代際收入流動(dòng)性、傳遞機(jī)制與收入不平等——基于中國(guó)農(nóng)村的經(jīng)驗(yàn)分析.pdf

1、中國(guó)在經(jīng)過快速發(fā)展的三十多年后，一部分人先富起來，財(cái)富的差距，在事實(shí)上形成身份的差別、階層的分化。恰逢代際更替，也就帶來了許多“富二代”、“窮二代”（張鐵，2010）。“二代”現(xiàn)象的本質(zhì)就是代際收入流動(dòng)性不足，所反映出的正是強(qiáng)者愈強(qiáng)、弱者愈弱的“馬太效應(yīng)”。代際收入流動(dòng)性不足可能會(huì)使低收入階層出生的子代產(chǎn)生“讀書無用”、“努力無效”等消極情緒并放棄努力;同時(shí)，代際收入流動(dòng)性不足也可能使高收入階層出生的子代缺乏一種危機(jī)意識(shí)，從而減少努力。

2、兩方面的影響最終會(huì)導(dǎo)致人力資源的巨大浪費(fèi)，進(jìn)而引起經(jīng)濟(jì)效率的下降。此外，代際收入流動(dòng)性不足可能還會(huì)引起高低收入階層的對(duì)立，引起社會(huì)的不穩(wěn)定。經(jīng)濟(jì)效率的下降和社會(huì)的不穩(wěn)定很有可能將我國(guó)拖入“中等收入陷阱”。為此，深入研究代際收入流動(dòng)性，尋找保持較高代際收入流動(dòng)性的有效途徑具有一定的現(xiàn)實(shí)意義。
　　在Becker and Tomes(1979)的分析框架中，代際收入流動(dòng)性度量的是家庭對(duì)孩子福利的影響，一般用代際收入彈性表示。代際收入彈

3、性越大，子代對(duì)父代的依賴性越強(qiáng)，說明代際收入流動(dòng)性越低;反之，代際收入彈性越小，子代對(duì)父代的依賴性越弱，說明代際收入流動(dòng)性越高。那么，現(xiàn)階段，我國(guó)代際收入流動(dòng)性的整體情況究竟如何呢？“二代”現(xiàn)象能否代表我國(guó)代際收入彈性整體較高？此外，父代收入又是通過何種機(jī)制傳遞給子代？父代收入對(duì)子代最終的收入不平等又會(huì)產(chǎn)生怎樣的影響？圍繞這些問題，本文將從中國(guó)農(nóng)村出發(fā)，對(duì)農(nóng)村居民父代、子代收入之間的關(guān)系做全面的研究，主要包括以下三方面內(nèi)容:
　　

4、研究?jī)?nèi)容一:本部分的研究目標(biāo)是估計(jì)農(nóng)村居民的代際收入彈性，以了解父代收入對(duì)子代收入的影響程度。研究結(jié)果表明:第一，1989-2011年間，農(nóng)村居民代際收入彈性總體較高，表明代際收入流動(dòng)性整體較低。盡管如此，低收入居民的子代仍然有機(jī)會(huì)脫離低收入階層，而高收入居民的子代若過度依賴于父代，則完全有可能跌出高收入階層;第二，從代際收入彈性這20多年的變化趨勢(shì)看，1997年達(dá)到峰值后，代際收入彈性保持下降，然而在2011年時(shí)，代際收入彈性有所反彈

5、。背后的原因可能是隨著中國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，社會(huì)層次逐步形成，父代對(duì)子代收入的影響開始增強(qiáng);第三，農(nóng)村地區(qū)男性的代際收入彈性略高于女性;經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平較高的東部地區(qū)代際收入彈性最高，中部地區(qū)次之，西部最低;中等收入樣本的代際收入彈性最高，高收入樣本次之，低收入樣本最低;70后子代代際收入彈性最高，60后子代次之，80后子代最低。
　　研究?jī)?nèi)容二:本部分的研究目標(biāo)是基于經(jīng)濟(jì)因素的視角探討代際收入傳遞機(jī)制，以了解父代收入通過何種途徑傳遞給子代

6、。研究結(jié)果表明:第一，以子代教育代表的人力資本投資的確是解釋農(nóng)村代際收入流動(dòng)性的重要因素，其貢獻(xiàn)率在8.13％-13.36％之間;而以子代職業(yè)代表的社會(huì)資本投資則在代際收入傳遞過程中扮演著更加重要的角色，貢獻(xiàn)率達(dá)到16.1％-22.02％;第二，農(nóng)村不同群體的代際收入傳遞機(jī)制有所區(qū)別:父代收入通過教育影響男性子代收入的貢獻(xiàn)率遠(yuǎn)低于女性;父代收入通過教育影響子代收入的貢獻(xiàn)率在中東部地區(qū)較高，而子代職業(yè)的貢獻(xiàn)率在中西部地區(qū)較高;高收入的父代

7、通過教育影響子代收入的貢獻(xiàn)率最高，低收入的父代基本不可能通過職業(yè)影響子代收入;相對(duì)60后子代而言，70后、80后的父代通過教育影響子代收入的貢獻(xiàn)率在提高，通過子代職業(yè)進(jìn)行代際收入傳遞的程度并沒有太大變化。
　　研究?jī)?nèi)容三:本部分的研究目標(biāo)是考察農(nóng)村居民收入不平等狀況，并探討父代收入對(duì)子代收入不平等的影響。研究結(jié)果表明:第一，農(nóng)村居民無論是是父代還是子代，其收入不平等程度均較高，而且父代收入不平等程度整體高于子代;第二，從時(shí)間序列角

8、度對(duì)子代收入不平等的分解結(jié)果表明:在1989-2011年間，父代收入通過子代教育的平均貢獻(xiàn)率為0.96％，通過子代職業(yè)的平均貢獻(xiàn)率為4.42％。父代收入通過子代教育與職業(yè)對(duì)子代收入不平等的貢獻(xiàn)在東部、中部地區(qū)相差不大，但是在西部地區(qū)較低，僅僅占父代收入總貢獻(xiàn)率的13.8％;第三，從不同世代角度對(duì)子代收入不平等的分解結(jié)果表明:一方面，60后與70后較為相似，在較低的年齡段，父代收入主要是通過子代教育對(duì)子代收入不平等產(chǎn)生影響，而隨著年齡的上

9、升，父代收入通過子代職業(yè)的貢獻(xiàn)率相對(duì)提高;另一方面，對(duì)于80后子代，在其較低的年齡段，其父代通過職業(yè)的貢獻(xiàn)率就高于通過教育的貢獻(xiàn)率;到了26-30年齡段時(shí)，兩者之間差距得到進(jìn)一步擴(kuò)大。
　　基于以上結(jié)論，本文認(rèn)為:第一，政府首先需要進(jìn)一步健全和完善勞動(dòng)力市場(chǎng)，努力減少勞動(dòng)力市場(chǎng)的分割程度及職業(yè)間不合理的收入差距;其次，政府還需不斷提高勞動(dòng)力就業(yè)市場(chǎng)的信息透明度，努力打破勞動(dòng)力就業(yè)市場(chǎng)中的雙軌制，從而使子代在就業(yè)時(shí)依賴父代社會(huì)資本的

10、情況不斷減少。第二，政府需要努力保證各個(gè)階層子代擁有公平受教育的機(jī)會(huì)。這就需要政府一方面要進(jìn)一步提高優(yōu)質(zhì)教育資源的供給，尤其是經(jīng)濟(jì)欠發(fā)達(dá)的落后地區(qū)，以降低私人投資教育的成本，另一方面還需要搭建較為完備的教育融資平臺(tái)，以消除低收入群體在對(duì)子代進(jìn)行教育投資時(shí)的信貸約束。第三，教育體系的完善需要與勞動(dòng)力市場(chǎng)的完善相結(jié)合，因?yàn)橹挥杏行У膭趧?dòng)力市場(chǎng)才能提供合理的教育回報(bào)率。倘若收入的高低與個(gè)人受教育程度毫無關(guān)系，那么低收入群體首先就會(huì)缺乏對(duì)子代進(jìn)