非法集資案件中刑民交叉實體問題研究.pdf

1、非法集資案件是近年來持續(xù)高發(fā)、頻發(fā)的一種案件類型，具有涉及面廣，涉案人員眾多，涉案金額巨大等特點。其處置工作受到中央與各級司法行政部門的高度重視，是當前我國經(jīng)濟領域犯罪的一種重要存在形式，是刑民交叉問題呈現(xiàn)的重要領域。刑民交叉實體問題的研究決定著刑民交叉問題研究的研究方向。非法集資案件中刑民交叉實體問題集中體現(xiàn)為非法集資犯罪行為的認定、非法占有目的的認定與涉非法集資犯罪合同的效力等問題。非法集資犯罪行為的認定是刑民交叉不法論主要研究的問

2、題，非法占有目的的認定與涉非法集資犯罪合同的效力是刑民交叉責任論主要研究的問題，救濟手段、范圍的差異以及判決的既判力是刑民交叉救濟論主要研究的問題。非法性、公開性、社會性、利誘性是非法集資犯罪行為的主要特征，其中非法性與社會性是非法集資犯罪行為不法性判斷的根本標準，是非法集資犯罪行為的本質所在。政策在非法集資犯罪行為的認定中發(fā)揮著舉足輕重的作用，是決定案件性質的關鍵因素，在一定程度上決定著刑事不法與民事不法的范圍。刑民交叉責任論包含有責

3、性與責任承擔兩部分。有責性判斷的核心爭議問題為非法占有目的的認定。該問題的解決需要反思相關規(guī)范性文件的規(guī)定與司法案例的認定邏輯。在責任承擔方面，刑法與民法存在諸多區(qū)別與聯(lián)系，涉非法集資犯罪合同的效力并不當然無效。民事判決通常對刑事判決無約束力，而刑事判決對民事判決則有約束力，同時不同判決也決定著救濟方式與范圍的差異。刑民交叉實體問題的貫徹落實需要相關程序的保障，探索更加多元的程序模式是化解當前司法困境的出路。非法集資治理體系與治理能力現(xiàn)

4、代化建設是我國當前應對非法集資案件的必然選擇。
　　本研究分為五個部分：第一部分集中分析刑民交叉實體問題的一般理論，具體包括刑民交叉的概念、刑民交叉實體問題研究的范圍、非法集資案件中刑民交叉問題的集中體現(xiàn)與擬采用的具體分析思路。第二部分具體研究非法集資案件中刑民交叉不法論的問題，主要包括非法集資犯罪行為的構成、非法集資犯罪行為的本質特征、非法集資犯罪行為的具體認定標準以及非法集資案件中的違法阻卻事由。第三部分集中探討非法集資案件中

5、的刑民交叉責任論，具體包括非法占有目的的認定、非法集資中的責任形態(tài)與非法集資案件中合同的效力三個主要問題。顯然本部分所指的責任論包含有責性與責任承擔兩方面的內容，其中有責性部分主要分析了非法占有目的的認定這個非法集資案件中的核心爭議點，而非法集資犯罪行為與民事行為中的故意、過失等責任形態(tài)問題則在非法集資中的責任形態(tài)中探討。第四部分聚焦非法集資案件中刑民交叉救濟論，具體研究刑民救濟的范圍、救濟的途徑與程序之間的差異與聯(lián)系，并分析研究具體救