中國(guó)代際收入流動(dòng)性趨勢(shì)與內(nèi)在傳遞機(jī)制

1、中國(guó)代際收入流動(dòng)性的趨勢(shì)與內(nèi)在傳遞機(jī)制中國(guó)代際收入流動(dòng)性的趨勢(shì)與內(nèi)在傳遞機(jī)制陳琳袁志剛【內(nèi)容提要】本文運(yùn)用中國(guó)家庭收入調(diào)查數(shù)據(jù)和計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)方法，對(duì)中國(guó)1988～2005年代際收入流動(dòng)性的趨勢(shì)和內(nèi)在傳遞機(jī)制進(jìn)行了分析。研究結(jié)果表明，中國(guó)的代際收入彈性呈現(xiàn)出從大幅下降到逐步穩(wěn)定的基本特征，且前期的大幅改善主要來源于低收入子代相對(duì)收入的提升。人力資本、社會(huì)資本和財(cái)富資本對(duì)中國(guó)代際收入傳遞的解釋力達(dá)到60%以上，其中以財(cái)富資本為主。促進(jìn)教育資源

2、均等分布，打破勞動(dòng)力市場(chǎng)分割，以及進(jìn)一步深化市場(chǎng)體制改革，將有助于提高中國(guó)代際收入流動(dòng)性。【關(guān)鍵詞】代際收入流動(dòng)性趨勢(shì)內(nèi)在傳遞機(jī)制一引言代際收入流動(dòng)性是指子代在收入分布中所處地位相對(duì)于父代的變動(dòng)情況，是代際社會(huì)流動(dòng)概念在經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域的核心體現(xiàn)。1提高代際收入的流動(dòng)性在公平和效率方面具有雙重意義。一方面，它有利于改善收入分配的動(dòng)態(tài)格局，緩解收入差距帶來的社會(huì)壓力；2另一方面，它也有利于形成“通過努力就可以提高收入”的預(yù)期，從而激勵(lì)人們勤奮工

3、作，并加強(qiáng)對(duì)自身和子代的人力資本投資。近年來，收入差距持續(xù)擴(kuò)大成為困擾中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的核心問題之一，十二五規(guī)劃就特別強(qiáng)調(diào)要合理調(diào)整收入分配關(guān)系，注重收入公平。與此同時(shí)，中國(guó)要跨越“中等收入陷阱”，在全球化競(jìng)爭(zhēng)中實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和持續(xù)增長(zhǎng)的前提之一就是要具備相應(yīng)的高質(zhì)量人力資本積累。中國(guó)傳統(tǒng)文化中父代對(duì)子代的重視和“望子成龍”的觀念在計(jì)劃生育政策下得到前所未有的普及，進(jìn)一步加強(qiáng)了代際收入流動(dòng)性對(duì)當(dāng)代中國(guó)社會(huì)的重要性。目前針對(duì)中國(guó)代際收入流動(dòng)

4、性的研究還不完善。3首先，中國(guó)代際收入流動(dòng)性的平均水平和變化趨勢(shì)仍沒有定論。一方面，社會(huì)輿論對(duì)“官二代”、“富二代”的討論，顯示了公眾對(duì)中國(guó)代際流動(dòng)狀況的關(guān)注，學(xué)界也出現(xiàn)了提高代際收入流動(dòng)性的呼聲(蔡洪濱，2011)。但是，經(jīng)典的社會(huì)流動(dòng)理論則認(rèn)為，伴隨工業(yè)化和市場(chǎng)化的代際流動(dòng)性上升是一種普適邏輯(Blau和Duncan，1967)，而這正是中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的大背景。另一方面，運(yùn)用微觀數(shù)據(jù)對(duì)中國(guó)代際收入流動(dòng)性的測(cè)算也未取得一致結(jié)論。王海港(

5、2005)發(fā)現(xiàn)城鎮(zhèn)的代際收入彈性從l988年的0.39上升到了1995年的0.42。魏穎(2009)則認(rèn)為，19892004年，中國(guó)的代際收入彈性在0.2～0.8的范圍內(nèi)震蕩。其次，由于中國(guó)的收入數(shù)據(jù)較為復(fù)雜，使得現(xiàn)有研究大都存在收入定義不一致和樣本篩選不細(xì)致等方面的問題。例如，王海港(2005)的樣本中包含了非勞動(dòng)年齡人口；4魏穎(2009)則在農(nóng)村個(gè)人收入中直接納入了高度相關(guān)的人均家庭農(nóng)業(yè)收入，且有效樣本在個(gè)別年份只有30對(duì)。這些問

6、題降低了現(xiàn)有結(jié)果的穩(wěn)健性和可比性。最后，對(duì)中國(guó)代際收入流動(dòng)內(nèi)在傳遞機(jī)制的規(guī)范分析則更為鮮見，已有的相關(guān)研究只是對(duì)這一問題的某個(gè)側(cè)面進(jìn)行了闡釋。楊瑞龍(2010)發(fā)現(xiàn)父親的黨員身份在其離職前對(duì)子代收入具有顯著正向影響，從而證明了政治地位在中國(guó)代際收入傳遞中的重要作用；郭叢斌和閔維方(2009)從教育學(xué)的角度研究了教育對(duì)創(chuàng)建中國(guó)合理代際流動(dòng)機(jī)制的重要性；姚先國(guó)和趙麗秋(2006)計(jì)算了教育、健康和職業(yè)對(duì)中國(guó)代際收入流動(dòng)性的貢獻(xiàn)，但這三者之和

7、也僅能解釋中國(guó)代際收入流動(dòng)性的19%。5中國(guó)代際收入流動(dòng)性的程度與趨勢(shì)究竟如何高(低)收入者是通過何種途徑把自身的收入優(yōu)勢(shì)(劣勢(shì))傳遞給下一代的現(xiàn)有研究不能給出確切和清晰的答案，這正是本文嘗試回答的。這對(duì)于制定相關(guān)公共政策提升中國(guó)的代際收入流動(dòng)性、減輕收入差距擴(kuò)大所帶來的社會(huì)不滿以及創(chuàng)建促進(jìn)人力資本積累的激勵(lì)機(jī)制具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文余下部分的結(jié)構(gòu)安排為：第二部分從方法論的角度對(duì)西方的相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行介紹，(2)式是對(duì)(1)式的變形。其中

8、，分別表示子女和父親在t年的收入對(duì)數(shù)。7然后，用父代收入對(duì)各中間因素進(jìn)行回歸，再用中間變量對(duì)子代收入進(jìn)行回歸：其中，INjit表示中間變量，j=1、2、3分別代表人力資本、社會(huì)資本和財(cái)富資本。由于(3)和(4)式分別表示了父代通過不同種類的資本投資，最終從子代收入取得回報(bào)的過程，故我們分別將其簡(jiǎn)稱為投資方程與回報(bào)方程，而λit和θit則分別為父代投資系數(shù)和子代回報(bào)率，各中間變量對(duì)代際收入流動(dòng)性的解釋力取決于這二者的大小，即代際收入彈性的

9、估計(jì)值βt滿足：83個(gè)中間變量對(duì)代際收入流動(dòng)性的貢獻(xiàn)τj和總的解釋力τ分別為：(二)數(shù)據(jù)、變量與統(tǒng)計(jì)描述本文的數(shù)據(jù)來源于1988、1995和2002年中國(guó)家庭收入調(diào)查(CHIPS)以及2006年中國(guó)社會(huì)綜合調(diào)查(CGSS)。CHIPS由國(guó)家統(tǒng)計(jì)局和中國(guó)社會(huì)科學(xué)院經(jīng)濟(jì)研究所共同組織，以測(cè)量和估計(jì)中國(guó)城鄉(xiāng)的收入分配狀況為目標(biāo)，通過國(guó)家統(tǒng)計(jì)局城調(diào)隊(duì)和農(nóng)調(diào)隊(duì)調(diào)查大樣本中的二次抽樣生成樣本。CHIPS被認(rèn)為是目前關(guān)于中國(guó)微觀收入的最全面和最嚴(yán)格的

10、公開數(shù)據(jù)庫(kù)。同時(shí)，本文用2006年CGSS作為補(bǔ)充，以對(duì)近期的情況有所了解。CGSS由中國(guó)人民大學(xué)社會(huì)學(xué)系與香港科技大學(xué)社會(huì)科學(xué)部組織，采用分層的4階段不等概率抽樣方法，其中的區(qū)、街道和居委會(huì)3級(jí)依據(jù)2000年第五次全國(guó)人口普查資料進(jìn)行，居民戶則通過隨機(jī)抽樣選取。9中間變量的選取是本文的重要內(nèi)容。Blen等(2007)指出，中間變量應(yīng)滿足“既受到家庭父代收入的影響，同時(shí)又對(duì)子代的收入有影響”這一要求。基于此，該文選取了行為態(tài)度、認(rèn)知能力

11、、教育程度和勞動(dòng)力市場(chǎng)參與程度這4大類中間變量。而本文則選取了子代的人力資本、社會(huì)資本和家庭財(cái)富作為影響中國(guó)代際收入流動(dòng)性的中間變量。一方面是因?yàn)槭艿搅酥袊?guó)公開微觀數(shù)據(jù)的限制；另一方面也是出于對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)情況的觀察和思考。近年來，網(wǎng)絡(luò)、媒體和學(xué)界等都表示了對(duì)中國(guó)代際收入流動(dòng)性下降的擔(dān)憂，而對(duì)造成此現(xiàn)象原因的探討主要集中在兩個(gè)方面：一個(gè)是以入托難、城鄉(xiāng)教育差距大、高校招生區(qū)域性歧視等為代表的對(duì)公共教育體制的質(zhì)疑；另一個(gè)是以“拼爹”和“官