中國證券投資咨詢業(yè)發(fā)展中的若干問題研究.pdf

1、該文通過對中國證券投資咨詢業(yè)發(fā)展的歷史回顧和現(xiàn)狀分析,從政策背景和經(jīng)濟環(huán)境入手,重點探討了影響中國證券投資咨詢業(yè)的法律政策的要義和精神,證券市場需求和咨詢市場供給的內在關系,及其相互制約的原因與變化規(guī)律.該文通過分析研究近年來發(fā)生的歷史重大事件,進一步闡明了中國證券投資咨詢業(yè)發(fā)展的階段性特點和演變進程.該文通過分析研究"正向"清單向"負向"清單轉變、對傳統(tǒng)業(yè)務的創(chuàng)新、基金銷售、個性化服務理念等四大創(chuàng)新舉措的推出過程及其深遠影響,得出證券

2、投資咨詢業(yè)的生命在于創(chuàng)新這樣一個基本判斷.該文研究了歐美等國家的海外證券投資咨詢業(yè)的發(fā)展現(xiàn)狀和監(jiān)管環(huán)境,通過剖析以安然事件為起點的華爾街危機獲得研究啟示,并通過比較研究的方法,從服務對象、經(jīng)營理念和機構監(jiān)管等多個層面,探討了中國證券投資咨詢業(yè)面臨的主要問題.這些問題集中反映在:咨詢機構規(guī)模小、利潤支撐點缺乏,研究水平不高、混業(yè)優(yōu)勢不足、管理粗放、誠信危機、法律缺位等等.該文致力于中國證券投資咨詢業(yè)改革發(fā)展的基本對策和主要建議.該文強調,