論上市公司內(nèi)部人交易的法律規(guī)制.pdf

1、中文摘要中文摘要為了維護(hù)證券市場(chǎng)的公平性及效率性，世界各國無不制定法律，試圖對(duì)上市公司內(nèi)部人交易作出限制。本文從法律視角詳盡界定了內(nèi)部人交易的法律事實(shí)，分析了我國內(nèi)部人交易的法律現(xiàn)狀及內(nèi)部人交易在經(jīng)濟(jì)學(xué)、法學(xué)觀點(diǎn)下所具有的正、反意義，提出內(nèi)部人交易不僅會(huì)造成違法行為，甚至對(duì)公司的聲譽(yù)、股價(jià)等等皆會(huì)造成負(fù)面影響。我國商法存在限制上市公司內(nèi)部人交易的相關(guān)立法及政策，但執(zhí)法效果卻不盡如人意。究其原因，內(nèi)部人交易源于內(nèi)部人擁有內(nèi)部消息，而內(nèi)部人

2、利用該消息違反了信賴義務(wù)，這與證券法上的“公開原則”息息相關(guān)。因此，本文以此為前導(dǎo)，對(duì)內(nèi)部人短線交易歸入權(quán)的義務(wù)主體、行為要件以及內(nèi)部人交易信息披露予以討論，希望能對(duì)我國上市公司內(nèi)部人交易法律制度的完善有所裨益。關(guān)鍵詞：上市公司；內(nèi)部人交易；證券法目錄目錄中文摘要IAbstractII緒論1一、問題的提出l二、文獻(xiàn)綜述l三、研究方法及文章結(jié)構(gòu)5第一章上市公司內(nèi)部人交易概述6第一節(jié)上市公司內(nèi)部人交易的涵義”6一、上市公司內(nèi)部人交易的概念探

3、析6二、上市公司內(nèi)部人交易、內(nèi)幕交易和內(nèi)部人短線交易之間的聯(lián)系與區(qū)別8第二節(jié)上市公司內(nèi)部入交易法律規(guī)制的意義13一、上市公司內(nèi)部人交易的益處14二、上市公司內(nèi)部人交易的弊端16第三節(jié)我國上市公司內(nèi)部人交易的立法現(xiàn)狀18一、“舊法”禁止期18二、“新法”實(shí)施期19三、繼續(xù)完善期“19第二章上市公司內(nèi)部人交易的構(gòu)成要素與限制2l第一節(jié)上市公司內(nèi)部人交易的構(gòu)成要素21一、上市公司內(nèi)部人交易的主體21二、上市公司內(nèi)部人交易的客體23第二節(jié)上市公