林地調(diào)整風(fēng)險預(yù)期主要受采伐權(quán)、拋荒權(quán)和流轉(zhuǎn)權(quán)完整程度認(rèn)知的影響;而農(nóng)戶的林地征收風(fēng)險預(yù)期主要受抵押權(quán)、拋荒權(quán)和采伐權(quán)完整程度認(rèn)知的影響;(2)權(quán)利完整程度的提高并非總是促進農(nóng)戶產(chǎn)權(quán)安全感知的提高，如采伐權(quán)完整程度的提高對農(nóng)戶預(yù)期未來林地不可能被調(diào)整和征收，拋荒權(quán)完整程度的提高對農(nóng)戶預(yù)期將來林地不可能被征收均產(chǎn)生了顯著的負向影響，這可能與農(nóng)戶林業(yè)“三定”改革時砍伐林地的收回以及耕地中閑置、荒蕪耕地承包經(jīng)營權(quán)的收回經(jīng)歷有關(guān);(3)同

9、一權(quán)利認(rèn)知指標(biāo)對因土地調(diào)整和國家或村集體征收土地兩種風(fēng)險造成的產(chǎn)權(quán)安全感知的影響方向可能不相同，如拋荒權(quán)完整程度的提高顯著促進農(nóng)戶選擇將來林地不可能被調(diào)整，但卻負向影響農(nóng)戶預(yù)期林地將來不可能被征收，這種同一權(quán)利認(rèn)知指標(biāo)對不同來源的產(chǎn)權(quán)安全感知影響方向相反，且正負影響可能存在相互抵消，最終可能帶來權(quán)利認(rèn)知指標(biāo)對農(nóng)戶總體產(chǎn)權(quán)安全感知影響的不明顯。
　　林地產(chǎn)權(quán)對農(nóng)戶經(jīng)濟行為的影響研究。在新一輪集體林權(quán)制度改革對農(nóng)戶的林地產(chǎn)權(quán)影響識別的

10、基礎(chǔ)上，本文進一步識別改革背景下林地產(chǎn)權(quán)在農(nóng)戶的林地投資和林地轉(zhuǎn)入兩種對其增加林地經(jīng)營收入具有重要影響的行為決策中的作用。首先，從理論層面分析林地產(chǎn)權(quán)對農(nóng)戶林地投資行為和流轉(zhuǎn)行為的影響途徑，然后運用Double Hurdle模型檢驗林地產(chǎn)權(quán)對農(nóng)戶林地投資行為（投入與否和投入水平）的影響，運用Probit和Tobit模型檢驗林地產(chǎn)權(quán)與農(nóng)戶林地轉(zhuǎn)入決策（是否轉(zhuǎn)入與轉(zhuǎn)入規(guī)模）間的關(guān)系。研究發(fā)現(xiàn):(1)理論上，林地產(chǎn)權(quán)完整性和安全性可通過收益效

11、應(yīng)、保證效應(yīng)、抵押效應(yīng)和實現(xiàn)效應(yīng)四個方面影響農(nóng)戶的林地投資行為，通過產(chǎn)權(quán)行為能力加強效應(yīng)、資源稟賦強化效應(yīng)、交易費用減少效應(yīng)和土地需求信號效應(yīng)四個方面作用于農(nóng)戶的林地流轉(zhuǎn)決策（各種效應(yīng)的定義詳見笫6、7章“理論分析”部分）;(2)由于林地產(chǎn)權(quán)完整性和安全性需要用一系列與產(chǎn)權(quán)關(guān)聯(lián)的指標(biāo)綜合測度（詳見笫5章“變量選擇與影響預(yù)期”部分）。雖然這些指標(biāo)對農(nóng)戶林地投資或流轉(zhuǎn)行為的影響可以在不同程度上反映各種效應(yīng)，但是實證檢驗中很難量化某個具體指標(biāo)

12、所產(chǎn)生的不同效應(yīng)的大小，所以只能觀察到該指標(biāo)對農(nóng)戶林地流轉(zhuǎn)行為或投資行為所產(chǎn)生的綜合效應(yīng)。經(jīng)驗檢驗發(fā)現(xiàn)，農(nóng)戶在預(yù)期未來更不可能被征收或調(diào)整的地塊上投入資本的可能性更大，在預(yù)期將來不可能被調(diào)整的地塊上，投入勞動力的可能性和水平更高;農(nóng)戶認(rèn)知完整的林地使用權(quán)能夠提高農(nóng)戶在林地上投入資本與勞動力的水平，但是考慮到林地上的投入不能完全收回，具有非常明顯的沉沒成本，完整的林地流轉(zhuǎn)權(quán)降低農(nóng)戶對林地的資本和勞動力投入;賦予農(nóng)戶更完整的林地流轉(zhuǎn)權(quán)和禁止

13、林地調(diào)整和林地征收均提高農(nóng)戶轉(zhuǎn)入林地的可能性和轉(zhuǎn)入水平;在缺乏完善的農(nóng)村社會保障情況下，賦予衣戶更完整的林地使用權(quán)和拋荒權(quán)會降低農(nóng)戶轉(zhuǎn)入林地的可能性和轉(zhuǎn)入規(guī)模。
　　林地產(chǎn)權(quán)通過影響農(nóng)戶的林地投資行為和林地流轉(zhuǎn)行為，可以改變林業(yè)生產(chǎn)中的要素配置，間接可能作用于農(nóng)戶的林業(yè)生產(chǎn)效率和獲取的林業(yè)收入，尤其是與生產(chǎn)率緊密相關(guān)的長期經(jīng)營收入。因此，本文進一步運用Tobit模型檢驗農(nóng)戶的林地產(chǎn)權(quán)認(rèn)知與其獲取的林業(yè)長期經(jīng)營收入之間的關(guān)系。理論分

14、析表明，林地產(chǎn)權(quán)完善可通過改變投資激勵和資源配置影響農(nóng)戶的林地經(jīng)營效率，進而影響農(nóng)戶獲取的林地經(jīng)營收入，且由于產(chǎn)權(quán)完整性和產(chǎn)權(quán)安全性對農(nóng)戶林地投資行為和林地流轉(zhuǎn)行為可能存在相反的影響，導(dǎo)致林地產(chǎn)權(quán)對林業(yè)經(jīng)營效率及經(jīng)營收入的綜合影響方向并不確定（詳見第8章“理論分析”部分）。經(jīng)驗檢驗發(fā)現(xiàn):新一輪集體林權(quán)制度改革以后，集體林區(qū)農(nóng)戶獲取的林業(yè)收入與其林地產(chǎn)權(quán)認(rèn)知緊密相關(guān)，表現(xiàn)為隨著時間的推移，抵押權(quán)完整性提高可能的投資激勵作用或資源優(yōu)化配置作

15、用逐漸呈現(xiàn)，抵押權(quán)完整程度提高正向促進農(nóng)戶獲取林業(yè)長期經(jīng)營收入;而拋荒權(quán)增加了農(nóng)戶對林地的處置權(quán)，可能減少農(nóng)戶的林地投資和林地轉(zhuǎn)入，負向影響農(nóng)戶獲取的林業(yè)長期經(jīng)營收入，林地使用權(quán)完整程度的提高，雖可激勵農(nóng)戶更多地投資林地，但卻抑制資源配置效應(yīng)的發(fā)揮，最終呈現(xiàn)出負向作用于農(nóng)戶獲取林業(yè)長期經(jīng)營收入;在控制資本和勞動力投入的情況下，農(nóng)戶的林地流轉(zhuǎn)權(quán)完整性對農(nóng)戶的林業(yè)長期經(jīng)營收入產(chǎn)生了負向顯著影響，這可能是因為流轉(zhuǎn)權(quán)雖可促進農(nóng)戶轉(zhuǎn)入林地，但是目

16、前，由于農(nóng)戶大規(guī)模經(jīng)營林地的技能并不成熟，其林地轉(zhuǎn)入并不提高農(nóng)戶單位面積林地帶來的收入。此外，農(nóng)戶預(yù)期林地未來征收風(fēng)險的降低，可能促進投資激勵效應(yīng)和資源配置效應(yīng)發(fā)揮，有利于農(nóng)戶獲取林業(yè)長期經(jīng)營收入。
　　基于上述研究成果，本研究認(rèn)為深化集體林權(quán)制度改革，完善林地產(chǎn)權(quán)，促進林地資源可持續(xù)、高效利用，提高農(nóng)戶林業(yè)長期經(jīng)營收入的新思路是:(1)從法律層面加強農(nóng)戶林地產(chǎn)權(quán)的安全性，盡量控制和減少林地調(diào)整或林地征收，消除由此帶來的產(chǎn)權(quán)不安全