國(guó)際投資法之FPS條款研究.pdf

1、大多數(shù)國(guó)際投資協(xié)定通常會(huì)納入充分保護(hù)與安全（fullprotectionandsecurity，以下簡(jiǎn)稱FPS）條款，要求東道國(guó)保護(hù)外國(guó)投資者及其投資，使其免受多種危險(xiǎn)狀況之損害。從國(guó)際投資糾紛仲裁的實(shí)踐看，早期仲裁庭多認(rèn)定FPS只適用于“物理”安全（physicalsecurity），1東道國(guó)之義務(wù)僅為保護(hù)投資者及其投資免受國(guó)家機(jī)關(guān)、私人暴力行為之侵害。但晚近的仲裁實(shí)踐呈現(xiàn)出向非“物理”安全擴(kuò)展之趨勢(shì)，將FPS擴(kuò)展適用于法律安全、商業(yè)

2、安全等領(lǐng)域。FPS的這種擴(kuò)展引發(fā)了一系列問(wèn)題，紛爭(zhēng)涉及其適用范圍、其與FET和IMS的關(guān)系、其與國(guó)家能力的相關(guān)性，以及不同情形下國(guó)家責(zé)任的承擔(dān)等。
　　國(guó)際投資仲裁實(shí)踐顯示，在法律安全上，東道國(guó)不僅需要為外國(guó)投資提供實(shí)體方面的保護(hù)，確保法律法規(guī)之制定或修改不會(huì)影響其合法權(quán)益，而且還需要對(duì)投資者之維權(quán)提供程序保障，允許外國(guó)投資者依法啟動(dòng)和參與法律程序，法律程序之運(yùn)作也需符合正當(dāng)程序標(biāo)準(zhǔn)。在商業(yè)安全和投資穩(wěn)定等其他非“物理”安全方面，

3、東道國(guó)有義務(wù)確保外資在公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境下正常運(yùn)轉(zhuǎn)，使其免受國(guó)內(nèi)政治、經(jīng)濟(jì)力量的阻礙和干擾，有義務(wù)促進(jìn)投資的穩(wěn)定。
　　與公平公正待遇相比，F(xiàn)PS更多地關(guān)注充分保護(hù)之體系，東道國(guó)需承諾一個(gè)事實(shí)上的法律機(jī)制，采取必要措施以保護(hù)外國(guó)投資者及其投資免受不利行為之侵害，并確保它們能獲得充分的法律救濟(jì)。公平公正待遇則更多地關(guān)注東道國(guó)所給予待遇的“公平公正性”。在FPS與國(guó)際最低待遇標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系上，因FPS有時(shí)被規(guī)定為國(guó)際最低待遇標(biāo)準(zhǔn)，有些仲裁庭據(jù)

4、此認(rèn)為二者是等同的關(guān)系。但更多的情況是，F(xiàn)PS是一個(gè)獨(dú)立于國(guó)際最低待遇標(biāo)準(zhǔn)的自主條約標(biāo)準(zhǔn)，具有自身獨(dú)特的價(jià)值，東道國(guó)提供的FPS義務(wù)可能會(huì)高于國(guó)際最低待遇標(biāo)準(zhǔn)。
　　FPS條款下，就保護(hù)外國(guó)投資者及其投資而言，東道國(guó)承擔(dān)的只是適當(dāng)注意義務(wù)，這種義務(wù)之認(rèn)定與其能力密切相關(guān)。東道國(guó)須預(yù)防并制止侵害外國(guó)投資者及其投資的不利行為，無(wú)論這些不利行為是來(lái)自于東道國(guó)本身，還是來(lái)自私行為者，如員工、商業(yè)合伙伙伴、游行示威者等。東道國(guó)所采取的必要措

5、施，須能夠有效實(shí)現(xiàn)保護(hù)與安全之目的。如果外國(guó)投資者及其投資遭受之損害歸因于東道國(guó)，而東道國(guó)又沒(méi)有盡到適當(dāng)注意義務(wù)，則需承擔(dān)國(guó)家責(zé)任。若投資者知曉其所提供的貨物或資金將被用于購(gòu)買武器，或用于其他戰(zhàn)爭(zhēng)行為，并且將會(huì)用來(lái)針對(duì)平民，則不僅不能獲得FPS的保護(hù)，還可能承擔(dān)個(gè)人刑責(zé)。
　　在面臨關(guān)于FPS的諸多爭(zhēng)議時(shí)，須明確國(guó)家才是投資條約意圖的真正決定者，且須重視關(guān)于FPS的嗣后條約與實(shí)踐，將國(guó)家發(fā)展水平與履行FPS適當(dāng)注意義務(wù)結(jié)合起來(lái)，以

6、限定仲裁庭的自由裁量權(quán)，讓FPS真正成為保護(hù)海外投資的有力工具?？疾熘袊?guó)現(xiàn)有BITs和FTAs中的FPS條款，可發(fā)現(xiàn)諸多問(wèn)題。除術(shù)語(yǔ)表達(dá)不一外，F(xiàn)PS與其他國(guó)際投資待遇標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)系定位不一、FPS條款在各BITs和FTAs中的地位不一、與國(guó)家能力的相關(guān)性未得以足夠重視等。對(duì)于既存的FPS條款，中國(guó)可努力爭(zhēng)取通過(guò)修正案、發(fā)表解釋性聲明等嗣后條約或?qū)嵺`的方式予以改進(jìn)。在未來(lái)的締約實(shí)踐中，中國(guó)要重視FPS的投資保護(hù)作用，將其納入將來(lái)的投資協(xié)定中