國際投資仲裁中東道國居民人權(quán)保護問題研究.pdf

1、在國際投資仲裁實踐中,仲裁庭對投資者與東道國公共利益保護失衡已成為國際投資領(lǐng)域所關(guān)注的重要問題之一。20世紀80年代初,許多發(fā)展中國家認識到外國直接投資對促進本國經(jīng)濟發(fā)展的重要性,于是放棄了對發(fā)達國家的敵視態(tài)度,轉(zhuǎn)而放寬外資準入,創(chuàng)造較好的投資環(huán)境吸引外資,并與發(fā)達國家簽訂了大量雙邊投資條約。然而,在以發(fā)達國家為主導(dǎo)的情況下擬定的雙邊投資條約,其目的和宗旨旨在促進和保護投資,基本沒有或很少考慮東道國的利益問題,因此條約從形式到內(nèi)容都是以

2、保護投資者利益為核心。隨著國際投資的迅速發(fā)展,跨國投資對東道國居民人權(quán)的負面影響日益顯現(xiàn),環(huán)境污染、違反勞工標準、威脅甚至傷害當?shù)鼐用竦纳眢w健康等等,投資者利益與東道國居民人權(quán)之間的沖突越來越凸顯。為解決投資者與東道國因投資引發(fā)的爭端,國際投資仲裁應(yīng)運而生,但投資者-國家仲裁機制無法擺脫國際商事仲裁機制的限制。國際投資仲裁實踐中仲裁庭偏向于保護投資者利益的做法,使得投資者與東道國之間的矛盾進一步明朗化。
　　近年來,為了改變投資者

3、與東道國公共利益保護失衡的局面,各國以及國際投資仲裁機制都作出了一些努力。例如美、加、墨三國簽訂的北美自由貿(mào)易協(xié)定就將環(huán)境問題納入其中,規(guī)定不得為了吸引投資而犧牲健康和安全的環(huán)境;加拿大、芬蘭、瑞典、日本等國家近年簽訂的投資條約序言中也出現(xiàn)了環(huán)保、動植物生命安全、健康、安全、可持續(xù)發(fā)展等與人權(quán)有關(guān)的問題;國際投資爭端解決中心在2006年的改革中提高了仲裁程序的透明度。無論是在投資條約中加入人權(quán)內(nèi)容,亦或國際投資仲裁機制在透明度方面的改革

4、,都體現(xiàn)了國際投資領(lǐng)域?qū)|道國居民人權(quán)保護的關(guān)注。但這種關(guān)注引起的改革與進步仍有待完善,本文正是出于對東道國居民人權(quán)保護問題的關(guān)切,從國際投資仲裁的實踐出發(fā),對仲裁庭偏向于保護投資者利益的原因略作梳理,并在此基礎(chǔ)上嘗試提出完善人權(quán)保護的若干措施,同時也對兼具投資母國和東道國雙重身份的中國在國際投資方面有所建議。
　　本文除引言和結(jié)論外,正文分為四個部分。
　　第一部分闡述了國際投資仲裁中東道國居民人權(quán)保護問題產(chǎn)生的原因。該原

5、因主要來源于兩個方面,一是國際投資行為對東道國居民的人權(quán)產(chǎn)生了負面影響,表現(xiàn)在對居民生活環(huán)境的污染、侵犯當?shù)貏诠さ臋?quán)益等;二是在國際投資仲裁案中仲裁庭往往拒絕東道國援引人權(quán)規(guī)則進行抗辯,且對涉及東道國公共利益的案件透明度不足。
　　第二部分梳理了國際投資仲裁中漠視東道國居民人權(quán)的原因。分別從國際投資條約和國際投資仲裁機制兩個角度進行分析:國際投資條約片面強調(diào)保護投資者私人利益奠定了仲裁庭傾向于保護投資者的基礎(chǔ),而國際投資仲裁機制帶

6、有商事仲裁機制的烙印,仲裁員的商事仲裁思維也導(dǎo)致對投資者利益更多的關(guān)切。
　　第三部分提出了引導(dǎo)仲裁庭重視東道國居民人權(quán)保護的措施,這些措施包括實體法的改革和程序法的完善。實體法方面須轉(zhuǎn)變立法導(dǎo)向,在序言中奠定人權(quán)基調(diào),明確易引起爭端的相關(guān)條款的概念,并在條約中強化投資者的人權(quán)責(zé)任;程序法方面則要在提高仲裁程序透明度上進一步改革,采取措施保證仲裁員公正性,并在仲裁發(fā)起方式上對投資者有所限制。
　　第四部分論述了應(yīng)對東道國居民