經(jīng)營者集中申報審查制度研究.pdf

1、經(jīng)營者集中是指從事商品生產(chǎn)、經(jīng)營或提供服務的自然人、法人和其他組織間通過合并、收購資產(chǎn)或股份、委托經(jīng)營或聯(lián)營以及人事兼任等方式形成的控制與被控制狀態(tài)，在這種狀態(tài)下控制者取得對其他經(jīng)營者的控制權(quán)或者能夠?qū)ζ渌?jīng)營者施加決定性影響的行為。其結(jié)果可能有利于市場競爭，也可能限制或排除市場有效競爭。為了發(fā)揮集中所帶來的積極作用，抑制集中的弊端，各國的反壟斷法一般都將經(jīng)營者集中申報審查制度作為經(jīng)營者集中反壟斷控制的重要手段。 縱觀世界各國的

2、經(jīng)營者集中申報審查制度，就是要求符合申報標準的集中參與者進行事先或者事后的申報，并由反壟斷執(zhí)法機關(guān)根據(jù)申報的情況和法律規(guī)定的審查程序和審查標準進行審查，以決定是否允許經(jīng)營者實施相應的集中。但各國和地區(qū)的做法存在哪些差異、又該如何取舍呢？ 本文綜合使用了實證分析、國別比較、文義解釋等研究方法對當今世界上主要發(fā)達國家和地區(qū)的經(jīng)營者集中申報審查制度，進行介紹、比較和分析。 同時，結(jié)合我國《反壟斷法》中關(guān)于經(jīng)營者集中申報審查制度

3、的規(guī)定，總結(jié)出我國立法同別國先進立法經(jīng)驗的差距和不足，最終提出完善我國經(jīng)營者集中申報審查制度的建議。 本文共分為五部分： 第一部分為“經(jīng)營者集中申報審查制度的基本理論”。 其主要內(nèi)容包括： 第一，通過介紹、理解幾個有代表性國家和地區(qū)關(guān)于經(jīng)營者集中的定義，歸納出筆者所理解的“經(jīng)營者集中的競爭法內(nèi)涵”。 第二，介紹、分析經(jīng)營者集中的一般類型。 第三，從經(jīng)濟理論、反壟斷法、我國經(jīng)濟發(fā)展狀況和國家

4、經(jīng)濟安全等角度，分析經(jīng)營者集中反壟斷控制的必要性，即進行集中申報審查的必要性。 第二部分為“經(jīng)營者集中的申報程序”。其主要內(nèi)容包括：第一，比較事先申報與事后申報兩種模式的優(yōu)缺點，論述申報模式上選擇事先申報的理由并介紹主要發(fā)達國家和地區(qū)關(guān)于申報模式的立法規(guī)定及我國《反壟斷法》的選擇。第二，介紹申報前咨詢制度，并論述建立這一制度的必要性。第三，以德國競爭法為例，說明違反經(jīng)營者集中申報程序的法律后果。 第三部分為“經(jīng)營者集中的

5、申報標準及內(nèi)容”。 其主要內(nèi)容包括： 第一，分析、論述經(jīng)營者集中申報標準的構(gòu)成要件，包括“對象要件”和“規(guī)模要件”。 第二，從經(jīng)營者集中申報標準的構(gòu)成上分別介紹歐盟、美國和日本關(guān)于集中申報標準的規(guī)定。 第三，結(jié)合國內(nèi)外立法經(jīng)驗介紹經(jīng)營者集中的申報內(nèi)容，即申報材料。 第四，通過對比、分析，對我國經(jīng)營者集中申報標準進行解讀與評析，并提出制定合理經(jīng)營者集中申報標準的建議。 第四部分為“經(jīng)營者集中

6、的審查程序”。 其主要內(nèi)容包括： 第一，結(jié)合歐盟立法介紹、論述第一階段審查程序。 第二，主要結(jié)合歐盟相關(guān)立法介紹、論述第二階段審查程序。 第三，以歐美反壟斷法為例，說明集中審查的附條件批準程序。 第四，簡要說明經(jīng)營者集中審查中的國家安全審查程序。 第五，介紹違反經(jīng)營者集中審查程序的法律后果。 第六，對我國《反壟斷法》關(guān)于經(jīng)營者集中審查程序的規(guī)定進行評析，并提出完善建議。 第

7、五部分為“經(jīng)營者集中審查的實體標準”。 其主要內(nèi)容包括： 第一，對歐盟“嚴重阻礙有效競爭”標準和美國“實質(zhì)減少競爭”兩大主流標準進行介紹、比較。 第二，論述確定經(jīng)營者集中審查實體標準的各個考慮因素，為制定我國的審查實體標準作理論鋪墊。 第三，通過分析不同國家立法實踐，說明當今經(jīng)營者集中審查實體標準的發(fā)展趨勢。 第四，論述經(jīng)營者集中禁止的豁免制度，介紹各種豁免事由。 第五，在分析我國《反壟斷