利益平衡視角下的經營者承諾制度研究.pdf

1、在反壟斷法中，經營者承諾制度允許在保證足夠救濟的前提下，由被調查經營者向反壟斷執(zhí)法機關提交承諾，以消除其涉嫌壟斷行為的后果為對價，換取執(zhí)法機關中止調查活動；然后根據該經營者對承諾的履行情況，由執(zhí)法機關決定終止或恢復調查。這一制度的運用，比正常執(zhí)法程序省略了若干調查、分析步驟，體現出了更多對效率價值的追求，這一特征，在經營者承諾制度在存在之初就存在，是為了適應反壟斷立法語言模糊抽象、反壟斷執(zhí)法資源匱乏的現實所必需的。經營者承諾制度的效率目

2、標與反壟斷法保護經濟效率（也稱經濟福利）的目標是相契合的，但是反壟斷法所保護的經濟效率不僅包含效率價值本身，還包含對社會福利、經濟公平的重視。而經營者承諾制度對于公平價值的考慮和重視仍有欠缺，導致了實施中利益沖突的現狀。
　　經營者承諾制度中利益沖突的問題不僅僅發(fā)生在中國，其他競爭法較發(fā)達的國家也面臨著同樣的困境。利益沖突主要發(fā)生在經營者承諾參與方和參與方之外的利益相關方之間。利益相關方不得參與經營者承諾的協商、決定與實施程序，不

3、得要求修改、擴張或限縮承諾的內容，亦不得依據承諾提起訴訟。利益相關方的合法利益同樣受經營者承諾制度的影響，然而其對于經營者承諾制度所牽涉的自身合法利益無力把握，經營者承諾只能由執(zhí)法機關和被調查經營者協商確定，而利益相關方的利益也由此被決定。經營者承諾制度的公平機制已被破壞，利益沖突由此產生。
　　經營者承諾制度中利益沖突的原因，首先應從立法層面尋找，我國法律法規(guī)對經營者承諾制度規(guī)范的不完善是引起利益沖突的直接原因。雖然加上配套細則

4、中的規(guī)定，規(guī)范經營者承諾制度的條文不算少，但其相互之間內容重復，對關鍵問題又關注甚少，尤其對于經營者承諾制度的適用范圍、利益相關方的參與機制和相關執(zhí)法信息的披露措施幾個重要問題均未作出規(guī)定，導致執(zhí)法機關無法可依。其次，契約理論在經濟法領域適用的不成熟是引起經營者承諾制度中利益沖突的理論層面的原因。經營者承諾制度從內容和程序方面均符合行政契約的形式和實質要件，是契約理論在公法領域的產物。但是契約理論的適用也是有限度的，超越了適用范圍會侵入

5、公法領域，超越公權力對公共利益的代理權限，進而引發(fā)利益失衡和沖突。
　　基于問題的表現和產生緣由，解決問題還是要落實到制度的改進上。經營者承諾制度的完善要從三個方面入手。首先是經營者承諾制度的適用范圍，經營者承諾只能適用于經營者行為難以確定的案件，同時損害后果嚴重的、案件事實尚未查清的案件決不能適用經營者承諾制度；其次是經營者承諾制度的信息公開機制，法律對于經營者承諾制度的實施中應公開的信息類型、公開信息的各個時間點以及公開的時間